冀凯装备制造股份有限公司 章程 冀凯装备制造股份有限公司 章 程 二○二五年十二月 | | | | | | 冀凯装备制造股份有限公司 章程 第一章 总则 第一条 为维护冀凯装备制造股份有限公司（以下简称"公司"）、股东、 职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》")、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》")和其他有关规定，制定本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司。公 司由石家庄中煤装备制造有限公司依法整体变更设立；在石家庄市高新区市场监 督管理局登记，取得营业执照，统一社会信用代码为 91130100750262704U。 第三条 公司于 2012 年 6 月 13 日经中国证券监督管理委员会证监许可 [2012]809 号文件批准，首次向社会公众发行人民币普通股 5,000 万股，于 2012 年 7 月 31 日在深圳证券交易所上市。 第四条 公司注册名称：冀凯装备制造股份有限公司 公司英文名称：Jikai Equipment Manufacturing Co., Ltd. 第五条 公司住所：石家庄高新 ...

冀凯装备制造股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 （三）公司订立重要合同，提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司的 资产、负债、权益和经营成果产生重要影响； （四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况； （五）公司发生重大亏损或者超过上年末净资产百分之十的重大损失； 第二章 内幕信息及知情人范围 第三条 本制度所指内幕信息是指涉及公司的经营、财务或者对公司证券市 场价格有重大影响的尚未公开的信息，包括： （一）公司经营范围和经营方针的重大变化； 第一条 为完善冀凯装备制造股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信息 管理制度，做好内幕信息保密工作，有效防范和打击内幕交易等证券违法违规行 为，公司依据《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《上市 公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情 人登记管理制度》等有关法律、法规、规范性文件及《冀凯装备制造股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制订本制度。 第二条 公司董事会应当保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事 长为主要责任人。董事会秘书负责办理公司内幕信息知 ...

冀凯装备制造股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范冀凯装备制造股份有限公司（以下简称"公司"）的关联 交易，保证关联交易的公平合理，维护公司的利益，根据《中华人民共和国公司 法》(以下简称"《公司法》")《中华人民共和国证券法》(以下简称"《证券 法》")《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）等 有关法律、法规、规范性文件及《冀凯装备制造股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 公司的关联交易，是指公司或者其控股子公司与公司关联人之间 发生的转移资源或者义务的事项。 第三条 公司进行关联交易，应当保证关联交易的合法合规性、必要性和 公允性，保持公司的独立性，不得利用关联交易调节财务指标，损害公司利益。 交易各方不得隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避公司的关联交易审议程序和 信息披露义务。 第四条 本制度适用于公司以及纳入公司合并报表范围的子公司。 第二章 关联人和关联交易 第五条 公司的关联人包括关联法人（或者其他组织）和关联自然人。 第六条 具有下列情形之一的法人或者其他组织，为公司的关联法人（或 者其他组织）： （一）直接 ...

冀凯装备制造股份有限公司 （二）责、权、利统一原则，体现薪酬与岗位价值高低、履行责任义务大小 相符； （三）长远发展原则，体现薪酬与公司持续健康发展的目标相符； （四）激励约束并重原则，体现薪酬发放与考核、奖惩、激励机制挂钩。 第二章 薪酬管理机构 第四条 公司董事会薪酬与考核委员会负责拟定公司《董事、高级管理人 员薪酬管理制度》，报董事会和股东会审批。 董事、高级管理人员薪酬管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善冀凯装备制造股份有限公司（以下简称"公司"） 董事、高级管理人员的薪酬管理，建立科学有效的激励与约束机制，有效调动公 司董事、高级管理人员的工作积极性，提高公司的经营管理效益，公司根据《中 华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》等法律、法规和规范性文件以及《公 司章程》的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于《公司章程》规定的董事和高级管理人员。 第三条 公司薪酬管理遵循以下原则： （一）公平原则，体现收入水平符合公司规模与业绩的原则，同时与外部薪 酬水平相符； 第五条 公司董事会薪酬与考核委员会负责制定董事、高级管理人员的薪 酬政策与方案并提出建议；制定董事与高级管 ...

公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 冀凯装备制造股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范冀凯装备制造股份有限公司（以下简称"公司"）行为， 保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司 法》")《中华人民共和国证券法》(以下简称"《证券法》")《上市公司股东 会规则》等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，结合公司实 际情况，制定本规则。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相 关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 第四条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第五条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一个会计年度结束后的六个月内举行。临时股东会不定期召开，出现《公 司法》规定的应当召开临时股东会的情形时，临时股东会应当在两个月内召开。 公司在上述期限内不能召开股东会的，应当报告公司所在地中国证券监督管 理委员会（以下简称"中 ...

