2023 年，本人对独立性情况进行了自查，本人作为公司独立董事符合《上市 公司独立董事管理办法》第六条规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。 二、独立董事年度履职情况 凤形股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 2023 年度，本人李健作为凤形股份有限公司（以下简称"公司"）第五届 董事会独立董事，严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深交 所上市公司自律监管指引第 1 号-主板上市公司规范运作》等法律法规和《公司 章程》的规定，勤勉尽责，独立履职，积极出席公司董事会和股东大会，了解 公司运营情况，发挥自身专业优势，对公司的经营发展提出了合理化建议和专 业性意见，提高了公司决策的科学性和合理性，切实维护公司及全体股东的合 法权益。现就 2023 年度独立董事履行职责情况报告如下： 一、独立董事基本情况 李健，硕士学位，注册会计师、税务师、律师。曾任职于立信会计师事务所、 上海申浩律师事务所、上海股权托管交易中心。现任上海金浦投资管理有限公司 副总裁。2024 年 1 月 23 日董事会换届完成后，不再担任公司独立董事或其他任 何职务。 1、出席董事会、股东大会的情况 报告期内，本人作为公司 ...

凤形股份有限公司 关于大信会计师事务所（特殊普通合伙）从事 2023 年度公 司审计工作履职情况的评估报告 凤形股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）聘请大信会计师事务 所（特殊普通合伙）（以下简称"大信"）作为公司 2023 年度财务审计机构及 内控审计机构。根据财政部、国资委及证监会颁布的《国有企业、上市公司选聘 会计师事务所管理办法》，公司对大信 2023 年审计过程中的履职情况进行了评 估。具体情况如下： 一、会计师事务所基本情况 （一）基本信息 二、2023 年度会计师事务所履职情况 按照《审计业务约定书》，遵循《中国注册会计师审计准则》和其他执业规 范，结合公司 2023 年年报工作要求，大信对公司 2023 年度财务报告及内部控制 的有效性进行了审计，同时对非经营性资金占用及其他关联资金往来情况、营业 收入扣除情况进行核查并出具了专项报告。 经审计，大信认为本公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定 编制，公允反映了本公司 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司财务状况以及 2023 年度的合并及母公司经营成果和现金流量；本公司按照《企业内部控制基本规范》 和相关规定在所有 ...

证券代码：002760 证券简称：凤形股份 公告编号：2024-031 凤形股份有限公司 关于修订《公司章程》的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 凤形股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日召开第六届董 事会第三次会议审议通过了《关于修订<公司章程>的议案》。 为进一步规范公司运作，提升公司治理水平，保护公司股东的合法权益，根 据《中华人民共和国公司法》、《上市公司章程指引（2023 年修订）》、《上 市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规及规 范性文件的规定，并结合公司的实际经营情况与业务发展需要，拟对《公司章程》 进行部分修订，具体如下： | 原《公司章程》条款 | 修订后《公司章程》条款 | | --- | --- | | | 第一条 为维护凤形股份有限公司（以下 | | 第一条 为维护凤形股份有限公司（以下 | 简称"公司"）、股东和债权人的合法权益， | | 简称"公司"）、股东和债权人的合法权益， | ...

证券代码：002760 证券简称：凤形股份 公告编号：2024-022 凤形股份有限公司 第六届董事会第三次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 会议届次：第六届董事会第三次会议 召开时间：2024 年 4 月 25 日 表决方式：现场结合通讯方式 会议通知和材料发出时间及方式：2024 年 4 月 15 日，电子邮件。 本次会议应出席董事人数 7 人，实际出席董事人数 7 人，会议由董事长李文 杰先生主持召开，公司监事会成员及高管列席了会议。本次会议符合《公司法》、 《公司章程》及《董事会议事规则》之规定。 二、董事会会议审议情况 经全体董事充分审议、有效表决，以记名投票方式逐项表决，形成并通过如 下决议： 1、审议通过了《关于 2023 年度总裁工作报告的议案》； 表决结果为：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。 2、审议通过了《关于 2023 年度董事会工作报告的议案》； 表决结果为：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。 具体内容详见《2023 年年度报告》之"第三节、第四节"部分。 表决结果为 ...

子公司管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强凤形股份有限公司（以下简称 "公司"）对子公司的管理控 制，规范内部运作机制，维护全体投资者利益。根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《凤形股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等规定，结合公司的实际情况，制 定本制度。 第二条 本制度所称子公司是指根据公司总体发展战略规划、产业结构调整 或市场业务需要而依法设立的由公司投资的具有独立法人资格主体的公司。子公 司设立形式包括： （1） 独资设立的全资子公司； （2） 公司与其他公司或自然人等共同出资设立的，公司控股50%以上（不 含50%）或持有其股权在50%以下但能够实际控制的公司。 凤形股份有限公司 第三条 公司与子公司之间是平等的法人关系。公司以其持有的股权份额， 行使对子公司的重大事项管理，并负有对子公司指导、监督和相关服务的义务。 第四条 子公司在公司总体方针目标框架下，独立经营，合法有效地运作企 业法人财产。同时，应当执行公司对子公司的各项制度规定。 第五条 公司对子公司主要从章程制订、人事、财务、经营决策、信息管理、 检查与考核等方面进行 ...

