凯莱英医药集团（天津）股份有限公司 举报政策 （2023 年 12 月） 1. 目的 本公司及其附属公司（以下简称"集团"）致力于负责任的商业行为、企业社会责任以及可持续 发展，并始终严格遵守相关法律、法规和商业道德。 该《举报政策》（以下简称"本政策"或"本举报政策"）旨在提供针对广泛情形的指导，鼓励建立 一个无惧报复、开诚布公，迅速回应伦理或合规问题曝光的沟通环境。 2. 适用范围 该政策适用于集团全体员工（包括借调员工）、高级管理人员和董事（以下统称「相关人士」）， 及与本集团有业务往来的外部第三方（包括但不限于客户和供应商(「外部方」）。 每位相关人士均必须遵守本政策。本政策并不旨在代替任何相关的适用法律、条例和规章，亦 不可能解决可能出现的所有潜在问题。 3. 可举报行为含： 举报应当实事求是，禁止恶意举报和虚假指控。举报人应如实提供被举报人的姓名、部门及不 当行为的证据和事实。 集团审计委员会(「审计委员会」)对本政策负有整体责任，但已将日常监督和执行工作委派给审 计部。审计委员会负责监督和审查本政策的执行情况。 4. 举报渠道 本集团严厉禁止对于检举人员的报复行为。对违规泄漏检举人员信息或对举报 ...

凯莱英医药集团（天津）股份有限公司 股东大会议事规则 （2023 年 12 月修订） | | | | 第一章 | 总则 2 | | --- | --- | | 第二章 | 股东大会的一般规定 2 | | 第三章 | 股东大会的召集 7 | | 第四章 | 股东大会的提案和通知 9 | | 第五章 | 股东大会的召开 12 | | 第六章 | 股东大会的表决与决议 16 | | 第七章 | 类别股东表决的特别程序 23 | | 第八章 | 附则 26 | 第三条 股东大会由公司全体股东组成。公司应当严格按照法律、法规、规 章、规范性文件、公司股票上市地证券交易所的上市规则、《公司章程》及本规 则的相关规定召开股东大会会议，保证股东特别是公众股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会会议。公司全体董 事应当勤勉尽责，确保股东大会会议正常召开和依法行使职权。公司董事会秘书 负责股东大会会议的召开、会议议程、记录及其他日常事宜。 第二章 股东大会的一般规定 第四条 股东大会是公司的权力机构，依法行使下列职权： 2 凯莱英医药集团（天津）股份有限公司 股东大会议事规则 第一章 总则 第一 ...

证券代码：002821 证券简称：凯莱英 公告编号：2023-066 凯莱英医药集团（天津）股份有限公司 第四届董事会第四十三次会议决议的公告 本公司及全体董事会成员保证公告内容真实、准确和完整，不存 在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 公司独立董事对本议案发表的独立意见详见巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn/）。 具体内容详见同日刊登于《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn/）的公告信息。 2、审议通过了《关于回购注销 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分限 制性股票的议案》 凯莱英医药集团（天津）股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会 第四十三次会议通知于 2023 年 12 月 15 日以书面及电子邮件等形式发送给各位 董事、监事及高级管理人员，会议于 2023 年 12 月 22 日在公司会议室以通讯表 决方式召开。会议应出席董事 9 名，实际出席 9 名。本次会议由董事长 HAO HONG 先生召集，本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性 文件和《公司章程》的有关规定 ...

北京德恒律师事务所 关于凯莱英医药集团（天津）股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划回购注销 首次授予部分限制性股票相关事宜的法律意见 北京德恒律师事务所 关于凯莱英医药集团（天津）股份有限公司 2021 年限制性股票激励计 划 回购注销首次授予部分限制性股票相关事宜的法律意见 北京德恒律师事务所 关于凯莱英医药集团（天津）股份有限公司 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 12 层 电话:010-52682888 传真:010-52682999 邮编:100033 2021 年限制性股票激励计划回购注销 首次授予部分限制性股票相关事宜的法律意见 德恒 01F20210624-10 号 致：凯莱英医药集团（天津）股份有限公司 北京德恒律师事务所（以下简称"本所"）受凯莱英医药集团（天津）股份 有限公司（以下简称"公司"或"凯莱英"）的委托，担任凯莱英 2021 年限制性 股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）事项的专项法律顾问。本所律师现 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券 法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理 ...

凯莱英医药集团（天津）股份有限公司 监事会议事规则 （2023 年 12 月修订） | | | 监事任期届满未及时改选，或者监事在任期内辞职导致监事会成员低于法定 人数的，在改选出的监事就任前，原监事仍应当依照法律、行政法规、公司股票 上市地证券监管规则及《公司章程》的规定，履行监事职务。 第四条 监事会设主席一人。监事会主席的任免，应当经三分之二以上监事 会成员表决通过。 | 第一章 | 总 则 2 | | --- | --- | | 第二章 | 监事会的一般规定 2 | | 第三章 | 监事会会议 4 | | 第四章 | 附则 9 | 第一章 总则 第一条 为进一步规范凯莱英医药集团（天津）股份有限公司（以下简称"公 司"）监事会的议事方式和表决程序，促使监事和监事会有效地履行监督职责， 完善公司法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所股票上市规 则》、《境内企业境外发行证券和上市管理试行办法》、《关于到香港上市公司对公 司章程作补充修 ...

