目 录 一、控股股东及其他关联方非经营性资金占用及清偿情况 和违规担保及解除情况的专项审计说明………………………第 1—2 页 二、控股股东及其他关联方非经营性资金占用及清偿情况表……… 第 3 页 三、违规担保及解除情况表…………………………………………… 第 4 页 为了更好地理解三圣股份公司 2024 年度控股股东及其他关联方非经营性资 金占用及清偿情况和违规担保及解除情况，资金占用和违规担保情况表应当与已 审的财务报表一并阅读。 二、管理层的责任 三圣股份公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《深 圳证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理（2024 年修订）》（深 证上〔2024〕397 号）的规定编制资金占用和违规担保情况表，并保证其内容真 四、资质附件…………………………………………………………第 5—8 页 控股股东及其他关联方非经营性资金占用及 清偿情况和违规担保及解除情况的专项审计说明 天健审〔2025〕8-532 号 重庆三圣实业股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了重庆三圣实业股份有限公司（以下简称三圣股份公司） 2024 年度财务报表，包括 2024 ...

目 录 | 一、审计报告……………………………………………………… | 第 | 1—8 | 页 | | --- | --- | --- | --- | | 二、财务报表……………………………………………………… | 第 | 9—16 | 页 | | （一）合并资产负债表…………………………………………… | | 第 9 | 页 | | （二）母公司资产负债表…………………………………………第 | | 10 | 页 | | （三）合并利润表…………………………………………………第 | | 11 | 页 | | （四）母公司利润表………………………………………………第 | | 12 | 页 | | （五）合并现金流量表……………………………………………第 | | 13 | 页 | | （六）母公司现金流量表…………………………………………第 | | 14 | 页 | | （七）合并所有者权益变动表……………………………………第 | | 15 | 页 | | （八）母公司所有者权益变动表…………………………………第 | | 16 | 页 | | | | 四、资质附件……………………………………………………第 128 ...

关于对重庆三圣实业股份有限公司 2024 年度财务报表发表非标准审计意见的 专项说明 天健函〔2025〕8-37 号 重庆三圣实业股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了重庆三圣实业股份有限公司（以下简称三圣股份公司） 2024 年度的财务报表，并出具了保留意见的《审计报告》（天健审〔2025〕8-528 号）。根据《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 14 号——非标准审计意见 及其涉及事项的处理（2020 年修订）》和《监管规则适用指引——审计类第 1 号》 相关要求，现将三圣股份公司有关情况说明如下： 一、审计报告中保留审计意见所涉及事项 (一) 资金占用及违规担保事项 如三圣股份公司 2024 年度财务报表附注五（一）6、25、29，十一（二）3、 4 及十四（二）3 所述，重庆市碚圣医药科技股份有限公司(以下简称碚圣医药公 司)和 SSC CONSTRUCTION PLC(以下简称 SSC 公司)系三圣股份公司实际控制人控 制的公司，三圣股份公司作为碚圣医药公司共同借款人向重庆市万盛区恒辉小额 贷款有限公司借款，并对 SSC 公司借款进行担保形成了相关债务。截至资产负债 表日，三圣股份公司已通 ...

目 录 | | | | | | 四、导致否定意见的事项 天健审〔2025〕8-529 号 重庆三圣实业股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了重庆三圣实业股份有限公司（以下简称三圣股份公司）2024 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是三圣 股份公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 内部控制审计报告 我们认为，由于存在上述重大缺陷及其对实现控制目标的影响，三圣股份公 司于 2024 年 12 月 31 日未能按照《企业内部 ...

二、前10名无限售条件股东持股情况 前十大流通股东累计持有： 15591.04万股，累计占流通股比： 36.11%，较上期变化： -704.51万股。 | 名称 | 持有数量(万股) | 占总股本比例(%) | 增减情况(万股) | | --- | --- | --- | --- | | 潘先文 | 10455.42 | 24.21 | 不变 | | 邓涵尹 | 1833.77 | 4.25 | 不变 | | 潘呈恭 | 955.56 | 2.21 | 不变 | | 林炜彬 | 445.12 | 1.03 | 新进 | | 邵林海 | 420.08 | 0.97 | -71.80 | | 蔡兴南 | 385.92 | 0.89 | 新进 | | 蔡天全 | 297.61 | 0.69 | -72.48 | | 潘先东 | 270.00 | 0.63 | 新进 | | 周廷国 | 270.00 | 0.63 | 新进 | | 邱岩滨 | 257.56 | 0.60 | 新进 | | | 较上个报告期退出前十大股东有 | | | | 烟台安林果业有限公司 | 612.00 | 1.42 | 退出 | | 李朝霞 ...

