电光防爆科技股份有限公司 内部审计制度 电光防爆科技股份有限公司 内部审计制度 第一章 总 则 第一条 为了进一步规范公司内部审计工作,明确内部审计机构和人员的 责任，保证审计质量，明确审计责任，促进经营管理，提高经济效益，根据《中 华人民共和国审计法》 《审计署关于内部审计工作的规定》 《企业内部控制基本规范》 《深 圳证券交易所股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 主板上市公司规范运作》等相关法律、法规、规范性文件和《电光防爆科技股份有 限公司章程》 （以下简称《公司章程》 ）的规定，结合公司实际情况,制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指内部审计部门或审计人员依据国家有 关法律法规、财务会计制度和内部管理规定，对本公司及控股子公司内部控制制 度的建立和实施；财务信息的真实性、完整性；资产质量、经营绩效、重大项目 等有关经济活动的真实性、合法性和效益性进行监督和评价工作。 第三条 内部审计部门应当按照国家有关规定，依照内部审计准则的要求， 认真组织做好内部审计工作，检查、评价、报告控制系统的充分性和有效性，核 实财务信息的真实性，及时发现问题，明确经济责任，纠正违规行 ...

电光防爆科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 电光防爆科技股份有限公司 《上市公司信息披露管理办法》 《深圳证券交 易所股票上市规则》等有关法律、法规及规范性法律文件，及《电光防爆科技股 份有限公司章程》，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构，董事长为内幕信息管理的主要 责任人，董事会秘书作为直接责任人，负责公司内幕信息的保密管理，在相关信 息依法公开披露前负责内幕信息知情人的登记入档和管理事宜。证券投资部协助 董事会秘书做好公司内幕信息的管理、登记、披露及备案的日常工作。 第三条 公司董事会应当保证内幕信息知情人档案的真实、准确和完整。 第四条 公司证券投资部具体负责公司内幕信息的日常管理工作。对外报道 传送的文件、光盘等涉及内幕信息及信息披露内容的资料，须经公司对外报送资 料职能部门的主要负责人批准，经证券投资部审核，董事会秘书同意后（并视重 要程度呈报董事会审核），方可对外报道、传送。 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范电光防爆科技股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信息管 理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保护广大投资者 ...

第二条 公司关联交易应遵循诚实信用、平等、自愿、公平、公开、公允的 原则，不得损害公司和非关联股东的利益。 第三条 公司与关联人之间的关联交易应签订书面协议。协议内容应明确、 具体，公司应将该协议的订立、变更、终止及履行情况等事项按照有关规定予以 披露。 第四条 公司的控股子公司发生的本制度第二章所述关联交易，视同本公司 发生的关联交易，适用本制度的规定。 第五条 公司的资产属于公司所有。公司应采取有效措施防止股东及其关联 方通过关联交易违规占用或转移公司的资金、资产及其他资源。 第二章 关联交易的内容 电光防爆科技股份有限公司 关联交易管理制度 电光防爆科技股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为保证电光防爆科技股份有限公司（以下简称"公司"）与关联 方之间的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司的关联交易行为不损 害公司和非关联股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第7号——交易与关联交易》等法律、法规、规范性文件及 ...

对外担保管理制度 第一章 总则 电光防爆科技股份有限公司 对外担保管理制度 电光防爆科技股份有限公司 第一条 为了保护投资者的合法权益，加强电光防爆科技股份有限公司（以 下简称"公司"）的银行信用和担保管理，规避和降低经营风险，根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国民法典》及中国 证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担 保的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件以及 《电光防爆科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及公司控股子公司。 第三条 本制度所称对外担保，是指公司以第三人的身份为债务人对于债权 人所负的债务提供担保，当债务人不履行债务时，由公司按照约定履行债务或承 担责任的行为。担保形式包括保证、抵押及质押。 第四条 公司对外担保应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控制 担保风险。 第五条 公司为他人提供担保，应当采取反担保等必要的措施防范风险，反 担保的提供方应具备实 ...

电光防爆科技股份有限公司 董事会审计委员会实施细则 电光防爆科技股份有限公司 董事会审计委员会实施细则 第一章 总则 第一条 为强化董事会决策功能，持续完善电光防爆科技股份有限公司（以 下简称"公司"）内控体系建设，确保董事会对经理层的有效监督管理，不断完 善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市 公司独立董事管理办法》《电光防爆科技股份有限公司章程》（以下简称"公司 章程"）及其他有关规定，公司特设立董事会审计委员会，并制定本实施细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构, 主要负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作。 第二章 人员组成 第八条 审计委员会的主要职责权限： （六）行使《公司法》规定的监事会的职权； 下列事项应当经审计委员会全体成员过半数同意后，方可提交董事会审议： 第三条 审计委员会成员应当为不在公司担任高级管理人员的董事，其中 独立董事应当过半数，委员中至少有一名独立董事为专业会计人士，并由独立董 事中会计专业人士担任召集人。 第四条 审计委员会委员由董事长或提名委员会提名，并由董事会以全体董 事过半数选举产生。 第五条 审计 ...

