反舞弊制度 利民控股集团股份有限公司 反舞弊制度 第一条 为加强利民控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）的内部控制， 防治舞弊，降低公司风险，规范公司管理层和普通员工的行为，维护公司和股东 合法权益，确保公司经营目标的实现以及公司持续、稳定、健康的发展，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国审计法》《上市公司治理准则》的相关规 定，并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于集团和各子公司。 第三条 反舞弊工作的宗旨是规范公司全体员工，尤其是高层、中层管理人 员的的职业行为，树立廉洁、勤勉、敬业的工作作风，严格遵守相关法律法规、 行业规范、职业道德及公司的规章制度，防止损害公司及股东利益的行为发生。 第四条 本制度所称舞弊是指公司内、外部人员采用欺骗、隐瞒等违法违规 手段，损害公司正当经济利益来谋取个人不正当利益的行为；或谋取不当的公司 经济利益，同时可能为个人带来不正当利益的行为。 第五条 公司董事会负责督促管理层营造公司范围内的反舞弊文化环境，建 立健全包括预防舞弊在内的内部控制体系。 第六条 公司董事会审计委员会是公司反舞弊工作的领导机构，对公司反舞 弊工作进行指导和监督。 第七条 ...

薪酬与考核委员会工作细则 利民控股集团股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为进一步建立和健全利民控股集团股份有限公司（下称"公司"）董事、 高级管理人员的薪酬和考核管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公 司法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板 上市公司规范运作》《利民控股集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及 其他有关规定，公司特设立薪酬与考核委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会薪酬与考核委员会（以下简称"薪酬与考核委员会"）是董事会 下设的专门工作机构，主要工作是拟订公司董事、高级管理人员的考核标准并进行考 核；负责制定、审查公司董事、高级管理人员的薪酬政策与方案。 第三条 本工作细则所称董事是指在公司领取薪酬的董事；高级管理人员是指董 事会聘任的总裁、副总裁、财务总监、董事会秘书及董事会认定的其他高级管理人员； 未在公司领取薪酬的董事不在本工作细则的考核范围。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会委员由 3 名董事组成，其中独立董事 2 名。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、1/2 以上独立 ...

资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为了加强利民控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）资金控制与 管理，完善内控制度体系，提高资金使用效率，控制财务风险，保障公司和全 体投资者的合法权益，结合公司实际情况，依据《中华人民共和国会计法》《中 华人民共和国票据法》《企业会计准则》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简 称上市规则）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—主板上市公司规范 运作》（以下简称规范运作）等相关法律法规及规范性文件、《利民控股集团股 份有限公司章程》的规定，特制定本制度。 利民控股集团股份有限公司 第二条 公司资金管理遵循以下原则： 1、统筹兼顾、综合平衡的原则 2、量入为出，量力而行原则 3、预算管理原则 4、风险管理原则 5、定期复查与调整原则 第三条 本制度所指资金，指公司所拥有或可支配的现金、银行存款、金融 票据、有价证券和其他货币资产。本制度所指资金管理范围包括投资资金、融资 资 金、营运资金。投资资金指对外投资、在建工程项目、固定资产投资等资金支 出； 融资资金指公司为了弥补经营过程中的资金缺额，向金融机构或其他法律允 许的主 体借入资金或提供对外担保等；营运资金指流 ...

董事会议事规则 利民控股集团股份有限公司 董事会议事规则 第一条 宗旨 为了进一步规范利民控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会的议事 方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规范运作和科学 决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和 国证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》《利民控股集团股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，制订本规则。 第二条 董事会办公室 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。保管董事会和董事会办公室印 章。 第三条 定期会议 董事会会议分为定期会议和临时会议。 董事会每年应当至少在上下两个半年度各召开一次定期会议。 在发出召开董事会定期会议的通知前，董事会办公室应当充分征求各董事的意见， 初步形成会议提案后交董事长拟定。 董事长在拟定提案前，应当视需要征求总裁和其他高级管理人员的意见。 第五条 临时会议 有下列情形之一的，董事会应当召开临时会议： 董事长应当自接到前款第（一）至（三）项提议后十日内，召集和主持董事会会 议。 第 1 页 共 8 页 （一）代表 1/10 以上表 ...

审计委员会工作细则 第一条 为强化利民控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会决策功 能，完善公司治理结构，确保董事会对高级管理人员的有效监督，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《利民控股集团股份有限公司章 程》（以下简称《公司章程》）及其他有关规定，公司特设立董事会审计委员会（以下 简称"审计委员会"），并制定本工作细则。 第二条 审计委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责审核公司财务信息 及其披露、监督及评估内部和外部审计工作、内部控制，并协调内外部审计沟通。 公司不设置监事会，由审计委员会行使《公司法》规定的监事会职权。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会委员由 3 名不在公司担任高级管理人员的董事组成，其中独 立董事 2 名，委员中至少有 1 名独立董事为会计专业人士。董事会成员中的职工代表 可以成为审计委员会委员。 审计委员会委员应当具备履行审计委员会工作职责的专业知识和商业经验，勤勉 尽责，切实有效地监督、评估公司内外部审计工作，促进公司建立有效的内部控制并 提供真实、准确 ...

