山东丰元化学股份有限公司董事会审计委员会 对会计师事务所 2023 年度履职情况评估 及履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》和《公司章程》等规定， 山东丰元化学股份有限公司(以下简称"公司")董事会审计委员会本着勤勉尽责 的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年 度履职情况评估及履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 大信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"大信"）成立于 1985 年， 2012 年 3 月转制为特殊普通合伙制事务所，总部位于北京，注册地址为北京市 海淀区知春路 1 号 22 层 2206。大信在全国设有 32 家分支机构，在香港设立了 分所，并于 2017 年发起设立了大信国际会计网络，目前拥有美国、加拿大、澳 大利亚、德国、法国、英国、新加坡等 38 家网络成员所。大信是我国最早从事 证券服务业务的会计师事务所之 ...

证券代码：002805 证券简称：丰元股份 公告编号：2024-015 山东丰元化学股份有限公司 关于 2024 年度公司对外担保计划的公告 本事项尚需提交公司股东大会审议。 （二）授权情况 1、为提高决策效率，在股东大会批准上述担保计划的前提下，授权公司董事长或公 司管理层在上述担保额度内确定具体担保事项，并签署与担保相关的协议等必要文件。 2、根据实际经营需要，在担保总额内授权公司董事长或公司管理层具体调整下属 全资公司之间、下属控股公司之间的担保额度，亦可对新增的纳入合并报表范围的下属 公司分配担保额度。以上额度调剂仅限于在下属全资公司或控股公司之间进行。 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 特别提示: 2024 年度，公司及下属公司拟为公司合并报表范围内下属公司提供总计不超过人 民币 270,000 万元的新增担保额度, 担保预计总额度占公司最近一期经审计净资产的 130.43%，其中对资产负债率 70%以下的合并报表范围内下属公司提供不超过人民币 160,000 万元的新增担保额度，对资产负债率 70%以上的合并报表范围内下属公司提供 不 ...

山东丰元化学股份有限公司 2023年度内部控制自我评价报告 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实 完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为 实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制 政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的 风险。 二、内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财 务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求 在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，未发现非 财务报告内部控制重大缺陷。 山东丰元化学股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称 企业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控 制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日 ...

证券代码：002805 证券简称：丰元股份 公告编号：2024-023 山东丰元化学股份有限公司 （二）会议召开方式：本次业绩说明会将采用网络远程方式举行 关于举办 2023 年度业绩说明会的公告 （三）会议召开网址：全景•路演（http://rs.p5w.net） 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 （四）本次出席人员：公司董事长、总经理、独立董事、财务总监、董事会 秘书（如遇特殊情况，参会人员可能进行调整）。 山东丰元化学股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 27 日在巨 潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）披露了《公司 2023 年年度报告》。为 了便于广大投资者进一步了解公司情况，公司拟于 2024 年 5 月 10 日（星期五） 15:00-17:00 在全景网举办公司 2023 年度业绩说明会。现将本次业绩说明会的 相关内容公告如下： 本次业绩说明会以网络互动形式召开，公司将针对 2023 年度的经营成果及 财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟通，在信息披露允许的范围内就 投资者普遍关 ...

山东丰元化学股份有限公司 非经营性资金占用及其他关 联资金往来情况汇总表的专 项审计报告 大信专审字[2024]第 3-00135 号 大信会计师事务所（特殊普通合伙） WUYIGE CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP. 大信会计师事务所 北京市海淀区知春路 1 号 学院国际大厦 22 层 2206 邮编 100083 WUYIGE Certified Public Accountants.LLP Room 2206 22/F, Xueyuan International Tower No.1 Zhichun Road, Haidian Dist. Beijing, China, 100083 电话 Telephone：+86（10）82330558 传真 Fax： +86（10）82327668 网址 Internet： www.daxincpa.com.cn 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表的 专项审计报告 我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号—历史财务信息审计或审阅以 外的鉴证业务》的规定执行了审核业务。该准则要求我们计划和实施审核工作，以对 ...

山东丰元化学股份有限公司 关于开展商品期货套期保值业务的可行性分析报告 山东丰元化学股份有限公司（以下简称"公司"）拟在保证正常生产经营的 前提下开展商品期货套期保值业务，旨在借助期货工具的避险保值功能，最大程 度降低原材料市场价格波动给公司经营业绩造成的影响，保证公司稳健经营和持 续发展。 一、开展商品期货套期保值业务概述 （一）开展商品期货套期保值业务的目的 公司主营业务之一为锂电池正极材料业务，鉴于近年来公司产品锂电池正极 材料的主要原材料锂盐的价格受市场价格波动影响明显，为减少产品主要原材料 价格波动对公司及子公司带来的不利影响，拟利用期货工具的避险保值功能，根 据生产经营计划择机开展商品期货套期保值业务，有效降低原材料市场价格波动 风险，保障主营业务稳步发展。 （二）商品期货套期保值业务基本情况 1、交易金额：公司及子公司拟开展商品期货套期保值业务的保证金及权利 金上限（不含期货标的实物交割款项）不超过人民币 1.5 亿元，且任一交易日持 有的最高合约价值不超过人民币 15 亿元，该额度在审批期限内可循环滚动使用。 2、交易方式：公司拟开展的商品期货套期保值业务的交易场所仅限于境内 合规公开的交易场 ...

