利民控股集团股份有限公司 对外担保决策管理制度 第一章 总 则 第一条 为了保护投资者的合法权益，加强利民控股集团股份有限公司（以下简 称"公司"）的对外担保行为，有效防范公司对外担保风险，确保公司资产安全，加 强银行信用和担保管理，控制对外担保产生的债务风险，根据《中华人民共和国民法 典》《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市 规则》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》及 《利民控股集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等的有关规定，制定 本制度。 第二条 本制度所称担保是指公司以第三人身份为他人提供的保证、抵押或质押， 公司为子公司提供的担保视为对外担保。 第三条 公司控股子公司的对外担保，视同公司行为，其对外担保应遵守本制度。 公司控股子公司应在其董事会或股东会做出决议前及时通知公司履行相应的审批程 序，公司应及时履行有关信息披露义务。 第四条 公司对外提供担保必须经公司董事会或股东会批准。 2、担保申请书，包括但不限于担保方式、期限、金额等内容； 3、最近三年又一期的财务报告和审计报告（如有）以及还款能力分析； 第五条 公 ...

独立董事专门会议制度 利民控股集团股份有限公司 独立董事专门会议制度 第一条 为进一步完善利民控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）的法 人治理结构，强化对董事会及管理层的约束和监督机制，更好地维护中小股东利 益，促进公司的规范运作，根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股 票上市规则》《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《管理办法》"）《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、 法规、规范性文件和《利民控股集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加的会议。独立董事 专门会议对所议事项进行独立研讨，从公司和中小股东利益角度进行思考判断并 且形成讨论意见。关联交易等潜在重大利益冲突事项在提交董事会审议前，应当 由独立董事专门会议进行事前认可。 第三条 独立董事是指不在公司担任除董事外的任何其他职务，并与公司及 公司主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其 进行独立客观判断关系的董事。 独立董事专门会议制度 材料，形成明确的意见，并书面委托其他独立董事 ...

利民控股集团股份有限公司 章 程 二〇二五年十月 0 目 录 第一章 总则 第二章 经营宗旨和范围 第三章 股份 第一节 股份发行 第二节 股份增减和回购 第三节 股份转让 第四章 股东和股东会 第一节 股东的一般规定 第二节 控股股东和实际控制人 第三节 股东会的一般规定 第四节 股东会的召集 第五节 股东会的提案与通知 第六节 股东会的召开 第七节 股东会的表决和决议 第五章 董事会 第一节 董事的一般规定 第二节 董事会 第三节 独立董事 第四节 董事会专门委员会 第六章 总裁及其他高级管理人员 第七章 财务会计制度、利润分配和审计 第八章 通知与公告 第十章 修改章程 第十一章 附则 1 第一节 财务会计制度 第二节 内部审计 第三节 会计师事务所的聘任 第一章 总 则 第一条 为维护公司、股东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》（以下 简称《证券法》）和其他有关规定，制定本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司（以下简称"公司"）。 公司由利民化工有限责任公司整体变更设立；在江苏省徐 ...

独立董事工作制度 利民控股集团股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善利民控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）的法 人治理结构，为独立董事创造良好的工作环境，保护中小股东及利益相关者的利 益，促进公司的规范运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规、《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》及《利民控股集团股份有限公司 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本工作制度。 第二条 公司独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按 照相关法律法规、中国证券监督管理委员会规定（以下简称"中国证监会"）、深 圳证券交易所业务规则、《公司章程》和本工作制度的要求，认真履行职责，维 护公司整体利益，尤其要关注中小股东的合法权益不受损害。 第四条 独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人等单 位或 ...

第二条 本制度适用于公司董事、高级管理人员及公司各部门、各分支机构及控 股、参股公司（以下简称"下属公司"）及全体员工。 第三条 本制度所称"重大信息"是指所有对公司证券及其衍生品种交易价格 产生较大影响而投资者尚未得知的信息。重大信息内部报告是指当出现、发生或可能 发生对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响而投资者尚未得知的事件或情 形时，负有报告义务的有关主体，应及时将有关信息向公司董事长、董事会秘书或董 事会办公室报告。 第四条 以下主体对本制度所称重大信息负有内部报告义务，统称"报告人"， 具体包括： 利民控股集团股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总 则 重大信息内部报告制度 第一条 为加强对利民控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）重大信息内 部报告工作，明确信息收集和管理规范，确保公司真实、准确、完整、及时、公平地 披露重大信息，根据《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳 证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件以及公司《章 程》《信息披露管理制度》等有关 ...

