凤形股份有限公司 防范大股东及关联方占用上市公司资金管理制度 凤形股份有限公司 防范大股东及关联方占用上市公司资金管理制度 第一章 总 则 第一条 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券 法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规及规范性 文件的要求和《凤形股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，为防止大 股东、控股股东或实际控制人及关联方(以下统称"大股东及其关联方")占用公司资金行为， 维护公司全体股东的合法权益，建立凤形股份有限公司（以下简称"公司"）防范大股东及其 关联方占用公司资金的长效机制，杜绝大股东及其关联方资金占用行为的发生，特制定本制 度。 第二条 本制度适用于公司大股东、实际控制人及关联方与公司间的资金管理。公司大股 东、实际控制人及关联方与纳入公司合并会计报表范围的子公司之间的资金往来适用本制度。 本制度所称"关联方"，是指根据《深圳证券交易所股票上市规则》所界定的关联法人和关 联自然人。 第三条 本制度所称资金占用包括经营性资金占用和非经营性资金占用。 经营性资金占用是指大股东及其关联方通过采 ...

凤形股份有限公司 董事会战略委员会实施细则 凤形股份有限公司 董事会战略委员会实施细则 第一章 总 则 第一条 为适应凤形股份有限公司（以下简称"公司"）战略发展需要，增强公司核心竞 争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益 和决策的质量，完善公司法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准 则》、《公司章程》及其他有关规定，公司特设立董事会战略委员会，并制定本实施细则。 第二条 董事会战略委员会是经公司股东会批准设立的董事会专门工作机构，主要负责对 公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 （三）对《公司章程》规定须经董事会批准的重大资本运作、资产经营项目进行研究并 提出建议； 第三条 战略委员会成员由三名董事组成。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分之一提名， 经董事会审议产生。 第五条 战略委员会设主任委员（召集人）一名，负责主持委员会工作；主任委员在战略 委员会委员内选举，并报请董事会批准产生。 第六条 战略委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。期间如有委 员不再担 ...

凤形股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会实施细则 凤形股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会实施细则 第一章 总 则 第一条 为进一步建立健全凤形股份有限公司（以下简称"公司"）董事及高级管理人员 （以下简称"高管人员"）的考核和薪酬管理制度，完善公司法人治理结构，根据《中华人民 共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《公司章程》及其他有关规定，公司特设立董事会薪 酬与考核委员会，并制定本实施细则。 第二条 薪酬与考核委员会是经公司股东会批准设立的董事会专门工作机构，主要负责制 定公司董事及高管人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董事及高级管理人员的 薪酬政策与方案，对董事会负责。 第三条 本细则所称董事是指在本公司支取薪酬的董事长、董事，高级管理人员是指董事 会聘任的总裁、副总裁、董事会秘书、财务负责人（财务总监）及《公司章程》规定的其他 高级管理人员。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，其中两名独立董事。 （一）董事、高级管理人员的薪酬； （二）制定或者变更股权激励计划、员工持股计划，激励对象获授权益、行使权益条件 成就； 1 凤形股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会实施 ...

凤形股份有限公司 募集资金管理制度 凤形股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范凤形股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的存放、使用和管理， 提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"公司法"）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司募集资金监管规则》、《深圳证券交易所 股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）等相关法律、法规、规章、 规范性文件和及《凤形股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本 制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票及其衍生品种（包括首次公开发行股 票、配股、增发、发行可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券、公司债券、权证等）， 向投资者募集并用于特定用途的资金。 第三条 公司董事会负责建立健全本制度并确保本制度的有效实施。募集资金投资项目 （以下简称"募投项目"）通过公司的子公司或者公司控制的其他企业实施的，公司确保该子 公司或者公司控制的其他企业遵守本制度。 第四条 ...

第一条 为规范凤形股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信息管理，加强内幕信息保 密工作，防范内幕信息知情人员滥用知情权、泄漏内幕信息、进行内幕交易，维护信息披露 的公平原则，保护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披 露管理办法》、《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》、 《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规和规范性文件及《凤形股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 董事会是公司内幕信息的管理机构。 凤形股份有限公司 内幕信息知情人管理制度 凤形股份有限公司 内幕信息知情人管理制度 第一章 总 则 第三条 董事会授权董事会秘书为公司内幕信息保密工作负责人。当董事会秘书不能履行 职责时，由证券事务代表代行董事会秘书职责。公司证券部为公司内幕信息的监督、管理登 记、披露及备案的日常工作部门，具体负责公司内幕信息的日常管理工作。 第四条 由公司董事会秘书和证券部统一负责证券监管机构、证券交易所、证券公司等机 ...