董事会秘书工作细则 利民控股集团股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总 则 第一条 为了促进利民控股集团股份有限公司（简称"公司"）的规范运作， 充分发挥董事会秘书的作用，加强对董事会秘书工作的管理与监督，根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》 （简称《股票上市规则》）等有关法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定， 特制定本工作细则。 第五条 具有下列情形之一的人员不得担任董事会秘书： 第二条 董事会秘书是公司的高级管理人员，对公司和董事会负责，承担法 律、法规及《公司章程》对公司高级管理人员所要求的义务，享有相应的工作职 权，并获取相应报酬。 第三条 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、财务负责人 及其他高级管理人员和公司有关人员应当支持、配合董事会秘书的工作。 董事会秘书为履行职责有权了解公司的财务和经营情况，参加涉及信息披露 的有关会议，查阅涉及信息披露的所有文件，并要求公司有关部门和人员及时提 供相关资料和信息。 董事会秘书在履行职责过程中受到不当妨碍和严重阻挠时，可以直接向证券 交易所报告。 第二章 任职资格 第四条 公司董事会秘书应 ...

募集资金管理制度 利民控股集团股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范利民控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金 的管理和使用，保护投资者的权益，依照《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司 募集资金监管规则》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等 有关法律法规及规范性文件的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金，是指公司上市后，通过发行股票或者其他具 有股权性质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司为实施 股权激励计划募集的资金。 超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分。 第三条 公司董事会应当负责建立健全募集资金管理制度并确保该制度的有 效执行，公司应当制定募集资金的详细使用计划，组织募集资金投资项目的具体 实施，做到募集资金使用的公开、透明和规范。 募集资金投资项目通过公司子公司或公司控制的其他企业实施的，公司应当 采取适当措施保证该子公司 ...

利民控股集团股份有限公司 外汇衍生品交易管理制度 第三条 本制度所述外汇衍生品交易，是指为满足正常生产经营需要，在银 行办理的锁定成本、规避和防范汇率、利率风险的外汇衍生品交易业务，包括远 期结售汇、外汇掉期、外汇期权、利率互换、利率期权、结构性远期等，也可以 是上述标的的组合。 第二章 操作原则 第四条 公司开展外汇衍生品交易业务，应符合国家相关法律法规、《公司章 程》和本制度的相关规定。 第五条 公司开展外汇衍生品交易业务遵循合法、审慎、安全、有效的原则， 所有外汇衍生品交易业务均以正常生产经营为基础，以具体经营业务为依托，以 规避和防范外汇汇率或外汇利率风险为目的，不得从事超出经营实际需要的复杂 外汇衍生品交易，不进行以投机为目的的外汇交易。 第六条 公司进行外汇衍生品交易业务只允许与经国家外汇管理局和中国人 民银行批准、具有外汇衍生品交易业务经营资格的金融机构进行交易，不得与前 述金融机构之外的其他组织或个人进行交易。 第七条 公司进行外汇衍生品交易业务必须基于公司进出口项下的收付款预 测，或者在此基础上衍生的外币银行借款或存款，交易金额不得超过外币收付款 预测金额，交割期间需与预测的收付款时间匹配， ...

内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范公司内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，确保信息披露的公 平公正，保护公司投资者及相关当事人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、中国 证券监督管理委员会（以下简称"证监会"）发布的《上市公司信息披露管理办法》《深 圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》等有关法律、法规、规章、规范性文件和 《利民控股集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《利民控股集团股份 有限公司信息披露管理制度》的有关规定，并结合本公司的实际情况，制定本制度。 利民控股集团股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构。公司董事长为内幕信息管理工作主 要责任人，董事会秘书为内幕信息管理工作负责人，董事会办公室负责内部信息的日 常管理工作。 未经董事会批准同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、 ...

利民控股集团股份有限公司 关联交易决策制度 第一条 为规范利民控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）的关联交易， 保护公司、股东和债权人的合法权益，保证公司关联交易决策行为的公允性，根据法 律、法规、规范性文件及《利民控股集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的有关规定，特制定本制度。 第二条 在本制度中，关联交易是指公司及其控股子公司与关联人之间发生的转 移资源或义务的事项。 公司关联人包括关联法人（或其他组织）和关联自然人。 第三条 具有以下情形之一的法人，为公司的关联法人或其他组织： （一）直接或间接地控制公司的法人或其他组织； （二）由前项所述法人或其他组织直接或间接控制的除公司及其控股子公司以外 的法人或其他组织； （三）由本制度第四条所列的关联自然人直接或间接控制的，或者由关联自然人 担任董事（不含同为双方的独立董事）、高级管理人员的除公司及公司控股子公司以 外的法人或其他组织； （四）持有公司 5％以上股份的法人或者其他组织及其一致行动人； 第四条 公司的关联自然人是指： （一）直接或间接持有公司 5%以上股份的自然人； 第一章 总 则 （二）公司的董事、高级管理人员； （三）第 ...