电光防爆科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善电光防爆科技股份有限公司（以下简称"公司"）治理结构， 促进公司规范运作，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深 圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《上市公司独立董事管 理办法》等相关规定及《电光防爆科技股份有限公司章程》 《公司章程》"）， （以下简称" 特制定本制度。 第二条 本制度所指的独立董事，是指不在公司担任除董事及董事会专门委员会 委员以外的其他职务，并与公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害 关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或者个 人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、行政 法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定、证券交易所业务规则 和公司章程的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询 作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 公司独立董事占董事会成员的比例不得低于三分之一，且至少包括一名 会计 ...

电光防爆科技股份有限公司 重大信息内部报告与保密制度 电光防爆科技股份有限公司 重大信息内部报告与保密制度 第二条 本制度所称重大信息指所有对公司股票及其衍生品种的交易价格产 生较大影响的尚未公开的信息，包括但不限于重大事项信息、交易信息、关联交 易信息、重大经营管理信息及其他重大事项信息等。 尚未公开是指公司董事会尚未在证监会指定的上市公司信息披露刊物或网 站上正式公开的事项。 第三条 公司董事、高级管理人员、公司各部门负责人、下属公司的负责人、 公司委派（或推荐）的参股公司董事及高级管理人员均为重大信息报告的义务人， 对其职权范围内知悉的重大信息负有及时向公司董事会和董事会秘书报告的义 务。 公司控股股东和持有公司 5%以上股份的股东，在获悉重大信息时，负有及 时将有关信息向公司董事会和董事会秘书报告的义务。 第四条 公司证券部是公司信息披露的日常工作部门，公司高级管理人员、 公司各部门、下属公司的负责人和联络人为信息报告人（以下简称"报告人"）。 报告人负有向公司证券部报告本制度规定的重大信息并提交相关文件资料的义 务。 第五条 报告人应在本制度规定的第一时间内向公司证券部履行信息报告义 务，并保证提供 ...

第一条 为加强电光防爆科技股份有限公司（以下简称"公司"）的信息披 露管理工作，保证公司真实、准确、完整地披露信息，保护公司、股东、债权人 及其他利益相关人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、中国证 监会《上市公司信息披露管理办法》以及《深圳证券交易所股票上市规则》（以 下简称"《股票上市规则》"）等法律法规、规范性文件以及《电光防爆科技股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况， 制定本制度。 第二条 本制度所称"信息披露"是指《上市公司信息披露管理办法》、《股 票上市规则》规定的应披露信息以及深圳证券交易所或公司董事会认为对公司股 票价格可能产生重大影响而投资者尚未得知的信息，主要包括： 告； 电光防爆科技股份有限公司 信息披露管理制度 电光防爆科技股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总 则 公告、收购和出售资产公告、关联交易公告、补充公告、整改公告和其他重大事 项公告等，以及深圳证券交易所认为需要披露的其他事项； 告书和发行可转债公告书等； 的可能对公司股票价格产生重大影响的报告和请示 ...

第五条 提名委员会设主席（召集人）一名，由独立董事委员担任，负责主 持委员会工作；主席由董事会在委员中任命。 电光防爆科技股份有限公司 董事会提名委员会实施细则 电光防爆科技股份有限公司 董事会提名委员会实施细则 第一章 总则 第一条 为规范电光防爆科技股份有限公司（以下简称"公司"）高级管理 人员的产生，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司 法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《电光防爆科技股份 有限公司章程》（以下简称"公司章程"）及其他有关规定，公司特设立董事会 提名委员会，并制定本实施细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构， 主要职责是对公司董事（包括独立董事）、总裁及其他高级管理人员人选的选择 向董事会提出意见和建议。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由最多不超过全体董事半数的董事组成，独立董事 应当过半数并担任召集人。 第四条 提名委员会委员由董事长或三分之一以上董事会成员联合提名，并 由董事会以全体董事的过半数选举产生。 第六条 提名委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。 期间如有委员不再担任公司董 ...

信息披露暂缓与豁免管理制度 第一章 总则 第一条 为规范电光防爆科技股份有限公司（以下简称"公司"）和其他信 息披露义务人的信息披露暂缓、豁免行为，督促公司及其他信息披露义务人依法、 合规履行信息披露义务，保护投资者的合法权益，根据《上市公司信息披露管理办 法》《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》《深圳证券交易所股票上市规则》 等法律法规、规范性文件及公司相关制度规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司和其他信息披露义务人按照《上市公司信息披露暂缓与豁免管 理规定》《深圳证券交易所股票上市规则》及其他相关法律法规、规范性文件的 规定，办理信息披露暂缓、豁免事项的，适用本制度。 第三条 公司和其他信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时、公平地 披露信息，不得滥用暂缓或者豁免披露规避信息披露义务、误导投资者，不得实 施内幕交易、操纵市场等违法行为。 第四条 公司和其他信息披露义务人应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事项， 履行内部审核程序，并接受相关监管部门的监管。 第二章 暂缓、豁免披露信息的范围及条件 电光防爆科技股份有限公司 信息披露暂缓与豁免管理制度 电光防爆科技股份有限公司 公司和其他信息披露 ...