云南恩捷新材料股份有限公司－独立董事制度 云南恩捷新材料股份有限公司 独立董事制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善云南恩捷新材料股份有限公司（以下简称"公司"或 "本公司"）治理结构，促进公司规范运作，现就公司建立独立的外部董事（以下 简称"独立董事"）制度，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《上市公司治理准则》及《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《管理办 法》"）等有关法律、法规、规范性文件和《云南恩捷新材料股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定本制度。 第二章 一般规定 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。 独立董事应当按照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中 国证监会）规定、证券交易所业务规则和公司章程的规定，认真履行职责，在董 事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小 股东合法权益。 云南恩捷新材料股份有限公司－独立 ...

云南恩捷新材料股份有限公司内部控制缺陷认定标准 云南恩捷新材料股份有限公司 内部控制缺陷认定标准 为保证云南恩捷新材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）内部控制制度 的建立健全和有效执行，促进公司规范运作和健康发展，根据《企业内部控制基 本规范》《企业内部控制评价指引》等有关规定和财政部的相关解读，结合公司 规模、行业特征、风险水平等因素，制定本认定标准。 第一章 内部控制缺陷的分类 第一条 按照内部控制缺陷成因或来源，内部控制缺陷包括设计缺陷和运行 缺陷。设计缺陷是公司缺少为实现控制目标所必需的控制，或现存控制设计不适 当，即使正常运行也难以实现控制目标。按已设计的控制措施执行，存在下列情 况之一的，认定为设计缺陷： （1）不能实现既定的控制目标； （2）关键控制点缺乏有效的控制措施； （3）控制措施成本过高，远远大于预期效益。 运行缺陷是指设计有效（合理且适当）的内部控制由于运行不当（包括由不 恰当的人执行、未按设计的方式运行、运行的时间或频率不当、没有得到一贯有 效运行等）而形成的内部控制缺陷。存在下列情况之一的，认定为运行缺陷： （1）未执行或未有效执行有关的控制措施； （2）未按授予的权限执行； ...

云南恩捷新材料股份有限公司风险投资管理制度 云南恩捷新材料股份有限公司 风险投资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范云南恩捷新材料股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 风险投资行为，强化风险投资管理和监督，控制投资风险，根据《中华人民共和 国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规范性文件及《云 南恩捷新材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等相关规定，结 合公司实际情况，特制定本制度。 （五）公司首次公开发行股票并上市前已进行的投资。 第二条 本制度所称的风险投资是指在董事会或股东大会批准的范围内进行 证券投资、期货和衍生品交易等高风险投资以及深圳证券交易所认定的其他投资 行为。 本制度所称"证券投资"，包括新股配售或者申购、证券回购、股票及存托凭 证投资、债券投资以及深圳证券交易所认定的其他投资行为。 以下情形不适用本制度： 本制度所称"期货交易"是指以期货合约或者标准化期权合约为交易标的的 交易活动。本制度所称"衍生品交易"，是指期货交易以外的，以互换合约、远期 合约和非标准化期权合约及其组合为交易标的的交易活动。期货和衍生品的基础 资产既可以是证券、指数、利率、汇率 ...

债券代码：128095 债券简称：恩捷转债 本公司及全体董事保证本公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 重要内容提示： 1、本激励计划向激励对象授予的限制性股票数量：由8,708,604股调整为 6,292,895股； 2、首次授予激励对象人数：由157人调整为140人； 3、首次授予限制性股票数量：由7,837,744股调整为5,034,316股； 4、预留授予限制性股票数量：由870,860股调整为1,258,579股。 云南恩捷新材料股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年5月16日召开第 五届董事会第二十四次会议、第五届监事会第二十次会议，审议通过了《关于 调整2024年限制性股票激励计划相关事项的议案》，根据《上市公司股权激励 管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、公司《2024年限制性股票激励计划 （草案）》（以下简称"激励计划草案"或"本激励计划"）的相关规定和公 司2024年第一次临时股东大会对董事会的授权，公司董事会对本激励计划的激 励对象及授予数量进行了调整，现将相关内容说明如下： 证券代码：002812 股票简称：恩捷股份 公告编号：2024-105 ...

云南恩捷新材料股份有限公司 关于2023年度股东大会决议的公告 本公司及全体董事保证本公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 特别提示： 本次股东大会未涉及变更前次股东大会决议。 一、会议的召开和出席情况 （一）会议的召开情况 证券代码：002812 股票简称：恩捷股份 公告编号：2024-110 债券代码：128095 债券简称：恩捷转债 6、会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召开符合《中华人民共和国 公司法》《上市公司股东大会规则》《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法 律、行政法规、部门规章、规范性文件和《云南恩捷新材料股份有限公司章程》 的有关规定。 （二）会议出席情况 1、本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式进行投票表决。出 席本次股东大会的股东及股东授权委托代表共 81 人，代表股份数量 405,766,842 股，占公司有表决权股份总数的 41.9465%（截至股权登记日，公司总股本为 | 证券代码：002812 | 股票简称：恩捷股份 | 公告编号：2024-110 | | --- | --- | --- | | 债券代码：128095 | 债券简称： ...