凤形股份有限公司 信息披露事务管理制度 凤形股份有限公司 信息披露事务管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范凤形股份有限公司（以下简称"公司"）的信息披露行为，加强信息披露 事务管理，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》、 《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主 板上市公司规范运作》等法律、法规和规范性文件及《凤形股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）等有关规定，结合公司实际，制定本制度。 第二条 本制度中提及"信息"系指所有对公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较 大影响的信息以及证券监管部门要求披露的信息；本制度中提及"披露"系指在规定的时间 在规定的媒体、以规定的方式向社会公众公布信息，并送达证券监管部门备案。 第三条 信息披露的文件种类主要包括： （一）公司依法公开对外发布的定期报告，包括季度报告、中期报告、年度报告； （二）公司依法公开对外发布的临时报告，包括股东会决议公告、董事会决议公告、收 购/出售资产公告、关联交易公 ...

凤形股份有限公司 投资者关系管理制度 凤形股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步规范和加强凤形股份有限公司（以下简称"公司"）与投资者、潜在投 资者（以下统称"投资者"）之间的信息沟通，促进公司与投资者之间的良性互动关系，完 善公司法人治理结构，提高公司的诚信度和投资价值，切实保护投资者利益，实现公司价值 最大化和股东利益最大化，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上市公司投资者关系管理工作指引》、《深圳证券交易所股票 上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》 等相关法律、法规和规范性文件及《凤形股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动交流和诉求处 理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，以提 升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、保护投资者目的的相关活 动。 公司应当重视和加强投资者关系管理工作，为投资者关系管理 ...

凤形股份有限公司 重大事项内部报告制度 凤形股份有限公司 重大事项内部报告制度 第一章 总则 第一条 为规范凤形股份有限公司（以下简称"公司"）重大事项内部报告工作，保证公 司内部重大事项的快速传递、归集和有效管理，及时、真实、准确、完整地披露信息，维护 投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公 司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规、规范性文件和《公 司章程》、《凤形股份有限公司信息披露事务管理制度》等有关规定，结合公司实际，制定 本制度。 第二条 本制度适用于公司、公司各部门、控股子公司、公司实际控制人、控股股东、持 股 5%以上的股东、参股公司以及接触信息的相关人员。 第二章 一般规定 第三条 公司重大事项内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公司股票及其衍 生品种交易价格产生较大影响的情形或事件时，负有报告义务的责任人应及时将相关信息向 公司董事会和董事会秘书进行报告的制度。 第四条 公司董事会秘书为公司接收信息的主要联络人。 第五条 公司重大事项报告义务人包括： （一）公司董事、高级管理人员及各部门、分支机构负责人； （二）公司控 ...

凤形股份有限公司 董事会议事规则 中国·江西 凤形股份有限公司 董事会议事规则 第三条 本规则是董事会及其成员组织和行为的基本准则。 第二章 董事会的性质、组成和职权 第四条 董事会是公司权力机构的执行机构，对外代表公司，对内执行股东会决议，是 股东会闭会期间的公司权力机构。 第五条 董事会对股东会负责并报告工作。 凤形股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为完善凤形股份有限公司（以下简称"公司"）法人治理结构，规范董事会及 其成员的组织和行为，保证董事会议事程序及其决议的合法性，确保董事会高效运作和科学 决策，维护公司、股东、债权人及公司职工的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，并结 合公司的实际情况，制定本规则。 第二条 公司董事会根据《公司法》和《公司章程》设立。 第六条 董事会的人数及人员构成应符合法律、法规的要求，确保董事会能够进行富有 成效的讨论，作出科学、迅速和谨慎的决策。 第七条 董事会由7名董事组成，其中3名独立董事。独立董事中至少有一名为会计专业 人士。 董事由股东会选举产生和更换。董事不必是公司 ...

凤形股份有限公司 董事会审计委员会实施细则 凤形股份有限公司 董事会审计委员会实施细则 第一章 总 则 第一条 为加强凤形股份有限公司（以下简称"公司"）董事会决策功能，做到事前审计、 专业审计，确保董事会对经理层的有效监督，完善公司法人治理结构，根据《中华人民共和 国公司法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《凤形股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会审计委员会，并制定本 实施细则。 第二条 董事会审计委员会是经公司股东会批准设立的董事会专门工作机构，主要审核公 司财务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制，行使《公司法》规定的监事 会的职权。 第三条 审计委员会成员由三名董事组成，其中两名独立董事，委员中至少有一名独立董 事为会计专业人士。审计委员会成员应当为不在公司担任高级管理人员的董事，召集人应当 为会计专业人士。 公司董事会成员中的职工代表可以成为审计委员会成员。 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分之一提名， 并由董事会选举产生。 第五条 审计委员会设主任委员（召集人）一名，由会计专业独立董 ...