中泰证券股份有限公司 关于山东丰元化学股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告的核查意见 中泰证券股份有限公司（以下简称"中泰证券"或"保荐机构"）作为山东 丰元化学股份有限公司（以下简称"丰元股份"或"公司"）非公开发行的保荐 机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号—保荐业务》等有关规定，对公司 2023 年度内部控制自我评价报告进行了审阅核查，具体情况如下： 2、与公司董事、监事、高级管理人员以及财务部、内部审计部、会计师事 务所有关人员进行沟通，并实地察看公司生产运作情况； 3、审阅公司出具的《山东丰元化学股份有限公司 2023 年度内部控制自我评 价报告》。 二、丰元股份内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风 险领域。纳入评价范围的主要单位包括：山东丰元化学股份有限公司、山东丰元 精细材料有限公司、山东丰元锂能科技有限公司、青岛联合丰元国际贸易有限公 司、安徽丰元锂能 ...

证券代码：002805 证券简称：丰元股份 公告编号：2024-012 山东丰元化学股份有限公司 关于 2023 年度拟不进行利润分配的专项说明 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》《上 市公司监管指引第 3 号—上市公司现金分红》及《公司章程》《山东丰元化学股 份有限公司未来三年股东回报规划（2023 年-2025 年）》等文件中所述的股利分 配政策的相关规定，鉴于公司 2023 年度业绩亏损，且未来发展仍存在较大资金 需求和投入，经综合考虑公司经营发展情况，公司拟定 2023 年度利润分配预案 为：不派发现金红利，不送红股，亦不以资本公积金转增股本。 三、未分配利润的用途和使用计划 公司留存未分配利润将累积滚存至下一年度，以满足公司各项目建设、业务 开展及流动资金需要，支持公司中长期发展战略的顺利实施，保障公司正常经营 和稳定发展，增强公司抵御风险的能力。公司一贯重视投资者的合理投资回报， 未来将继续严格按照《公司法》《证券法》《公司章程》和监管部门的要求，从有 利于公司发展和投资者 ...

山东丰元化学股份有限公司 关于使用闲置自有资金进行委托理财的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：002805 证券简称：丰元股份 公告编号：2024-018 重要内容提示： 1、投资种类：仅限于投资安全性高、流动性好的低风险委托理财产品，包 括但不限于委托银行、信托、证券、基金、期货、保险资产管理机构、金融资产 投资公司、私募基金管理人等专业理财机构对资产投资和管理以及购买相关理财 产品、结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单、收益凭证等。 2、投资金额：公司及其子公司使用不超过人民币 5 亿元闲置自有资金进行 委托理财。在上述额度内资金可滚动使用，期限内任一时点的交易金额（含前述 投资的收益进行再投资的相关金额）不应超过审议额度，资金使用期限自董事会 审议通过之日起不超过 12 个月。如单笔委托理财的存续期超过了授权期限，则 该单笔委托理财授权期限自动顺延至该笔交易终止时止。 3、特别风险提示：委托理财事宜受宏观经济形势、财政及货币政策、汇率 及资金面等变化影响，投资收益具有不确定性，不排除会受到各类市场波动的影 响，敬请广大投 ...

山东丰元化学股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 本人李健，作为山东丰元化学股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董 事，在任职期间严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》等 法律法规及《公司章程》《独立董事工作细则》的规定，勤勉、忠实、尽职地履 行独立董事的职责，积极出席相关会议，审议会议相关议案，确保独立、客观、 公正，切实维护了公司及全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2023 年度 履职情况作如下汇报： 一、独立董事基本情况 李健先生，1979 年 4 月出生,中华人民共和国国籍,无境外居留权,研究生学 历，注册会计师。曾任香港德豪嘉信会计师事务所审计经理，九牧王股份有限公 司证券事务代表，厦门骅逸众成资产管理有限公司总经理、执行董事，厦门骅逸 永兴资产管理有限公司基金经理、执行董事，厦门博孚利资产管理有限公司基金 经理，厦门璞世家族企业服务有限责任公司总经理、执行董事，福州北通科技有 限公司监事等职，现任公司独立董事，晋江市晨翰私募基金管理有限公司总经理 兼基金经理，福建璞睿泰科新材料科技有限公司董事，厦门万讯佳科技有限公司 监事，福建科宏生物工程股份有限公司独立董事。 ...