第一章 总则 第一条 为进一步完善凯莱英医药集团（天津）股份有限公司（以下简称"公 司"）治理结构，维护公司和股东的利益，促进公司规范运作，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》、《上 市公司独立董事管理办法》（以下简称"《独立董事管理办法》"）、《上市公 司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》 《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《香港上市规则》"） 和《凯莱英医药集团（天津）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等相关规定，制定本制度。 第二条 独立非执行董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司 及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其 进行独立客观判断关系的董事。 凯莱英医药集团（天津）股份有限公司 独立非执行董事工作制度 （2023 年 12 月修订） | 第一章 | 总则 2 | | --- | --- | | 第二章 | 独立非执行董事的任职条件 3 | | 第三章 | 独立非执行董事 ...

证券代码：002821 证券简称：凯莱英 公告编号：2023-069 凯莱英医药集团（天津）股份有限公司 关于回购注销 2021 年限制性股票激励计划 首次授予部分限制性股票的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 凯莱英医药集团（天津）股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 22 日召开第四届董事会第四十三次会议审议通过了《关于回购注销 2021 年限 制性股票激励计划首次授予部分限制性股票的议案》，同意对 2 名离职激励对象 杨天禅、李九远已授予但尚未解除限售的 A 股限制性股票共计 100,520 股进行回 购注销的处理。现就有关事项说明如下： 一、股权激励计划简述及实施情况 1、2021 年 6 月 17 日，公司第四届董事会第六次会议审议通过《关于公司 <2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2021 年 限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董 事会办理公司 2021 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》，公司第四届监事 会第五次会议审议通过上述议案。公 ...

凯莱英医药集团（天津）股份有限公司章程修正案 鉴于凯莱英医药集团（天津）股份有限公司(以下简称"公司")第四届董事 会第四十三次会议审议通过了《关于修改<公司章程>的议案》等事项，公司董事 会同意对《凯莱英医药集团（天津）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的有关条款进行修改，具体如下： 鉴于公司于 2023 年 5 月 22 日完成 2022 年员工持股计划非交易过户，并根 据公司员工持股计划的实际进展和用途，完成回购账户中 261,464 股的注销；同 时，根据《2020 年限制性股票激励计划》和《2021 年限制性股票激励计划》相 关规定，经公司 2023 年第一次临时股东大会、2023 年第一次 A 股类别股东大会 及 2023 年第一次 H 股类别股东大会审议通过，同意回购注销部分离职激励对象 已获授但尚未解除限售的限制性股票合计 82,068 股。 2020 年限制性股票激励计划预留授予激励对象杨天禅离职，公司将回购注 销其持有的已获授但尚未解除限售的 A 股限制性股票 1,260 股；2021 年限制性 股票激励计划首次授予激励对象杨天禅、李九远离职，公司将回购注销上述 2 人 合计 ...

证券代码：002821 证券简称：凯莱英 公告编号：2023-071 凯莱英医药集团（天津）股份有限公司 关于注销部分募集资金专户的公告 二、募集资金监管协议签订情况和募集资金专户开立情况 为规范公司募集资金管理，保护中小投者权益，根据《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律法规，以及公 司《募集资金管理制度》的规定，公司对募集资金实施了专户存储制度。 2020 年 10 月，公司及各募投项目实施全资子公司、第一创业证券承销保荐 有限责任公司与上海浦东发展银行股份有限公司天津分行、招商银行股份有限公 司天津分行、中国银行股份有限公司敦化支行分别签署了《募集资金三方监管协 议》、《募集资金四方监管协议》； 2021 年 5 月 18 日公司经 2020 年度股东大会审议通过了《关于变更部分募 集资金用途暨新增募投项目的议案》，对"创新药 CDMO 生产基地建设项目"的 募集资金用途进行变更，变更后该项目的募集资金余额用于新增募投项目"药物 综合性研发生产基地项目一期工程"的建设。公司与上海浦东发展银行股份有限 公司天津分行、第一创业证券承销保荐有限责任公司签署了《募集 ...

（2023 年 12 月修订） | 第一章 | 总则 2 | | --- | --- | | 第二章 | 人员组成 2 | | 第三章 | 职责权限 3 | | 第四章 | 议事规则 4 | | 第五章 | 附则 5 | 凯莱英医药集团（天津）股份有限公司 董事会战略委员会规则 第一章 总则 第一条 为适应凯莱英医药集团（天津）股份有限公司（以下简称"公司"） 战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，加强战略决策科学性， 提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构，规范公司环境、社会 及管治（"ESG"）工作，以持续提高公司综合 ESG 管理水平与管理能力，实现公 司的可持续发展目标，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《深 圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《香港联合交易所 有限公司证券上市规则》（以下简称"《香港上市规则》"）等法律法规和《凯 莱英医药集团（天津）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规 定，公司设立董事会战略委员会，并制定本规则。 第二条 董事会战略委员会是董事会按照《公司章程》设立的董事会专门工 作机构，主要负责拟定 ...