深圳市银宝山新科技股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范深圳市银宝山新科技股份有限公司（以下简称"公司"） 独立董事专门会议的议事方式和决策程序，促使并保障独立董事有效地履行其职 责，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号一主板上市公司规范运作》《深圳市银宝山新 科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《深圳市银宝山新科技股份 有限公司独立董事工作规则》等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加的会议，通过召开 独立董事专门会议，促进独立董事个人履职向依托组织履职转变，以集体决议的 方式履行监督职责和行使部分特别职权。 第三条 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人 或者与公司及与主要股东、实际控制人存在利害关系的单位或个人的影响。 第二章 职责权限 第五条 独立董事专门会议可以根据需要研究讨论公司其他事项。 第三章 议事规则 第六条 公司独立董事定期或不定期召开独立董事专门会议，并于会议召开 前五日通知全体独立董事并提供相关 ...

深圳市银宝山新科技股份有限公司 董事、高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对深圳市银宝山新科技股份有限公司（以下简称"公司"） 董事和高级管理人员所持公司股份及其变动的管理，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 10 号——股份变动管理》《深圳证券交易所股票上市规则》 等法律、行政法规、规范性文件和《深圳市银宝山新科技股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）等有关规定，并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事和高级管理人员所持有公司股份及其变动 的管理。 第三条 公司董事和高级管理人员所持公司股份，是指登记在其名下和利用 他人账户所持有的所有公司股份。 公司董事和高级管理人员从事融资融券交易的，其所持公司股份还包括记载 在其信用账户内的公司股份。 公司董事、高级管理人员不得从事以公司股票为标的证券的融资融券交易。 第四条 公 ...

深圳市银宝山新科技股份有限公司 章 程 3 第一章 总 则 2025 年 8 月 深圳 第一条 为维护深圳市银宝山新科技股份有限公司（以下简称"公司"）及 其股东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下 简称"《证券法》"）、《上市公司章程指引》和其他有关规定，制定本章程。 1 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关法律、行政法规的规定成立的股 份有限公司。 | 第一章 总 则. | | --- | | 第二章 经营宗旨和范围 . | | 第三章 股份 . | | 第一节 股份发行 . | | 第二节 股份增减和回购 | | 第三节 股份转让 … | | 第四章 股东和股东会 . | | 第一节 股东的一般规定 | | 第二节 控股股东和实际控制人 | | 第三节 股东会的一般规定 | | 第四节 股东会的召集 | | 股东会的提案与通知 . 第五节 | | 第六节 股东会的召开 | | 第七节 股东会的表决和决议 | | 第五章 董事和董事会 …………………………………………………………………………………………… ...

深圳市银宝山新科技股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总则 第一条 为明确深圳市银宝山新科技股份有限公司（以下简称"公司"）董 事会秘书工作的职责与权限，规范董事会秘书的行为，保证公司规范运作，保障 投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所股票上市 规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号——主板上市公司规范运作》（以下简称"《主板规范运作指引》"）、《深圳 证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》等有关法律、行政法规、 规范性文件和《深圳市银宝山新科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，制定本细则。 第二条 公司设董事会秘书一名，为公司的高级管理人员，负责公司股东会、 董事会及其专门委员会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料管理，办理信息 披露事务等事宜，对公司和董事会负责。 第三条 董事会秘书应遵守法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》及 本细则的有关规定。 第二章 董事会秘书的任职资格和任免程序 第四条 董事会秘 ...

深圳市银宝山新科技股份有限公司 独立董事年报工作规程 第一章 总则 第一条 为了进一步完善深圳市银宝山新科技股份有限公司（以下简称"公 司"）治理机制，加强内部控制建设，提高年报信息披露的质量和透明度，充分 发挥独立董事在年报编制和披露工作中的监督作用，保护投资者合法权益，根据 《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司独立董事管理办法》等有关法律、 行政法规、规范性文件及《深圳市银宝山新科技股份有限公司章程》(以下简称 "《公司章程》")、《深圳市银宝山新科技股份有限公司独立董事工作规则》 等有关规定,并结合公司实际情况，制定本规程。 第二条 独立董事应在公司年报编制和信息披露过程中，应当按照法律、行 政法规、规范性文件和《公司章程》的规定，切实履行独立董事的职责和义务， 勤勉尽责地开展工作，发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体 利益，保护中小股东合法权益。 （一）本年度生产经营情况，特别是经营状况或环境发生的变化； （二）公司财务状况； 1 （三）募集资金的使用； （四）重大投资情况； （五）融资情况； （六）关联交易情况； 第三条 独立董事可以通过定期获取公司运营情况等资料，听取经营层汇报， ...