第三条 本议事规则所称高级管理人员是指公司的总经理、副总经理、董 事会秘书、财务负责人、总工程师。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会由三名董事组成，其中独立董事应过半数。 冀凯装备制造股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为建立健全冀凯装备制造股份有限公司（以下简称"公司"）董 事及高级管理人员的薪酬和考核管理制度，进一步完善公司法人治理结构，根据 《公司法》《上市公司治理准则》等有关法律、法规、规章、规范性文件和《公 司章程》的规定，结合公司实际情况，制定本议事规则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会下设的专门委员会，主要负责制定董 事、高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查董事、高级管理人员 的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体 董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第六条 薪酬与考核委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员 担任，负责主持委员会工作。 第七条 薪酬与考核委员会任期与董事会任期一致,委员任期届满,可以 连选连任。期间如有委员不再担任公司董事职务,自动失去委员资格,为使薪 ...

冀凯装备制造股份有限公司 董事会提名委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范冀凯装备制造股份有限公司（以下简称"公司"）董事、 高级管理人员的产生，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《公司法》《上 市公司治理准则》等有关法律、法规、规章、规范性文件和《公司章程》的规定， 结合公司实际情况，制定本议事规则。 第二条 提名委员会是董事会下设的专门委员会，主要负责对公司董事和 高级管理人员的人选、选择标准和程序等事项进行选择并提出建议。 第三条 本议事规则所称高级管理人员是指公司的总经理、副总经理、董 事会秘书、财务负责人、总工程师。 第二章 人员组成 第四条 提名委员会由三名董事组成，其中独立董事应过半数。 第五条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事 的三分之一提名,并由董事会选举产生。 第六条 提名委员会设主任委员（召集人）一名,由独立董事委员担任,负 责主持委员会工作。 第七条 提名委员会任期与董事会任期一致,委员任期届满,可以连选连 任。期间如有委员不再担任公司董事职务,自动失去委员资格,为使提名委员会的 人员组成符合本议事规则的要求，董事会应根据本议事规则及时补足委员人数。 ...

第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应当 按照国家相关法律、法规、和《公司章程》的要求，认真履行职责，在董事会中 发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合 法权益。 第四条 独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人或 者其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。若发现所审议事项存在影响其 独立性的情况，应向公司申明并实行回避。任职期间出现明显影响独立性情形的， 应及时通知公司，提出解决措施，必要时应当提出辞职。 第二章 独立董事的任职条件 冀凯装备制造股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善冀凯装备制造股份有限公司（以下简称"公司"） 法人治理结构，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，促进公司规范运行，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司独立董事管 理办法》《上市公司治理准则》和《冀凯装备制造股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）等相关规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在本公司担任除董事外的其他职务，并与公司及 其主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其 ...

冀凯装备制造股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总 则 第一条 为了保护投资者的合法权益和公司财产安全，进一步加强和规范 冀凯装备制造股份有限公司（以下简称"公司"）对外担保管理，根据《中华人 民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")《中华人民共和国证券法》(以下 简称"《证券法》")《中华人民共和国民法典》（以下简称"《民法典》"）《上 市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《深圳证 券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）等相关法律、法规、 规范性文件及《冀凯装备制造股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，特制订本制度。 第二条 公司对外担保遵循合法、审慎、互利、安全的原则。 第三条 公司对外担保实行统一管理，未经公司董事会或股东会批准，公 司不得对外提供担保，任何人无权以公司名义签署对外担保的合同、协议或其他 类似的法律文件。 第四条 公司不得为存在明显偿债风险或在银行等金融机构有不良信用 记录的法人提供担保，公司控股股东及其它关联方不得强制公司为他人提供担保。 第二章 对外担保程序 （一）单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产 10%的担 ...

冀凯装备制造股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范冀凯装备制造股份有限公司（以下简称"公司"）信息披 露行为，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公 司法》")《中华人民共和国证券法》(以下简称"《证券法》")《上市公司信 息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》(以下简称"《上市规则》") 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》等相关 法律、行政法规、部门规章、其他规范性文件及《冀凯装备制造股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称"信息披露义务人"为：公司及其董事、高级管理人 员、股东、实际控制人，收购人，重大资产重组、再融资、重大交易有关各方等 自然人、单位及其相关人员，破产管理人及其成员，以及法律、行政法规和中国 证监会规定的其他承担信息披露义务的主体。 以上信息披露义务人应按照《上市公司信息披露管理办法》等规定履行信息 披露义务，并严格遵循保密原则。 第二章 信息披露的基本原则 第三条 信息披露义务人应当及时依法履行信息披露义务，披露的信息应 当真实、准确、完整， ...