重庆三圣实业股份股份有限公司 防范控股股东及关联方占用资金专项制度 （经 2025 年 12 月 12 日公司五届十九次董事会审议通过） 第一章 总 则 第一条 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市 公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》》、《深圳证 券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主 板上市公司规范运作》等有关法律、法规及规范性文件的要求和《重庆三圣实业 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，为防止控股股东、 实际控制人及其关联方占用公司资金的行为，维护公司全体股东的合法权益，建 立重庆三圣实业股份有限公司（以下简称"公司"）防范控股股东、实际控制人 及其关联方占用公司资金的长效机制，特制定本制度。 第二条 本制度所称资金占用包括但不限于以下方式： 1、经营性资金占用，是指控股股东及关联方通过采购、销售等生产经营环 节的关联交易产生的资金占用； 2、非经营性资金占用，是指公司为控股股东及关联方垫付的工资、福利、 保险、广告等费用和其他支出，代控股股东及关联方偿还债务而支付资金，有偿 或无偿直接或 ...

重庆三圣实业股份股份有限公司 董事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 （经 2025 年 12 月 12 日公司五届十九次董事会审议通过） 第一章 总 则 第一条 为加强对重庆三圣实业股份有限公司（以下简称"公司"）董事和 高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，进一步明确管理程序，根据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规 则》、《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》及《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号——股份变动管理》等有关法律、 法规、规范性文件及《重庆三圣实业股份有限公司章程》的规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事和高级管理人员所持本公司股份及变动管理。 公司董事和高级管理人员不得从事以本公司股票为标的证券的融资融券交易。 第三条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下和利 用他人账户的所有本公司股份。若董事和高级管理人员从事融资融券交易的，其 所持本公司股份还包括记载在其信用账户内的本公司股份。 本制度所指高级管理人员是指公司总经理、副总经理、财务负责人和董事会 秘书。 第四条 本公 ...

重庆三圣实业股份股份有限公司 董事会议事规则 第三条 董事会下设战略发展委员会、审计委员会、薪酬和考核委员会和提 名委员会 4 个专门机构。董事会设置的该等专门委员会均由公司董事组成。 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。 董事会秘书兼任董事会办公室负责人和董事会各专门委员会秘书，负责保管 董事会印章，负责董事会会议的组织工作，包括会议通知和会议文件的起草和送 出、会议签到、表决结果统计、会议记录、拟订会议决议和决议公告、信息披露 等工作。 （修订版） 第一章 总则 第一条 为规范重庆三圣实业股份有限公司（以下简称"公司"）董事会的 议事方式和决策程序，促使董事会和董事有效地履行职责，提高董事会规范运作 和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）等相关法律、法规和规范性文件的规 定，以及《重庆三圣实业股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规 定，制定本规则。 第二章 董事会的组成和职权 第二条 董事会的人数由公司章程规定，其中独立董事人数应不少于全体董 事人数的 1/3，且独立董事中应至少包括 1 名会计专业人士。董事 ...

（二）公司董事和董事会； 重庆三圣实业股份股份有限公司 信息披露管理制度 （经 2025 年 12 月 12 日公司五届十九次董事会审议通过） 第一章 总 则 第一条 为规范重庆三圣实业股份有限公司（以下简称"公司"）的信息披 露行为，加强信息披露事务管理，促进公司依法规范运作，维护公司、投资者、 债权人及其他利益相关者的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》（以下简 称 "《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上 市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股 票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市 公司规范运作》（以下简称"《自律监管指引第 1 号》"）等有关法律、法规、 规章、规范性文件及《重庆三圣实业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称信息披露是指在规定的时间内以规定的披露方式将所有 可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响而投资者尚未得知的信息 及证券监管部门要求披露的信息在规定的媒体公布。 第三条 本制度应当适用于如下人员和机构： （一）公司 ...

重庆三圣实业股份股份有限公司 第六条 本制度的适用范围包括公司各职能部门、分公司及控股子公司；依 法从公司获取有关内幕信息的内部及外部单位人员；参与重大事项筹划、论证、 决策、审批等环节的内部及外部单位人员；公司董事、高级管理人员及其亲属。 第二章 内幕信息知情人的范围 内幕信息知情人登记制度 （经 2025 年 12 月 12 日公司五届十九次董事会审议通过） 第一章 总 则 第一条 为进一步规范重庆三圣实业股份有限公司（以下简称"公司"）内 幕信息管理，加强内幕信息保密工作，提高公司股东、董事、高级管理人员及其 他内幕信息知情人的法制、自律意识，杜绝内幕交易、股价操纵等违法违规行为， 维护证券市场"公开、公平、公正"原则，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"公司法"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"证券法"）、《上市 公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》等有关法律、法规、业务规则 及《重庆三圣实业股份有限公司章程》（以下简称"《公司 ...