第一条 为规范深圳市银宝山新科技股份有限公司（以下简称"公司"）对 外投资行为，强化对外投资风险管理和监督，控制投资风险，提高投资收益率， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国会 计法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）等 法律、行政法规和规范性文件的规定，以及《深圳市银宝山新科技股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司的实际情况，制定 本制度。 第二条 本制度所称对外投资是指公司为获取未来收益，以一定数量的货币 资金、股权、实物资产或无形资产或其他法律法规规定可以用作出资的资产对外 进行各种形式投资的活动，包括权益性投资和债权性投资、委托理财、委托贷款、 对子公司投资等。 公司进行证券投资、委托理财、风险投资等投资事项的，按照有关规定制定 严格的决策程序、报告制度和监控措施，并按照《深圳市银宝山新科技股份有限 公司风险投资管理制度》执行。 对外投资同时构成关联交易的，还应遵守《深圳市银宝山新科技股份有限公 司关联交易管理制度》的相关规定。 深圳市银宝山新科技股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第三条 本制度适用 ...

深圳市银宝山新科技股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为了规范深圳市银宝山新科技股份有限公司（以下简称"公司"） 内部审计工作，保证内部审计质量，明确内审部门和内部审计人员的责任，根据 《中华人民共和国审计法》《审计署关于内部审计工作的规定》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《中国内部审计准则》 等相关法律、行政法规、规范性文件和《深圳市银宝山新科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指公司内部的一种独立客观的监督、评价 和咨询活动，通过对经营活动及内部控制的适当性、合法性和有效性进行审查、 评价和提出建议，促进改善公司运行的效率效果、实现公司发展目标。 公司所属各事业部、控股子公司均应按照本制度规定，接受内部审计监督。 第三条 公司至少关注涉及内部审计的下列风险： （一）公司审计机构不健全，组织架构不科学、不合理，或职责分工不清， 可能导致内部审计缺乏独立性和客观性。 （二）内部审计未经适当授权，可能因得不到有效支持而导致内部审计失败。 （三）内部审计人员不具备应有的知识、技能和经验，内 ...

深圳市银宝山新科技股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步加强深圳市银宝山新科技股份有限公司（以下简称"公司"） 对关联交易的管理，提高公司规范运作水平，保护投资者的合法利益，保证公司 与关联人之间订立的关联交易合同符合公平、公正、公开的原则，依据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以 下简称"《股票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交 易与关联交易》等法律、行政法规和规范性文件的规定，以及《深圳市银宝山新 科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 关联交易的认定、审批、执行、披露和监督等流程，均需遵守本制 度的规定。 第三条 本制度系对《公司章程》和《深圳市银宝山新科技股份有限公司董 事会议事规则》有关关联交易规定的解释和补充，对公司、股东、董事、高级管 理人员均具有约束力。 第四条 公司的关联交易遵循以下基本原则： （一）符合诚实信用的原则； （二）符合公平、公正、公开原则，不损害公司及非关联 ...

深圳市银宝山新科技股份有限公司 董事会审计委员会年报工作规程 第一章 总则 第一条 为进一步完善深圳市银宝山新科技股份有限公司（以下简称"公 司"）的治理机制，加强内部控制建设，充分发挥董事会审计委员会在年报编制 和披露方面的监督作用，根据《上市公司信息披露管理办法》《上市公司治理准 则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、行政法规、规范性文件以及《深圳市 银宝山新科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《公司信息披露 事务管理制度》等相关制度，并结合公司实际情况，制定本规程。 （六）中国证监会、深交所等规定的其他职责。 第六条 审计委员会应当与公司经营层以及负责年度审计工作的会计师事 务所协商确定年度财务报告审计工作的具体时间安排。 第七条 公司财务负责人应在年审注册会计师进场审计前向审计委员会书 面提交本年度审计工作安排及其他相关材料。 第二条 审计委员会在公司年报编制和披露过程中，应当按照有关法律、行 政法规、规范性文件、《公司章程》及本规程的要求，认真履行责任，勤勉尽责 的开展工作，维护公司整体利益。 第三条 审计委员 ...

深圳市银宝山新科技股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总则 第一条 为了进一步提高深圳市银宝山新科技股份有限公司（以下简称"公 司"）规范运作水平，加大对年报信息披露责任人的问责力度，提高年报信息披 露的质量和透明度，增强年报信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《中华人民共和国会计法》《上市公司信息披露管理办 法》《上市公司治理准则》和《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股 票上市规则》"）等法律、行政法规、规范性文件及《深圳市银宝山新科技股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《深圳市银宝山新科技股份有限公司信 息披露事务管理制度》（以下简称"《信息披露管理制度》"）的有关规定，结合公 司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事和高级管理人员、各部门及各下属子公司的 负责人、控股股东及实际控制人以及与年报信息披露工作有关的其他人员。 第三条 本制度所称责任追究制度是指年报信息披露工作中有关人员不履 行职责或者不正确履行职责，导致年报信息披露 ...