云南恩捷新材料股份有限公司重大信息内部报告制度 云南恩捷新材料股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总 则 第一条 为规范云南恩捷新材料股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"） 重大信息内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理， 及时、准确、全面、完整地披露信息，维护投资者的合法权益，根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以 下简称"《上市规则》"）、《上市公司信息披露管理办法》《云南恩捷新材料股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，结合公司实际情况， 制定本制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公 司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定负 有报告义务的有关人员和公司，应当及时将相关信息向公司董事长和董事会秘书 报告的制度。 第三条 本制度所称"内部信息报告义务人"包括： 第四条 本制度适用于公司董事、监事、高级管理人员及公司各部门、公司 直接或间接持股比例超过 50%的子公司或对其具有实际控制权的公司。 1 （一）公司董事、监事、高级管理人员； （ ...

债券代码：128095 债券简称：恩捷转债 证券代码：002812 股票简称：恩捷股份 公告编号：2024-106 云南恩捷新材料股份有限公司 关于召开2024年第四次临时股东大会的通知 本公司及全体董事保证本公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 云南恩捷新材料股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第二十四次 会议于2024年5月16日召开，会议决议于2024年6月4日在云南红塔塑胶有限公司 三楼会议室以现场投票和网络投票相结合的方式召开公司2024年第四次临时股 东大会，现将本次股东大会的有关事项公告如下： 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：公司2024年第四次临时股东大会 2、会议召集人：公司董事会 （2）公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统 （http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在 | | | 网络投票时间内通过上述系统行使表决权。公司股东只能选择现场投票、网络投 票方式中的一种表决方式。同一表决权出现重复投票的以第一次有效投票结果为 准。网络投票包含证券交易系统和互联网系统两种投票方式，同 ...

云南恩捷新材料股份有限公司对外担保制度 云南恩捷新材料股份有限公司 对外担保制度 第一章 总则 第一条 为规范云南恩捷新材料股份有限公司（以下简称"公司"）的对外担保 行为，防范财务风险，保证公司资产安全，根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国民法典》《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第8号—— 上市公司资金往来、对外担保的监管要求》等法律法规和部门规章以及《云南恩捷 新材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定《云 南恩捷新材料股份有限公司对外担保制度》（以下简称"本制度"）。 第二条 本制度所称对外担保，是指公司以第三人的身份为债务人对于债权人 所负的债务提供担保，当债务人不履行债务时，由公司按照约定履行债务或者承担 责任的行为。本制度所述对外担保包括公司对控股子公司的担保。担保形式包括保 证、抵押及质押。 第三条 本制度适用于公司及公司的控股子公司和公司拥有实际控制权的参 股公司（以下简称"子公司"）。公司子公司发生的对外担保，按照本制度执行。 第四条 公司对外担保应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控制担 保风险。 第二章 对外担保的审批权限 第五 ...

第一条 为了加强云南恩捷新材料股份有限公司（以下简称"公司"）委托理财业 务的管理，在满足公司正常生产经营需要的前提下提高资金管理效率， 保持合理的 流动性和资金收益，强化风险控制，保障资金安全，进一步保护公司利益和股东的 合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司 信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第7号——交易与关联交易》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件 以及《云南恩捷新材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规 定，结合公司实际情况，特制定本制度。 云南恩捷新材料股份有限公司委托理财管理制度 云南恩捷新材料股份有限公司 委托理财管理制度 第一章 总则 第二条 本制度所称委托理财，是指公司委托银行、信托、证券、基金、期货、 保险资产管理机构、金融资产投资公司、私募基金管理人等专业理财机构对公司财 产进行投资和管理或者购买相关理财产品的行为。 第三条 公司用于委托理财的资金应当是公司的闲置资金，以不影响公司正常 经营和主营业务的发展 ...

云南恩捷新材料股份有限公司总经理工作细则 云南恩捷新材料股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步完善云南恩捷新材料股份有限公司（以下简称"公司"）的 法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《云 南恩捷新材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及有关法律、法 规的规定，制定本工作细则。 第二章 总经理的任职资格与任免程序 第二条 总经理的任职资格： （一）具有较为丰富的经济理论知识、管理知识及较强的经营管理能力； （二）具有调动员工积极性、建立合理的组织机构、协调各种内外关系和统 揽全局的能力； （三）具有一定年限的企业管理或经济工作经历，精通本行，熟悉生产经营 业务，熟悉国家有关政策、法律、法规，具有一定的财会知识及税务知识； （四）诚信勤勉、廉洁奉公、民主公道； 第三条 有下列情形之一的，不得担任公司总经理： （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二）因犯有贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产罪或者破坏社会经济秩序罪， 被判处刑罚，执行期满未逾5年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5 年； （三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经 ...

