云南恩捷新材料股份有限公司对外担保制度 云南恩捷新材料股份有限公司 对外担保制度 第二章 对外担保的审批权限 第五条 公司一切对外担保行为，须按程序经公司股东会或董事会批准；未经 公司董事会或股东会批准，公司及公司子公司不得对外提供担保。 第六条 公司董事会审议担保事项时，除应当经全体董事的过半数审议通过外， 还应经出席董事会会议的三分之二以上董事审议同意。 第七条 超过董事会权限范围的下列担保，应当在经董事会审议通过后，提交 公司股东会审议： （一）单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产10%； 1 第一章 总则 第一条 为规范云南恩捷新材料股份有限公司（以下简称"公司"）的对外担保 行为，防范财务风险，保证公司资产安全，根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国民法典》《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第8号 ——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》等法律、法规、部门规章以及《云 南恩捷新材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制 定《云南恩捷新材料股份有限公司对外担保制度》（以下简称"本制度"）。 第二条 本制度所称对外担保，是指公司以第三人的身份为债务人对于 ...

云南恩捷新材料股份有限公司独立董事制度 云南恩捷新材料股份有限公司 独立董事制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善云南恩捷新材料股份有限公司（以下简称"公司"或 "本公司"）治理结构，促进公司规范运作，现就公司建立独立的外部董事（以下 简称"独立董事"）制度，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《上市公司治理准则》及《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《管理办 法》"）等有关法律、法规、规范性文件和《云南恩捷新材料股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定本制度。 第二章 一般规定 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。 独立董事应当按照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中 国证监会"）规定、证券交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责， 在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护 中小股东合法权益。 独立董事应当独立履行职责， ...

对外投资管理制度 云南恩捷新材料股份有限公司对外投资管理制度 云南恩捷新材料股份有限公司 第一章 总则 （三）符合公司的发展战略，符合国家产业政策，发挥和加强公司的竞争优 势； （四）采取审慎态度，规模适度，量力而行，对实施过程进行相关的风险管 理，兼顾风险和收益的平衡； （五）规范化、制度化、科学化，必要时咨询外部专家。 第一条 为了规范云南恩捷新材料股份有限公司（以下简称"公司"）的投资 管理，提高资金运作效率，保证资金运营的安全性、收益性，实现投资决策的科 学化和经营管理的规范化、制度化，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》及《云南恩捷新材料股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等规定，结合公司具体情况，特制定本 制度。 第二条 本制度适用于公司及下属控股子公司的对外投资行为。 第三条 本制度所称对外投资（以下简称"投资"）指将货币资金以及经资产 评估后的房屋、机器、设备、物资等实物，以及专利权、商标权、土地使用权等 无形资产作价出资，进行各种形式的投资活动。 第四条 投资的目的：有效地利用闲置资金或其他资产，进行适度的资本扩 张，以获取较好的收 ...

云南恩捷新材料股份有限公司董事会议事规则 第二条 公司董事会由股东会选举产生，并对股东会负责。 第二章 董事会的组成和职权 第三条 公司设董事会，由 9 名董事组成，其中独立董事 3 名，职工董事 1 名。 第四条 董事会行使下列职权： （一）召集股东会，并向股东会报告工作； （二）执行股东会的决议； （三）决定公司的经营计划和投资方案； 云南恩捷新材料股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范董事会的决策行为和运作程序，保证公司决策行为的民主化、 科学化，建立适应现代市场经济规律和要求的公司治理机制，完善公司的法人治 理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等法律、法 规，以及《云南恩捷新材料股份有限公司章程》（以下简称《" 公司章程》"）的有 关规定，特制订本规则。 本规则所涉及的术语、未载明的事项以及与《公司章程》相抵触的内容均以 《公司章程》为准，不以公司的其他规章作为解释和引用的条款。 （四）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （五）制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或者其他证券及上市方案； （六）拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解散及变 ...

第一章 总则 第一条 为保证云南恩捷新材料股份有限公司（以下简称"公司"）与关联方 之间的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司的关联交易行为不损害 公司和非关联股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等有关 法律法规、规范性文件及《云南恩捷新材料股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 公司与关联方之间的关联交易行为除遵守有关法律法规、规范性文 件和《公司章程》的规定外，还需遵守本制度的规定。 云南恩捷新材料股份有限公司关联交易制度 云南恩捷新材料股份有限公司 关联交易制度 第三条 公司董事会下设的审计委员会履行公司关联交易控制和日常管理的 职责。 第二章 关联人及关联交易认定 第四条 公司的关联人包括关联法人（或者其他组织）和关联自然人。 具有以下情形之一的法人或其他组织，为公司的关联法人（或者其他组织）： （一）直接或者间接控制公司的法人（或者其他组织）； （二）由上述第（一）项所列主体直接或者间接控制的除公司及其控股子公 司以外的法人（或者其他组织）； （三）持有公司 ...

