深圳市银宝山新科技股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为了维护投资者的合法权益，规范深圳市银宝山新科技股份有限公 司（以下简称"公司"）对外担保行为，保障公司资产安全，促进公司健康稳定 地发展，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共 和国证券法》《中华人民共和国民法典》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司 资金往来、对外担保的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称 "《股票上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主 板上市公司规范运作》等有关法律、行政法规、规范性文件以及《深圳市银宝山 新科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制订本制度。 第二条 本制度适用于公司及公司的全资和控股子公司的对外担保决策行 为。 第三条 本制度所称对外担保是指公司以第三人的身份为债务人对于债权 人所负的债务提供担保，当债务人不履行债务时，由公司按照约定履行债务或者 承担责任的行为。担保形式包括保证、抵押及质押。 第四条 本制度所称对外担保包括公司对全资子公司、控股子公司的担保； 公司及控股子公司的对外担保总额，是指包括公司 ...

深圳市银宝山新科技股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范深圳市银宝山新科技股份有限公司（以下简称"公司"）行 为，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市 公司股东会规则》《深圳市银宝山新科技股份有限公司公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，制定本规则。 第二条 公司严格按照法律、行政法规、规范性文件、《公司章程》及本规 则的相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。公司董事会切实履行职 责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开 和依法行使职权。 第三条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第四条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第五条 公司召开股东会，应当聘请律师对以下问题出具法律意见并公告： （一）会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、规范性文件、《公 司章程》和本规则的规定； （二）出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效； （三）会议的表决程序、表决结果是否合法有效； （四）应公司要求对 ...

深圳市银宝山新科技股份有限公司 风险投资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范深圳市银宝山新科技股份有限公司（以下简称"公司"）的 风险投资管理，提高资金运作效率，防范投资决策和执行过程中的相关风险，提 升公司经济效益，维护股东和公司的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、行政法规、规 范性文件以及《深圳市银宝山新科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称风险投资是指公司在董事会或者股东会批准范围内进 行的证券投资、房地产投资、信托产品投资等风险投资行为。 本制度所称的证券投资，包括新股配售或者申购、证券回购、股票及存托凭 证投资、债券投资、委托理财以及深圳证券交易所（以下简称"深交所"）认定 的其他投资行为。其中，委托理财是指公司委托银行、信托、证券、基金、期货、 保险资产管理机构、金融资产投资公司、私募基金管理人等专业理财机构对公司 财产进行投资和管理或者购买相关理财产品的行为。 本制度所称"衍生品 ...

深圳市银宝山新科技股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为了规范深圳市银宝山新科技股份有限公司(以下简称"公司") 董事会的议事方式和决策程序，确保董事会的工作效率和科学决策，促进公司规 范运作，保持公司持续健康发展，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市 公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"） 和其他有关法律、行政法规、规范性文件以及《深圳市银宝山新科技股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本规则。 第二条 董事会是公司常设业务决策机构，行使法律、行政法规、规范性文 件、《公司章程》及股东会赋予的职权。 第二章 董事 第三条 董事均为自然人，且无需持有公司股份。 第四条 有下列情形之一的，不得担任公司董事： （一）根据《公司法》等法律、行政法规、规范性文件及其他有关规定不得 担任董事的情形； （二）被中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）采取不得担 任上市公司董事的市场禁入措施，期限尚未届满； （三）被深圳证券交易所（以下简称"深交所"）公开认定为 ...

第一条 为进一步规范深圳市银宝山新科技股份有限公司（以下简称"公司"） 与控股股东、实际控制人及其他关联方的资金往来，建立防范控股股东、实际控 制人及其他关联方占用公司资金的长效机制，杜绝资金占用行为的发生，保护投 资者合法权益，根据《中华人民共和国民法典》《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《深圳证券交易所股票上市规则》 《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》等法 律、行政法规、规范性文件及《深圳市银宝山新科技股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司控股股东、实际控制人及其他关联方与公司间的 资金管理。公司控股股东、实际控制人及其他关联方与纳入公司合并会计报表范 围的子公司之间的资金往来适用本制度。 深圳市银宝山新科技股份有限公司 防范控股股东、实际控制人及其他关联方 资金占用管理制度 第一章 总则 第三条 本制度所称关联方，是指《深圳证券交易所股票上市规则》界定的 关联法人（或者其他组织）和关联自然人。 第四条 本制度所称资金占用，包括但不限于以下方式： （一）经营性资金占用， ...

