凤形股份有限公司 对外投资决策制度 凤形股份有限公司 对外投资决策制度 第一章 总则 第一条 为规范公司及公司控股子公司的投资行为，降低投资风险，提高投资收益，根据 《公司法》等国家有关法律、法规及《公司章程》的相关规定，制定本制度。 第二条 本制度所指对外投资或投资仅指权益性投资。 权益性投资包括各项股权投资、债权投资、产权交易、公司重组以及合资合作等。 重大资本性支出如购置消费类资产（如车辆）、超过年度经营计划的技术改造、基本建设、 重大固定资产购置等不在本制度规范之内。 第三条 投资管理遵循的基本原则为：符合公司发展战略，合理配置企业资源，促进要素 优化组合，创造良好经济效益。 第二章 投资决策和管理机构 第四条 公司股东会是公司对外投资的最终决策机构，董事会在股东会的授权范围内决定 公司的对外投资。 公司证券部是公司投资归口管理部门，公司所有投资活动由证券部归口管理。 第七条 对外投资项目审批权限： 1、股东会的决策权限 1 （一）根据公司经营目标和发展规划编制并指导实施投资计划； （二）对投资项目的预选、策划、论证及实施进行管理与监督； （三）负责跟踪分析新增投资企业或项目的运行情况； （四）与公司 ...

第一章 总则 第一条 为建立健全凤形股份有限公司（以下简称"公司"）内部审计制度，规范内部审计 工作，明确内部审计机构和人员的职责，发挥内部审计在强化内部控制、改善经营管理、提 高经济效益中的作用，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国审计法》、《审计署 关于内部审计工作的规定》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规、规章和《公 司章程》的规定，制定本制度。 凤形股份有限公司 内部审计制度 凤形股份有限公司 内部审计制度 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部审计机构或人员，对其内部控制和风险管 理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等开展的一种评价活动。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、高级管理人员及其他有关人员为实现下 列目标而提供合理保证的过程： （一） 遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二） 提高公司经营的效率和效果； （三） 保障公司资产的安全； （四） 确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第四条 公司董事会对内部控制制度的建立健全和有效实施负责，重要的内部控制制度应 当经董事会审议通过。 第二章 内部审计机构和人员 第五条 ...

凤形股份有限公司 对外担保决策制度 凤形股份有限公司 对外担保决策制度 第一章 总则 第一条 为依法规范凤形股份有限公司（以下简称"公司"）的对外担保行为，防范财务 风险，确保公司稳健经营，根据《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、《上市公司监管指引第 8 号 --上市公司资金往来、对外担保的监管要求》及《公司章程》等有关规定，制定本制度。 第二条 公司全体董事及高级管理人员应审慎对待和严格控制对外担保。 第三条 本制度适用于公司及公司控股子公司。 第四条 本制度所称对外担保，是指公司为他人提供的担保，包括公司对控股子公司的担 保。公司及控股子公司的对外担保总额，是指包括公司对控股子公司担保在内的公司对外担 保总额与公司控股子公司对外担保总额之和。 第二章 对外担保的办理程序 第五条 公司原则上不主动对外提供担保（相互提供担保除外），确需对外提供担保的， 应先由被担保企业提出申请。 第六条 拟接受被担保企业申请的，或拟主动对外提供担保的，均应征得董事长同意，由 公司财务部对被担保企业进行资格审查。 第七条 公司财务部完成对被担保 ...

凤形股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总则 第一条 为进一步提高凤形股份有限公司（以下简称"公司"）规范运作水平，加大对年 报信息披露责任人的问责力度，提高年报信息披露的质量和透明度，增强年报信息披露的真 实性、准确性、完整性和及时性，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《中华人民共和国会计法》（以下简称"《会 计法》"）、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）发布的《上市公司信息披露 管理办法》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 2 号——年度报告的内容与格 式》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、等有关法律、法规、 规章、规范性文件和《凤形股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《凤形股份有限 公司信息披露管理制度》（以下简称"《信息披露管理制度》"）的有关规定，并结合本公司的 实际情况，制定本制度。 第二条 公司有关人员应当严格执行《企业会计准则》及相关规定，严格遵守公司与财务 报告相关的内部控制制度，确保财务报告真实、公允地反映公司的财务状况、经营 ...

凤形股份有限公司 股东会议事规则 中国·江西 凤形股份有限公司 股东会议事规则 凤形股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为完善凤形股份有限公司（以下简称"公司"）治理，规范公司行为，保证股 东会依法行使职权，确保股东会的工作效率和科学决策，维护公司、股东、债权人及公司职 工的合法权益，公司根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东会规则》（以下简称"《股 东大会规则》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》（以下简称 "《规范运作指引》"）等法律、法规、规范性文件及《凤形股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）的有关规定，制定本规则。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。公司应当严格按照 法律、行政法规、本规则及公司章程的相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当勤勉尽责， 确保股东会正常召开和依法行使职权。 本 ...