募集资金管理制度 为规范云南恩捷新材料股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的管理和 使用，保护投资者的权益，依照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所股票上 市规则》（以下简称"《上市规则》"）等法律、法规、规范性文件和《云南恩捷 新材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情 况，特制定本制度。 第一章 总则 第一条 本制度所称募集资金，是指公司通过发行股票或者其他具有股权性 质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，不包括公司为实施股权激励计 划募集的资金。 云南恩捷新材料股份有限公司募集资金管理制度 云南恩捷新材料股份有限公司 本制度所称超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分。 第二条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与发行申请文件 的承诺相一致，不得擅自改变募集资金的投向。 公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况。出现严重影响 募集资金投资计划正常进行的情形时，应当及时公告。 第三条 公司董事会应当负责建立健全公司募集资金管理制度，并确保该制 ...

云南恩捷新材料股份有限公司章程 云南恩捷新材料股份有限公司 章 程 二零二五年八月 云南恩捷新材料股份有限公司章程 目 录 第一章 总则 第二章 经营宗旨和范围 第三章 股份 第一节 股份发行 第二节 股份增减和回购 第三节 股份转让 第四章 股东和股东会 第一节 股东的一般规定 第二节 控股股东和实际控制人 第三节 股东会的一般规定 第四节 股东会的召集 第五节 股东会的提案与通知 第六节 股东会的召开 第七节 股东会的表决和决议 第五章 董事会 第一节 董事的一般规定 第二节 董事会 第三节 独立董事 第四节 董事会专门委员会 第六章高级管理人员 第七章 财务会计制度、利润分配和审计 第一节 财务会计制度 第二节 内部审计 第三节 会计师事务所的聘任 第八章 通知与公告 第一节 通知 第二节 公告 第九章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第一节 合并、分立、增资和减资 第二节 解散和清算 第十章 修改章程 第十一章 附则 云南恩捷新材料股份有限公司章程 第一章 总则 第一条 为维护公司、股东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和 行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民 ...

云南恩捷新材料股份有限公司股东会议事规则 云南恩捷新材料股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为维护云南恩捷新材料股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"） 股东合法权益，规范公司的组织与行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）和《云南恩捷新材料股份有限公司章程》（以下简称《" 公司章 程》"）以及国家的相关法规，制定本规则。 第二条 本规则所涉及的术语、未载明的事项以及与《公司章程》相抵触的 内容均以《公司章程》为准，不以公司的其他规章作为解释和引用的条款。 第三条 股东会应当在《公司法》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》 规定的范围内行使职权，不得干涉股东对自身权利的处分。 第二章 股东会的一般规定 第四条 股东会是公司的权力机构，是股东依法行使权利的主要途径。 第五条 股东会依法行使下列职权： 1 （一）选举和更换董事，决定有关董事的报酬事项； （二）审议批准董事会报告； （三）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （四）对公司增加或者减少注册资本作出决议； （五）对发行公司债券作出决议； （六）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议； （七 ...

云南恩捷新材料股份有限公司内部控制制度 云南恩捷新材料股份有限公司 内部控制制度 第一章 总则 第一条 为加强云南恩捷新材料股份有限公司（下称"公司"）内部控制，促进公司规 范运作和健康发展，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等法律、行政法规、 部门规章以及《云南恩捷新材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规 定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 公司内部控制制度的目的： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效益及效率，提升公司质量，增加对公司股东的回报； （三）保障公司资产的安全、完整； （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第三条 本制度为公司实行内部控制的纲领性文件，公司董事会应对公司内部控制制度 的制定和有效执行负责。 第二章 内部控制的内容 第四条 公司的内部控制应充分考虑以下要素： （一）内部环境：指影响公司内部控制制度制定、运行及效果的各种综合因素，包括 公司组织结构、企业文化、风险理念、经营风格、人事管理政策等； （二）目标设定 ...

云南恩捷新材料股份有限公司授权管理制度 云南恩捷新材料股份有限公司 授权管理制度 第一条 为完善公司的法人治理结构，加强内部控制和风险管理，提升公司 的规范运作水平，保护公司股东、债权人及其他利益相关方的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等法律、法规、 规范性文件以及《云南恩捷新材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称的"授权管理"，旨在明确股东会、董事会、董事长之间 的职责、权限划分，包括： （二）董事会对董事长的授权； （三）公司在具体经营管理过程中的其他必要授权。 第三条 授权管理的原则是，在保证公司、股东和债权人合法权益的前提下， 提高工作效率，使公司经营管理规范化、科学化、程序化。 第四条 股东会是公司的最高权力机构，依法行使法律、法规、规章、规范 性文件、公司股票上市地证券监管机构或证券交易所的监管规则、《公司章程》、 本制度或公司其他管理制度规定的股东会职权，有权对公司重大事项作出决议。 公司不得通过授权的形式 ...