证券代码：002760 证券简称：凤形股份 公告编号：2024-025 凤形股份有限公司 关于聘请公司2024年度审计机构的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 截至 2023 年 12 月 31 日，容诚共有合伙人 179 人,共有注册会计师 1395 人， 其中 745 人签署过证券服务业务审计报告。 1、拟聘任的会计师事务所：容诚会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简 称"容诚"） 2、原聘任的会计师事务所：大信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简 称"大信"） 3、变更会计师事务所的原因：结合公司业务现状及未来发展需要，在统筹 年度审计工作的基础上，经公司综合评估与审慎研究，公司拟聘任容诚为 2024 年度会计师事务所。公司已就本次变更会计师事务所事宜与前任会计师事务所进 行了沟通，大信所未提出异议。本次变更会计师事务所符合《国有企业、上市公 司选聘会计师事务所管理办法》的规定。 凤形股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）于 2024 年 4 月 25 日召开的第六届董事会第三次会议审议通过了《关于聘请会计师事务所的议案 ...

证券代码：002760 证券简称：凤形股份 公告编号：2024-027 凤形股份有限公司 关于2024年度提供担保的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别风险提示： 1、凤形股份有限公司（以下简称"公司"）本次拟申请担保金额超过公司 最近一期经审计净资产 50%； 2、公司及控股子公司未对合并报表范围外的公司提供担保； 3、公司及控股子公司未发生逾期担保、涉及诉讼的担保及因担保被判决败 诉而应承担损失的情况。 2024年4月25日公司第六届董事会第三次会议和第六届监事会第二次会议 审议通过了《关于2024 年度提供担保的议案》，具体情况如下： 一、担保情况概述 | 公 司 | 康富科技 | 公司持有其 | 46.18% | 13,400 | 20,600 | 22.73% | 否 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 及 合 | 康富新能源 | 100%股权 | 61.44% | 4,000 | -- | -- | 否 | | 并 报 | 凤形新材料 | | 34.39% ...

凤形股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告 证券代码：002760 证券简称：凤形股份 公告编号：2024-024 凤形股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主 板上市公司规范运作》及相关格式指引的有关规定，将凤形股份有限公司（以下简称"公 司"或"本公司"）2023 年年度募集资金存放与使用情况报告如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到账时间 经中国证券监督管理委员会《关于核准安徽省凤形耐磨材料股份有限公司非公开发 行股票的批复》（证监许可[2020]3383 号）核准，公司于 2021 年 09 月 08 日向特定对象 非公开发行人民币普通股（A 股）股票 19,988,706 股，发行价格 17.71 元/股，应募集 资金总额为人民币 353,999,983.26 元，扣除不含税的各项发行费用 3,640,555.32 元后， 实际募集资金净额为 350,359,42 ...

中原证券股份有限公司 关于凤形股份有限公司 中原证券股份有限公司（以下简称"中原证券"或"保荐机构"）作为凤形股份有限公司（以 下简称"凤形股份"或"公司"）2020年非公开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业 务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号-主板上市公司规范运作》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13号—保荐业务》和《上市公司监管指引第2号—上 市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法律法规和规范性文件及《公司章程》的要 求，对公司募集资金2023年度存放与使用情况进行了专项核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到账时间 经中国证券监督管理委员会《关于核准安徽省凤形耐磨材料股份有限公司非公开发行 股票的批复》（证监许可[2020]3383号）核准，公司于2021年09月08日向特定对象非公开发 行人民币普通股（A股）股票19,988,706股，发行价格17.71元/股，募集资金总额为人民币 353,999,983.26元，扣除不含税的各项发行费用3,640,555.32元后，实际募集资金净额为 350,359,427.94元。该募 ...

凤形股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 2023年凤形股份有限公司（以下简称"公司"）监事会严格按照《公司法》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》以 及公司《公司章程》、《监事会议事规则》的相关规定，本着对全体股东负责的 态度，依法独立行使职权，认真履行监督职责。监事会对公司主要经营活动、财 务状况、重大决策项目情况及公司董事、高级管理人员履行职责情况等事项进行 了有效监督，现将2023年监事会工作情况汇报如下： 一、对公司2023年度经营管理行为的基本评价 监事会列席了公司董事会会议，认为董事会认真执行了股东大会的决议，未 出现损害公司及股东利益的行为，董事会的各项决议符合《公司法》和《公司章 程》的要求。监事会对公司的生产经营活动进行了监督，认为公司高级管理人员 勤勉尽责，认真执行了董事会的各项决议，经营中不存在违规操作行为。 二、监事会会议情况 2023年，公司监事会共计召开3次会议，监事会三名成员均亲自出席，对提 交监事会的议案均认真审议，各项议案均未损害全体股东的利益，因此均投出赞 成票，无反对、弃权的情况。各次会议审议情况如下： | 审议 | 监事会届次 ...