云南恩捷新材料股份有限公司授权管理制度 云南恩捷新材料股份有限公司 授权管理制度 第一条 为完善公司的法人治理结构，加强内部控制和风险管理，提升公司 的规范运作水平，保护公司股东、债权人及其他利益相关方的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等法律、法规、 规范性文件以及《云南恩捷新材料股份有限公司章程》（以下简称《" 公司章程》"） 的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称的"授权管理"，旨在明确股东大会、董事会、董事长之 间的职责、权限划分，包括： （一）股东大会对董事会的授权； （二）董事会对董事长的授权； 第六条 董事长依法行使法律、法规、规章、规范性文件、公司股票上市地 证券监管机构或证券交易所的监管规则、《公司章程》、本制度、公司其他管理 制度、规章规定的职权或董事会授予的职权。 1 云南恩捷新材料股份有限公司授权管理制度 第七条 公司重大交易（受赠现金及日常经营性交易除外）的决策权限 （一）公司发生的交易达到下列标准之一的，应提交董事会审议： 1、交易涉及的资产总额 ...

云南恩捷新材料股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第二十四次 会议（以下简称"本次会议"或"会议"）于 2024 年 5 月 16 日上午 10 时在公司全 资子公司云南红塔塑胶有限公司三楼会议室以现场及通讯方式召开。本次会议由 董事长 Paul Xiaoming Lee 先生主持，会议通知已于 2024 年 5 月 4 日以电子邮件、 电话等方式通知全体董事、监事及高级管理人员。本次会议应到董事九人，实际 出席会议的董事九人。公司监事、高级管理人员列席了本次会议。本次会议的召 集、召开符合《中华人民共和国公司法》及《云南恩捷新材料股份有限公司章程》 的有关规定。 债券代码：128095 债券简称：恩捷转债 证券代码：002812 股票简称：恩捷股份 公告编号：2024-104 云南恩捷新材料股份有限公司 第五届董事会第二十四次会议决议公告 本公司及全体董事保证本公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 二、董事会会议审议情况 本次会议以记名投票表决方式逐项审议通过了以下议案： 1、审议通过《关于调整 2024 年限制性股票激励计划相关事项的议案》 审 ...

债券代码：128095 债券简称：恩捷转债 本公司及全体监事保证本公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 云南恩捷新材料股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年5月16日召开第 五届监事会第二十次会议审议通过了《关于调整2024年限制性股票激励计划相 关事项的议案》《关于向2024年限制性股票激励计划首次授予的激励对象授予 限制性股票的议案》。 公司监事会依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）等相关法律、法 规及规范性文件和《云南恩捷新材料股份有限公司公司章程》的有关规定，对 公司2024年限制性股票激励计划首次授予日激励对象名单进行核查，现发表核 查意见如下： 一、公司《2024 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"激励计划 草案"）所确定的首次激励对象中，除部分员工因资金筹措原因或离职自愿放弃 拟获授的全部限制性股票外，其余激励对象与公司 2024 年第一次临时股东大会 批准的激励计划草案规定的激励对象名单相符。 二、本激励计划的首次激励对象均具备《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》 ...

云南恩捷新材料股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度 云南恩捷新材料股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一条 为完善云南恩捷新材料股份有限公司（以下简称"本公司"）内幕信 息管理制度，做好内幕信息保密工作，有效防范和打击内幕交易等证券违法违规 行为，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司 信息披露管理办法》等法律法规和规章，制定本制度。 第二条 本制度所称内幕信息知情人，是指《证券法》第五十一条规定的有 关人员。包括： 1、公司及其董事、监事、高级管理人员； 2、持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公 司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员； 3、公司控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员； 云南恩捷新材料股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度 4、由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的 人员； 5、公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、监 事和高级管理人员； 6、因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登记 结算机构、证券服务机构的有关人员； 7、因职责、工作可以获取内 ...

云南恩捷新材料股份有限公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理办法 云南恩捷新材料股份有限公司 董事、监事和高级管理人员 所持本公司股份及其变动管理办法 第一章 总则 第一条 为加强对云南恩捷新材料股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）董事、监事、高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，根据《中华 人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证券监督管理委员会（以 下简称"中国证监会"）《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及 其变动管理规则》、深圳证券交易所（以下简称"深交所"）的相关规则等法律法 规、规范性文件及《云南恩捷新材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的有关规定，制定本办法。 第二条 本办法适用于本公司董事、监事、高级管理人员所持本公司股份及 其变动的管理。 第三条 公司董事、监事、高级管理人员所持本公司股份是指登记在其名下 的所有本公司股份及其衍生品种； 上述人员从事融资融券交易的，其所持本公司股份还包括记载在其信用账户 内的本公司股份。 第四条 公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前， 应知悉《中华人民共和国公司法》、 ...