凤形股份有限公司 关联交易决策制度 凤形股份有限公司 关联交易决策制度 第一条 为规范凤形股份有限公司（以下简称"公司"）的关联交易决策事宜，依据中国 证监会《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"） 等法律、法规、规范性文件和《凤形股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关 规定，结合本公司实际情况，制订本制度。 第二条 公司的关联交易是指公司及公司的控股子公司与公司关联人之间发生的转移资 源或者义务的事项，包括但不限于以下交易： （一）购买或者出售资产； 1 （二）对外投资（含委托理财、对子公司投资等）； （三）提供财务资助（含委托贷款等）； （四）提供担保（含对控股子公司担保等）； （五）租入或者租出资产； （六）委托或者受托管理资产和业务； （七）赠与或者受赠资产； （八）债权或债务重组； （九）签订许可协议； （十）转让或者受让研究与开发项目； （十一）放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权利等）； （十二）购买原材料、燃料、动力； （十三）销售产品、商品； （十四）提供或者接受劳务； （十五）委托或者受托销售； （十六）存贷款业务； （十七） ...

凤形股份有限公司 防范大股东及关联方占用上市公司资金管理制度 凤形股份有限公司 防范大股东及关联方占用上市公司资金管理制度 第一章 总 则 第一条 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券 法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规及规范性 文件的要求和《凤形股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，为防止大 股东、控股股东或实际控制人及关联方(以下统称"大股东及其关联方")占用公司资金行为， 维护公司全体股东的合法权益，建立凤形股份有限公司（以下简称"公司"）防范大股东及其 关联方占用公司资金的长效机制，杜绝大股东及其关联方资金占用行为的发生，特制定本制 度。 第二条 本制度适用于公司大股东、实际控制人及关联方与公司间的资金管理。公司大股 东、实际控制人及关联方与纳入公司合并会计报表范围的子公司之间的资金往来适用本制度。 本制度所称"关联方"，是指根据《深圳证券交易所股票上市规则》所界定的关联法人和关 联自然人。 第三条 本制度所称资金占用包括经营性资金占用和非经营性资金占用。 经营性资金占用是指大股东及其关联方通过采 ...

凤形股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会实施细则 凤形股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会实施细则 第一章 总 则 第一条 为进一步建立健全凤形股份有限公司（以下简称"公司"）董事及高级管理人员 （以下简称"高管人员"）的考核和薪酬管理制度，完善公司法人治理结构，根据《中华人民 共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《公司章程》及其他有关规定，公司特设立董事会薪 酬与考核委员会，并制定本实施细则。 第二条 薪酬与考核委员会是经公司股东会批准设立的董事会专门工作机构，主要负责制 定公司董事及高管人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董事及高级管理人员的 薪酬政策与方案，对董事会负责。 第三条 本细则所称董事是指在本公司支取薪酬的董事长、董事，高级管理人员是指董事 会聘任的总裁、副总裁、董事会秘书、财务负责人（财务总监）及《公司章程》规定的其他 高级管理人员。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，其中两名独立董事。 （一）董事、高级管理人员的薪酬； （二）制定或者变更股权激励计划、员工持股计划，激励对象获授权益、行使权益条件 成就； 1 凤形股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会实施 ...

凤形股份有限公司 董事会战略委员会实施细则 凤形股份有限公司 董事会战略委员会实施细则 第一章 总 则 第一条 为适应凤形股份有限公司（以下简称"公司"）战略发展需要，增强公司核心竞 争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益 和决策的质量，完善公司法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准 则》、《公司章程》及其他有关规定，公司特设立董事会战略委员会，并制定本实施细则。 第二条 董事会战略委员会是经公司股东会批准设立的董事会专门工作机构，主要负责对 公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 （三）对《公司章程》规定须经董事会批准的重大资本运作、资产经营项目进行研究并 提出建议； 第三条 战略委员会成员由三名董事组成。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分之一提名， 经董事会审议产生。 第五条 战略委员会设主任委员（召集人）一名，负责主持委员会工作；主任委员在战略 委员会委员内选举，并报请董事会批准产生。 第六条 战略委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。期间如有委 员不再担 ...

凤形股份有限公司 募集资金管理制度 凤形股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范凤形股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的存放、使用和管理， 提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"公司法"）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司募集资金监管规则》、《深圳证券交易所 股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）等相关法律、法规、规章、 规范性文件和及《凤形股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本 制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票及其衍生品种（包括首次公开发行股 票、配股、增发、发行可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券、公司债券、权证等）， 向投资者募集并用于特定用途的资金。 第三条 公司董事会负责建立健全本制度并确保本制度的有效实施。募集资金投资项目 （以下简称"募投项目"）通过公司的子公司或者公司控制的其他企业实施的，公司确保该子 公司或者公司控制的其他企业遵守本制度。 第四条 ...