深圳市银宝山新股份有限公司 董事会会议提案管理办法 第一章 总则 第一条 为规范深圳市银宝山新科技股份有限公司（以下简称"公司"）董 事会提案管理，提高董事会工作效率，完善公司内部控制，加强决策的科学性， 并保证真实、准确、及时、完整地履行信息披露义务，根据《中华人民共和国公 司法》《上市公司治理准则》等法律、行政法规、规范性文件及《深圳市银宝山 新科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《深圳市银宝山新科技股 份有限公司董事会议事规则》《深圳市银宝山新科技股份有限公司信息披露事务 管理制度》等相关规定，制定本办法。 第二条 凡须经董事会审议或决定的事项，均须以提案的方式向董事会提出。 第三条 本办法所称提案范围是指《公司法》《公司章程》规定的董事会、 股东会职权范围内的事项。 （一）公司治理层提案具体包括第六条所述第一、二、三、四、五项提案人 的提案； （二）公司经营层提案具体包括第六条所述第六、七、八项提案人的提案。 第四条 本办法适用于公司各部门及各子公司。 第二章 职责权限 第五条 提案人根据业务实际情况，编制书面提案材料，并报公司董事会办 公室。 第六条 下列主体作为提案人，可以按本办法 ...

深圳市银宝山新科技股份有限公司 董事、高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对深圳市银宝山新科技股份有限公司（以下简称"公司"） 董事和高级管理人员所持公司股份及其变动的管理，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 10 号——股份变动管理》《深圳证券交易所股票上市规则》 等法律、行政法规、规范性文件和《深圳市银宝山新科技股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）等有关规定，并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事和高级管理人员所持有公司股份及其变动 的管理。 第三条 公司董事和高级管理人员所持公司股份，是指登记在其名下和利用 他人账户所持有的所有公司股份。 公司董事和高级管理人员从事融资融券交易的，其所持公司股份还包括记载 在其信用账户内的公司股份。 公司董事、高级管理人员不得从事以公司股票为标的证券的融资融券交易。 第四条 公 ...

深圳市银宝山新科技股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范深圳市银宝山新科技股份有限公司（以下简称"公司"） 独立董事专门会议的议事方式和决策程序，促使并保障独立董事有效地履行其职 责，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号一主板上市公司规范运作》《深圳市银宝山新 科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《深圳市银宝山新科技股份 有限公司独立董事工作规则》等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加的会议，通过召开 独立董事专门会议，促进独立董事个人履职向依托组织履职转变，以集体决议的 方式履行监督职责和行使部分特别职权。 第三条 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人 或者与公司及与主要股东、实际控制人存在利害关系的单位或个人的影响。 第二章 职责权限 第五条 独立董事专门会议可以根据需要研究讨论公司其他事项。 第三章 议事规则 第六条 公司独立董事定期或不定期召开独立董事专门会议，并于会议召开 前五日通知全体独立董事并提供相关 ...

深圳市银宝山新科技股份有限公司 独立董事年报工作规程 第一章 总则 第一条 为了进一步完善深圳市银宝山新科技股份有限公司（以下简称"公 司"）治理机制，加强内部控制建设，提高年报信息披露的质量和透明度，充分 发挥独立董事在年报编制和披露工作中的监督作用，保护投资者合法权益，根据 《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司独立董事管理办法》等有关法律、 行政法规、规范性文件及《深圳市银宝山新科技股份有限公司章程》(以下简称 "《公司章程》")、《深圳市银宝山新科技股份有限公司独立董事工作规则》 等有关规定,并结合公司实际情况，制定本规程。 第二条 独立董事应在公司年报编制和信息披露过程中，应当按照法律、行 政法规、规范性文件和《公司章程》的规定，切实履行独立董事的职责和义务， 勤勉尽责地开展工作，发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体 利益，保护中小股东合法权益。 （一）本年度生产经营情况，特别是经营状况或环境发生的变化； （二）公司财务状况； 1 （三）募集资金的使用； （四）重大投资情况； （五）融资情况； （六）关联交易情况； 第三条 独立董事可以通过定期获取公司运营情况等资料，听取经营层汇报， ...

第一条 为规范深圳市银宝山新科技股份有限公司（以下简称"公司"）对 外投资行为，强化对外投资风险管理和监督，控制投资风险，提高投资收益率， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国会 计法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）等 法律、行政法规和规范性文件的规定，以及《深圳市银宝山新科技股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司的实际情况，制定 本制度。 第二条 本制度所称对外投资是指公司为获取未来收益，以一定数量的货币 资金、股权、实物资产或无形资产或其他法律法规规定可以用作出资的资产对外 进行各种形式投资的活动，包括权益性投资和债权性投资、委托理财、委托贷款、 对子公司投资等。 公司进行证券投资、委托理财、风险投资等投资事项的，按照有关规定制定 严格的决策程序、报告制度和监控措施，并按照《深圳市银宝山新科技股份有限 公司风险投资管理制度》执行。 对外投资同时构成关联交易的，还应遵守《深圳市银宝山新科技股份有限公 司关联交易管理制度》的相关规定。 深圳市银宝山新科技股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第三条 本制度适用 ...