重庆三圣实业股份有限公司 章程（修订版） 第一章 总则 第一条 为维护重庆三圣实业股份有限公司（以下简称"公司"）、股东、 职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）和其他有关规定，制定本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关法律、行政法规的规定成立的 股份有限公司。 公司系由重庆市江北特种建材有限公司依法整体变更设立的股份公司，并在 重庆市工商行政管理局注册登记，于 2010 年 3 月 24 日取得营业执照，营业执照 号为：500109000015191。2016 年 3 月 3 日公司营业执照、组织机构代码证、税 务 登 记 证 完 成 " 三 证 合 一 " ， 合 并 后 公 司 的 统 一 社 会 信 用 代 码 为 ： 9150010973659020XY。 第三条 公司于 2015 年 1 月 30 日经中国证券监督管理委员会（以下简称 "中国证监会"）证监许可[2015]174 号文批准，首次向社会公众发行人民币普 通股 2,400 万股，并于 2015 年 2 月 17 ...

重庆三圣实业股份股份有限公司 对外担保管理制度 （修订版） 第一章 总 则 第一条 为加强重庆三圣实业股份有限公司（以下简称"公司"）对外担保 管理，规范公司担保行为，控制经营风险，根据《中华人民共和国公司法》、《中 华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外 担保的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市 公司规范运作》等相关法律、法规、规范性文件及《重庆三圣实业股份有限公司 章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所述的对外担保系指公司以第三人的身份为债务人对于债 权人所负的债务提供担保，当债务人不履行债务时，由公司按照约定履行债务或 者承担责任的行为，担保形式包括但不限于保证、抵押及质押。 本制度所述对外担保包括公司对控股子公司的担保。 公司及控股子公司的对外担保总额，是指包括公司对控股子公司担保在内的 公司对外担保总额与公司控股子公司对外担保额之和。 第三条 本制度适用于本公司及控股子公司（以下简称"子公司"），子公司 发生对外担保，按照本制度执行。 第四条 子公司在对外担保事项递交其董事会或股东会审议之前，应 ...

重庆三圣实业股份股份有限公司 董事会审计委员会工作制度 （经 2025 年 12 月 12 日公司五届十九次董事会审议通过） 第一章 总则 第一条 为强化董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对 经理层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市 公司治理准则》、《上市公司审计委员会工作指引》、《重庆三圣实业股份有限公司 章程》及其他有关规定，公司特设立董事会审计委员会，并制定本工作制度。 第二条 董事会审计委员会主要负责审核公司财务信息及其披露、监督及评 估内外部审计工作和内部控制。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会委员由董事长、过半数的独立董事或者全体董事的三分 之一以上提名，并由董事会选举产生。 第四条 审计委员会由 3 名不在公司担任高级管理人员的董事组成，其中独 立董事2名，且至少有1名独立董事为会计专业人士。本条所称"会计专业人士" 应当具备丰富的会计专业知识和经验，并至少符合下列条件之一： （一）具备注册会计师资格； （三）具有经济管理方面高级职称，且在会计、审计或者财务管理等专业岗 位有五年以上全职工作经验。 第七条 审计委员会行使《公司法》规定的监事会的 ...

重庆三圣实业股份股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作制度 （经 2025 年 12 月 12 日公司五届十九次董事会审议通过） 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全公司董事及高级管理人员的考核和薪酬管理制度， 完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《重 庆三圣实业股份有限公司章程》及其他有关规定，公司特设立董事会薪酬与考核 委员会，并制定本工作制度。 第二条 薪酬与考核委员会主要负责制定公司董事及高级管理人员的考核标 准并进行考核，负责制定、审查公司董事、高级管理人员的薪酬政策与方案，向 董事会提出建议。 （一）董事、高级管理人员的薪酬； 第三条 本制度所称董事是指在本公司支取薪酬的董事，高级管理人员是指 董事会聘任的总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书及由总经理提请董事会 聘任的其他高级管理人员。 第三章 职责权限 第二章 人员组成 第八条 薪酬与考核委员会应就下列事项向董事会提出建议： 第四条 薪酬与考核委员会成员不少于三人，其中独立董事应当过半数。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体 董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第六条 ...

重庆三圣实业股份股份有限公司 对外投资管理制度 （修订版） 第一章 总则 第一条 为规范重庆三圣实业股份有限公司（以下简称"公司"）的对外投 资行为，有效控制公司对外投资风险，保障对外投资安全，提高对外投资效益， 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股 票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件以及 《重庆三圣实业股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，制 定本制度。 第二条 本制度所称对外投资是指公司为扩大生产经营规模，以获取未来收 益为目的，将现金、实物、无形资产等可供支配的资源进行各种形式的投资活动。 公司通过置换、出售或其他方式导致公司对外投资的资产减少的行为也适用 于本制度。 按照投资期限的长短，公司对外投资分为短期投资和长期投资： （一）短期投资主要指：在法律、法规允许的范围内，公司购入的能随时变 现且持有时间不超过一年的投资，包括各种股票、债券、基金或其他有价证券等； （二）长期投资主要指：公司超过一年不能随时变现或不准备变现的各种投 资，包括债 ...