利民控股集团股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总 则 第一条 为促进利民控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）规范运作，提 高股东会议事效率，保障股东合法权益，保证会议程序及决议内容的合法有效性，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券 法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》《上市公司股东会规则》 《利民控股集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，结 合公司实际情况，制订本议事规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及《公司章程》的相关规定 召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当勤勉 尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 公司股东会由全体股东组成。股东会是公司的权力机构，应当在《公司 法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次，应当 于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东会不定期召开，出现《公司章程》 规定的应当召开临时股东会的情形时，临时股东会应当在 2 个月内召 ...

提名委员会工作细则 利民控股集团股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为规范利民控股集团股份有限公司（简称公司）董事、高级管理人员的 产生，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市 公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范 运作》《利民控股集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及其他有关规定， 公司特设立提名委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会提名委员会（以下简称"提名委员会"）是董事会按照股东会决 议设立的专门工作机构，主要负责对公司董事和高级管理人员的人选、选择标准和程 序进行选择并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会委员由3名董事组成，其中独立董事2名。 第四条 提名委员会委员由董事长、1/2以上独立董事或者全体董事的1/3以上提 名，并由董事会以全体董事过半数决议选举产生。 第五条 提名委员会设召集人1名，由独立董事委员担任，召集人人选由董事长 提名，董事会审议通过并任命，负责主持委员会工作。 第六条 提名委员会任期与董事会一致，委员任期届满，连选可以连任。任期内 如有委员不再担任公司董 ...

利民控股集团股份有限公司 董事和高级管理人员持有和买卖 本公司股票管理制度 第一章 总则 第一条 为了进一步规范利为加强对公司董事、高级管理人员持有和买卖利 民控股集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）股票的管理，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"） 发布的《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《上市公司董事和高级管理人员 所持本公司股份及其变动管理规则》以及深圳证券交易所发布的《深圳证券交易 所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 18 号——股东及董事、高级管理人员减持股份》（以下简称"自律 监管指引第 18 号"）等法律、法规、规范性文件以及《利民控股集团股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，并结合本公司实际情况，制定 本制度。 第二条 本制度适用于本公司的董事、高级管理人员及本制度第二十六条规 定的自然人、法人或其他组织所持本公司股份以及其他具有股权性质的证券及其 变动的管理。 第三条 本公司董事、高级 ...

利民控股集团股份有限公司 内部审计制度 内部审计制度 第一章 总 则 第一条 为加强和规范利民控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）内 部审计工作，保护投资者的合法权益，依据国家有关审计的法律法规、《深圳证 券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主 板上市公司规范运作》以及《公司章程》规定，结合公司实际，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部审计部门或人员，对公司内 部控制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和 效果等开展的一种评价活动。 第三条 内部审计的目的是促进内部控制的建立健全，有效地控制成本，改 善经营管理，规避经营风险，杜绝违法行为，维护股东利益，增加公司价值。 第四条 公司董事、高级管理人员、公司各部门及控股子公司以及具有重大 影响的参股公司依照本制度接受审计监督。 第二章 审计机构和审计人员 第五条 公司董事会下设立审计委员会，审计委员会统一领导公司的内部审 计工作，并向董事会报告内部审计工作。 第六条 公司设立审计部并配置专职人员从事内部审计工作。专门审计部门 负责具体执行公司年度审计计划，履行内部审计职责，组织 ...

薪酬与考核委员会工作细则 利民控股集团股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为进一步建立和健全利民控股集团股份有限公司（下称"公司"）董事、 高级管理人员的薪酬和考核管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公 司法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板 上市公司规范运作》《利民控股集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及 其他有关规定，公司特设立薪酬与考核委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会薪酬与考核委员会（以下简称"薪酬与考核委员会"）是董事会 下设的专门工作机构，主要工作是拟订公司董事、高级管理人员的考核标准并进行考 核；负责制定、审查公司董事、高级管理人员的薪酬政策与方案。 第三条 本工作细则所称董事是指在公司领取薪酬的董事；高级管理人员是指董 事会聘任的总裁、副总裁、财务总监、董事会秘书及董事会认定的其他高级管理人员； 未在公司领取薪酬的董事不在本工作细则的考核范围。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会委员由 3 名董事组成，其中独立董事 2 名。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、1/2 以上独立 ...