云南恩捷新材料股份有限公司内部审计制度 云南恩捷新材料股份有限公司 内部审计制度 第一章 总 则 第一条 为了规范内部审计工作，明确内部审计机构和人员的职责，发挥内部 审计在强化内部控制、改善经营管理、提高经济效益中的作用，进一步促进公司的 自我完善和发展，实现内部审计工作的制度化和规范化，根据《中华人民共和国审 计法》《审计署关于内部审计工作的规定》等其他相关法律法规、《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等公司股票上市的交易 所相关规则，结合公司实际，特制定本制度。 第二条 本制度所称之"内部审计"指公司内部审计机构或内部审计人员，依据 国家有关法律法规和本制度的规定，对公司内部控制和风险管理的有效性、财务信 息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等开展的一种评价活动。 第八条 内部审计人员必须依法审计、忠于职守、坚持原则、客观公正、廉洁 奉公，不得滥用职权、徇私舞弊、玩忽职守。 第三条 内部审计机构和内部审计人员在审计委员会的领导下，独立、客观地 行使职权，对审计委员会负责。 内部审计部门应当保持独立性，不得置于财务部门的领导之下，或者与财务部 门合署办公。 第二章 ...

云南恩捷新材料股份有限公司控股子公司管理制度 第七条 控股子公司应根据公司的经营策略和风险管理政策，建立起相应的 经营计划、风险管理程序。 云南恩捷新材料股份有限公司 控股子公司管理制度 第一条 为加强云南恩捷新材料股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 和控股子公司的管理控制，规范公司内部运作机制，维护公司和投资者的合法权 益。根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共 和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规范性文件以及 《云南恩捷新材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定， 结合本公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称"控股子公司"是指公司直接或间接持有其 50%以上股份， 或者持有其股份在 50%以下但通过协议或其他安排等方式能够控制或者实际控 制的公司或者其他主体。 第三条 本制度适用于公司的各类控股子公司。 第四条 公司主要通过向控股子公司委派董事、监事、高级管理人员和日常 监管两条途径行使股东权利，并负有对控股子公司指导、监督和相关服务的义务。 第五条 加强对控股子公司的管理控制，旨在建立有效的控制机制，对公司 的治理结构、 ...

云南恩捷新材料股份有限公司累计投票实施细则 云南恩捷新材料股份有限公司 累积投票实施细则 第一章 总 则 第一条 为了进一步完善云南恩捷新材料股份有限公司（以下简称"公司"） 法人治理结构，规范公司董事、监事的选举，保证所有股东充分行使权利，维护 中小股东利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市 公司规范运作》《云南恩捷新材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 及其他有关规定，特制定本实施细则。 第二条 本实施细则所称累积投票制是指股东大会选举两名或者两名以上董 事或监事时，股东所持每一股份拥有与应选出董事或监事人数相等的表决票，股 东拥有的投票表决权总数等于其所持有的股份与应选董事或监事人数的乘积。股 东可以按意愿将其拥有的全部投票表决权集中投向某一位或几位董事、监事候选 人，也可以将其拥有的全部投票表决权进行分配，分别投向各位董事或监事候选 人的一种投票制度。每一投票表决权可以为"同意"票、"反对"票、或者"弃权"票。 第三条 本实施细则所称的"董事"包括独立董事和非独立董事，所称的"监事" 特指 ...

国浩律师（上海）事务所 关于云南恩捷新材料股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划调整及 首次授予相关事项的 法律意见书 上海市北京西路 968 号嘉地中心 23-25 层 邮编：200041 23-25/F, Garden Square, 968 West Beijing Road, Shanghai 200041, China 电话/Tel: (+86)(21) 5234 1668 传真/Fax: (+86)(21) 5243 3320 网址/Website: http://www.grandall.com.cn 二〇二四年五月 | 释 | 义 | 2 | | --- | --- | --- | | 第一节 | 引言 | 4 | | 第二节 | 正文 | 6 | | | 一、本次调整及本次授予的批准和授权 | 6 | | | 二、本次调整的具体内容 | 7 | | | 三、本次激励计划首次授予的相关情况 | 8 | | | 四、结论意见 | 10 | | 第三节 | 签署页 11 | | 国浩律师（上海）事务所 法律意见书 释 义 除非另有说明，本法律意见书中相关词语具有以下特定含义： | 恩捷股份、 ...

云南恩捷新材料股份有限公司控股股东、实际控制人行为规范 云南恩捷新材料股份有限公司 控股股东、实际控制人行为规范 第五条 控股股东、实际控制人不得隐瞒其控股股东、实际控制人身份，逃 避相关义务和责任。 第六条 控股股东、实际控制人应当按照《深圳证券交易所股票上市规则》 的要求签署《控股股东、实际控制人声明及承诺书》，签署《控股股东、实际控 制人声明及承诺书》时，应当由律师见证，并由律师解释该文件的内容，相关控 股股东、实际控制人在充分理解后签字盖章。 （一）直接持有公司股本总额 50%以上的股东； （二）持有股份的比例虽然不足 50%，但依其持有的股份所享有的表决权已 足以对股东大会的决议产生重大影响的股东。 第三条 本规范所称"实际控制人"是指虽不直接持有公司股份，或者其直接 持有的股份达不到控股股东要求的比例，但通过投资关系、协议或者其他安排， 能够实际支配公司行为的自然人、法人或其他组织。 第二章 一般原则 第四条 公司控股股东、实际控制人应当诚实守信，依法依规行使股东权利、 履行股东义务，严格履行承诺，维护公司和全体股东的共同利益。 第一章 总则 第一条 为进一步完善云南恩捷新材料股份有限公司（以下简 ...