四川国光农化股份有限公司 内部控制制度 四川国光农化股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第五条 审计委员会任期与董事会一致，期间如有成员不再担任董事职务，即自 动失去资格，委员会应补足成员人数。 第六条 公司董事会办公室承担审计委员会的工作联络、会议组织、材料准备和 档案管理等日常工作。 第三章 职责权限 第七条 审计委员会的主要职责权限： （一）监督及评估外部审计工作，提议聘请或者更换外部审计机构； （二）监督及评估内部审计工作，负责内部审计与外部审计的协调； （三）审核公司的财务信息及其披露； （四）监督及评估公司的内部控制； （五）负责法律法规、公司章程和董事会授权的其他事项。 四川国光农化股份有限公司 内部控制制度 第一条 为了提高公司治理水平,规范公司董事会审计委员会的运作，根据《上市 公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关规范性文件的规定以及《四川国光 农化股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），公司设立董事会审计委员会， 并制定本工作细则。 第二条 审计委员会是董事会下设的专门委员会，对 ...

四川国光农化股份有限公司 独立董事工作制度 四川国光农化股份有限公司 独立董事工作制度 为进一步完善四川国光农化股份有限公司（以下简称"公司"）的法人治理结 构，规范独立董事行为，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，保护中小股东及 利益相关者的权益，根据中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）《上市 公司独立董事管理办法》（以下简称"《独立董事管理办法》"）、《深圳证券交 易所股票上市规则》《上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》 以及其他有关法律法规和监管规定，制定本制度。 第一章 总则 第一条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要 股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客 观判断关系的董事。 第二条 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单 位或者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、行政 法规、中国证监会规定、深圳证券交易所业务规则和公司章程的规定，认真履行职 责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保 护中小股东合法权益。 第四条 ...

四川国光农化股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为确保公司董事会的科学决策和工作效率，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准 则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》《四川国光农化股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"），及其它有关法律、法规和规范性文件，特制定本《议事规则》。 第二章 董事会的组成机构 四川国光农化股份有限公司 董事会议事规则 第二条 公司设董事会，是公司的经营决策机构，对股东大会负责。 第三条 董事会由九名董事组成，设董事长一人，可以设副董事长。公司全体董 事根据法律、行政法规、部门规章和《公司章程》的规定对公司负有忠实义务和勤 勉业务。 第四条 董事会成员中应当至少包括三分之一独立董事，其中至少包括一名会 计专业人士。 第五条 董事由股东大会选举或更换，每届任期三年，任期从股东大会通过之日 起计算，至本届董事会任期届满时为止。董事任期届满，可连选连任。董事在任期 届满前，股东大会不得无故解除其职务。 第六条 董事因故离职，补选董事任期从股东 ...

四川国光农化股份有限公司 内部控制制度 四川国光农化股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 （三）提议召开董事会会议。 第六条 下列事项应当经专门会议审议，并由全体独立董事过半数同意后，提 交董事会审议： （一）应当披露的关联交易； （二）上市公司及相关方变更或者豁免承诺的方案； 第一条 为充分发挥独立董事在董事会中参与决策、监督制衡、专业咨询等职 能，进一步完善四川国光农化股份有限公司(以下简称"公司")的治理结构，根据 《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号-主 板上市公司规范运作》以及《公司章程》、公司《独立董事工作制度》,制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事及董事会专门委员会委员外的其他 职务,并与公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他 可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事专门会议（以下简称"专门会议"）是指全部由独立董事参加 的不定期召开的会议。 第四条 专门会议由过半数独立董事共同推举一名独立董事召集和主持；召集 人不履职或者不能履职时，两名及以上独立董事可以自行召集并推举一名代表主持。 第五条 独立董 ...

| | | 四川国光农化股份有限公司 第五届监事会第十五次（临时）会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 四川国光农化股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第十五次（临 时）会议通知于 2023 年 12 月 11 日以邮件形式发出，会议于 2023 年 12 月 15 日在 龙泉办公区会议室以现场表决方式召开。会议应出席监事 3 人，实际出席会议监事 3 人，会议由监事会主席刘刚先生主持，公司董事会秘书和证券事务代表列席了会 议。本次监事会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公 司章程的规定。 二、监事会会议审议情况 本次会议经过有效表决，审议通过了以下议案： 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 公司《关于转让苏州泰昌九鼎投资中心（有限合伙）基金份额的公告》详见指 定信息披露媒体《证券时报》《证券日报》《中国证券报》《上海证券报》《经济参考报》 和巨潮网（www.cninfo.com.cn）。 （二）关于修订和制定部分公司治理制度的议案 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 ...