重庆三圣实业股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 各位股东及股东代表： 本人作为公司的独立董事，在任职期间严格按照《公司法》《证券法》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《上 市公司独立董事管理办法》《公司章程》等有关规定和要求，认真履行独立董事 职责，谨慎、认真、勤勉地行使独立董事权利，充分发挥独立董事作用，维护公 司及全体股东的合法权益。现将 2024 年度履职情况汇报如下： 三、保护投资者权益方面所做的工作 1、报告期内，作为公司独立董事，本着为中小股东负责的态度，本人认真 勤勉地履行董事职责，对公司重大事项认真调查、审慎研究，并根据自己专业知 识发表意见，独立、客观地行使表决权。 本人就任职的独立性情况进行了自查，现向公司董事会及股东大会报告如下： 本人未在公司担任除独立董事外的其他任何职务，不属于在公司或者其附属企业 任职人员的直系亲属和主要社会关系；本人未在公司主要股东公司担任任何职务， 不属于在公司主要股东公司或者其附属企业任职人员的直系亲属；本人不属于与 公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业有重大业务往来的人员， 亦不属于在与公司有重大 ...

根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关规定的有关要求，并结合公司独立 董事分别出具的《独立董事独立性自查表》，公司董事会就在任独立董事张孝友 先生、李有光先生、付海平先生的独立性情况进行核查，出具如下专项意见： 重庆三圣实业股份有限公司 董事会对独立董事独立性评估的专项意见 公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号--主板上市公司规范运作》中对独立董事独立性的相关要 求。 重庆三圣实业股份有限公司董事会 2025 年 4 月 25 日 经核查独立董事张孝友先生、李有光先生、付海平先生的任职经历以及签署 的相关自查文件等内容，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也 未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系 或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在其他影响独立董事独立性的 情况。 ...

各位股东及股东代表： 本人作为公司的独立董事，在任职期间严格按照《公司法》《证券法》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《上 市公司独立董事管理办法》《公司章程》等有关规定和要求，认真履行独立董事 职责，谨慎、认真、勤勉地行使独立董事权利，充分发挥独立董事作用，维护公 司及全体股东的合法权益。现将 2024 年度履职情况汇报如下： 一、出席公司会议及投票情况 2024 年公司董事会共召开 4 次董事会会议，本人以现场方式参加了 1 次会 议,以通讯方式参加了 3 次会议。在审议议案时，对相关议案充分发表独立意见， 对各项议案均投了赞成票，没有投反对票和弃权票的情形。 二、出席公司股东大会情况 重庆三圣实业股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 2、报告期内，敦促提醒公司应严格按照中国证监会、深圳证券交易所、公 司的内部控制规范标准做好内控工作，重大事项应严格按照相关法律法规及时提 交相关会议审议，并真实、准确、完整、及时地进行信息披露。我们也多次提醒 公司管理层依法依规追讨全部占用资金，切实维护全体股东特别是中小股东的利 益。 五、其他事项 1 1、无提议召开董事会 ...

重庆三圣实业股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 各位股东及股东代表： 本人作为公司的独立董事，在任职期间严格按照《公司法》《证券法》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《上 市公司独立董事管理办法》《公司章程》等有关规定和要求，认真履行独立董事 职责，谨慎、认真、勤勉地行使独立董事权利，充分发挥独立董事作用，维护公 司及全体股东的合法权益。现将 2024 年度履职情况汇报如下： 一、出席公司会议及投票情况 2024 年公司董事会共召开 4 次董事会会议，本人以现场方式参加了 1 次会 议,以通讯方式参加了 3 次会议。在审议议案时，对相关议案充分发表独立意见， 对各项议案均投了赞成票，没有投反对票和弃权票的情形。 二、出席公司股东大会情况 2024 年，公司共召开一次股东大会，本人以现场方式参加，充分听取现场中 小股东的意见及建议。 三、出席公司专门委员会的情况 2024 年度，公司召开董事会审计委员会 4 次，所有会议本人均亲自出席， 没有委托出席或缺席情况。本人对专门委员会的各项议案进行了认真审议，均投 了赞成票，没有提出异议。 四、在公司进行现场工作情况 ...

重庆三圣实业股份有限公司 董事会对独立董事独立性评估的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关规定的有关要求，并结合公司独立 董事分别出具的《独立董事独立性自查表》，公司董事会就在任独立董事张孝友 先生、李有光先生、付海平先生的独立性情况进行核查，出具如下专项意见： 经核查独立董事张孝友先生、李有光先生、付海平先生的任职经历以及签署 的相关自查文件等内容，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也 未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系 或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在其他影响独立董事独立性的 情况。 公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号--主板上市公司规范运作》中对独立董事独立性的相关要 求。 重庆三圣实业股份有限公司董事会 2025 年 4 月 25 日 ...