四川国光农化股份有限公司 内部控制制度 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为规范四川国光农化股份有限公司（以下简称"公司"）的关联交易行为， 保证公司与各关联人所发生的关联交易的合法性、公允性、合理性，充分保障股东、 特别是中小股东和公司的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共 和国证券法》（以下简称《证券法》）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称 《上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交 易》等法律、法规、部门规章、规范性文件、自律规则及《公司章程》）的相关规 定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司、公司的控股子公司。 第二章 关联人及关联交易 第三条 公司的关联人包括关联法人（或者其他组织）和关联自然人。 （一）具有下列情形之一的法人或其他组织，为公司的关联法人（或者其他组 织）： 1、直接或间接地控制公司的法人（或者其他组织）； 2、由前项所述法人（或者其他组织）直接或间接控制的除公司及其控股子公司 以外的法人（或者其他组织）； 3、持有公司 5%以上股份的法人（或者其他组织）及其一致行动人； 4、由本条（二）所列公 ...

| 证券代码：002749 | 证券简称：国光股份 | 公告编号：2023-088 | 号 | | --- | --- | --- | --- | | 债券代码：128123 | 债券简称：国光转债 | | | 四川国光农化股份有限公司 关于转让苏州泰昌九鼎投资中心（有限合伙）基金份额的公告 鉴于合伙企业于 2023 年 6 月已经从投资项目中全部退出并完成了退出款及收益 款的分配，公司已收回全部投资本金及相应投资收益，后续不享有任何投资收益，作 为名义上的有限合伙人仍需承担投资风险，因此经审慎考虑，公司拟以转让基金份额 方式退出该合伙企业，即：将持有的合伙企业 8.9942%的出资份额以 250,783.06 元的 价格转让给苏州恒天九鼎投资中心（有限合伙）（以下简称"苏州恒天"），该转让 价格以合伙企业 2023 年 1-9 月财务报表审计报告合伙人权益为参考，并经交易双方 友好协商确定。完成退伙程序后，公司不再持有合伙企业的基金份额。 本次交易事项不构成关联交易，亦不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规 定的重大资产重组，无需提交公司股东大会审议。 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和 ...

四川国光农化股份有限公司 内部控制制度 四川国光农化股份有限公司 第二章 人员组成 第四条 战略委员会由董事会任命五名董事会成员组成，其中至少包括一名独立董 事。 第五条 战略委员会设召集人一名，由董事长担任。 第六条 战略委员会任期与董事会任期一致，期间如有委员不再担任董事职务，即 自动失去委员资格，委员会应补足委员人数。 第七条 公司董事会秘书负责委员会日常联络和会议组织工作，公司董事会办公室 负责做好委员会决策的前期准备工作，向战略委员会提供公司战略规划、重大投资融资、 资本运作、资产经营项目的意向、初步可行性报告以及合作方的基本情况等资料。 董事会战略委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为加强决策科学性，完善公司治理结构，根据《上市公司治理准则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等相关规范性 文件的规定以及《四川国光农化股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"，公 司设立董事会战略委员会，并制定本工作细则。 第二条 战略委员会的主要职责是对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并 提出建议。 第三条 战略委员会是董事会下设的专门委员会，对董事会负责,向董事会报 ...

| 证券代码：002749 | 证券简称：国光股份 | 公告编号：2023-085 号 | | --- | --- | --- | | 债券代码：128123 | 债券简称：国光转债 | | 四川国光农化股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第十五次会议审 议通过了《关于使用闲置自有资金购买理财产品的议案》，同意公司及子公司使用不 超过人民币 30,000 万元（含本数）的闲置自有资金购买商业银行及其他金融机构发 行的安全性高、流动性好的理财产品，自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效， 在上述额度和期限内，资金可循环滚动使用，同时授权公司总裁在上述额度范围内行 使投资决策权并签署相关合同文件, 公司财务部门具体负责实施。具体内容详见 2023 年 10 月 20 日公司在指定信息披露媒体《证券时报》《证券日报》《上海证券报》《中国 证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上刊登的相关公告（公告编号：2023-076 号）。 四川国光农化股份有限公司 2023 年 12 月 12 日、12 月 13 日，公司通过中信建投证券股份有限公司（以下简 称"中信建投"）交易平台使用闲置自 ...

四川国光农化股份有限公司 投资者关系活动记录表 证券代码： 002749 证券简称：国光股份 债券代码： 128123 债券简称：国光转债 四川国光农化股份有限公司投资者关系活动记录表 问 1：公司的肥料产能如何？ 答：公司目前的生物有机肥、菌肥、氨基酸肥等水溶肥具有一 定产能，其中生物有机肥、菌肥产能尚有富余，复合肥主要通过外 包生产。 问 2：公司在大田作物上的产品销售如何？ 答：公司在大田作物上的产品销售增速较快。一是近年来公司 通过并购行业内的企业，大田产品种类更加丰富，覆盖了更多的作 物；二是公司 IPO 项目建成投产以及因并购新增产能等原因，产能 扩大，能充分保障市场需求；三是公司终端服务人员持续增加，终 端服务能力提升。 问 3：为什么植物生长调节剂是刚需？ 编号：2023-048 投资者关系 活动类别 ☑特定对象调研 □分析师会议 □媒体采访 □业绩说明会 □新闻发布会 □路演活动 □现场参观 □其他（ ） 活动参与人员 海通证券股份有限公司 刘威、李智 上海东方证券资产管理有限公司 蔡志鹏、向仕杰 国投瑞银基金管理有限公司 彭宇霆、贺明之 国光股份 董事/董事会秘书/副总裁 何颉 时间 20 ...