凯莱英医药集团（天津）股份有限公司 董事会秘书工作规则 （2025 年 7 月修订） 第二条 公司设董事会秘书，作为公司与上市地证券交易所和证券监管机构 之间的指定联络人，负责公司信息披露、公司治理、股权管理、投资者关系、同 业竞争、关联交易等合规事务。 第三条 本规则所指董事会秘书，除特别指出外，包括《上市规则》下的"董 事会秘书"职务和《香港上市规则》下的"公司秘书"职务，以下统称为"董事 会秘书"。 第四条 董事会秘书是公司的高级管理人员。董事会秘书对公司和董事会负 责，承担法律、法规及《公司章程》对公司高级管理人员所要求的义务，享有相 应的工作职权，并获取相应报酬。 第五条 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、高级管理人 员及公司有关人员应当支持、配合董事会秘书的工作。 1 凯莱英医药集团（天津）股份有限公司 董事会秘书工作规则 第一章 总 则 第一条 为了促进凯莱英医药集团（天津）股份有限公司（以下简称"公司"） 的规范运作，充分发挥董事会秘书的作用，加强对董事会秘书工作的管理与监督， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准 则》、《深圳证券交易所股票上 ...

凯莱英医药集团（天津）股份有限公司 董事会战略委员会规则 第三条 战略委员会由三至七名委员组成，委员均须为董事。 （2025 年 7 月修订） | 第一章 | 总则 2 | | --- | --- | | 第二章 | 人员组成 2 | | 第三章 | 职责权限 3 | | 第四章 | 议事规则 4 | | 第五章 | 附则 5 | 第一章 总则 第一条 为适应凯莱英医药集团（天津）股份有限公司（以下简称"公司"） 战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，加强战略决策科学性， 提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构，规范公司环境、社会 及管治（"ESG"）工作，以持续提高公司综合 ESG 管理水平与管理能力，实现公 司的可持续发展目标，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《深 圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《香港联合交易所 有限公司证券上市规则》（以下简称"《香港上市规则》"）等法律法规和《凯 莱英医药集团（天津）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规 定，公司设立董事会战略委员会，并制定本规则。 第二条 董事会战略委员会是董事会按 ...

凯莱英医药集团（天津）股份有限公司 股东会议事规则 （2025 年 7 月修订） | | | | 第一章 | 总则 2 | | --- | --- | | 第二章 | 股东会的一般规定 2 | | 第三章 | 股东会的召集 7 | | 第四章 | 股东会的提案和通知 9 | | 第五章 | 股东会的召开 12 | | 第六章 | 股东会的表决与决议 16 | | 第七章 | 类别股东表决的特别程序 23 | | 第八章 | 附则 26 | 凯莱英医药集团（天津）股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为进一步明确凯莱英医药集团（天津）股份有限公司（以下简称"公 司"）股东会（以下简称"股东会"）的职责权限，保证公司股东会规范运作， 维护公司和股东的合法权益，确保股东平等、有效地行使权利，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》、《上 市公司章程指引》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、 《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《香港上市规则》"） 等有 ...

凯莱英医药集团衍生品投资管理制度 凯莱英医药集团（天津）股份有限公司 衍生品投资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范凯莱英医药集团（天津）股份有限公司及下属各子公司（以 下简称"公司"或"子公司"）衍生品交易行为，控制衍生品交易风险，根据《中 华人民共和国证券法》、《中华人民共和国会计法》、《深圳证券交易所股票上市规 则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号—交易与关联交易》等法律、 行政法规及《公司章程》的有关规定，结合公司的实际业务情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称衍生品是指场内场外交易、或者非交易的，实质为期货、 期权、远期、互换、非标准化期权合约等产品或上述产品的组合。衍生品的基础 资产既可包括证券、指数、利率、汇率、货币、商品、其他标的，也可包括上述 基础资产的组合；既可采取实物交割，也可采取现金差价结算；既可采用保证金 或担保、抵押进行杠杆交易，也可采用无担保、无抵押的信用交易。 第三条 本制度适用于公司及控股子公司的衍生品交易。未经公司同意，公 司下属控股子公司不得进行衍生品交易。 第四条 公司及下属各单位应严格控制衍生品交易的种类及规模，从事的衍 生品交易以人民币远期结售汇 ...

（2025 年 7 月修订） 凯莱英医药集团（天津）股份有限公司 重大信息内部报告制度 | 第一章 | 总则 2 | | --- | --- | | 第二章 | 重大信息涵盖范围 3 | | 第三章 | 重大信息内部报告程序 7 | | 第四章 | 附则 9 | 第一章 总则 第一条 为规范凯莱英医药集团（天津）股份有限公司（以下简称"公 司"）的重大信息管理工作，及时、准确、全面、完整、公平披露信息，根据 《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披 露管理办法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—主板上市公司规范运作》、 《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《香港上市规 则》"）等法律、法规、规范性文件及《凯莱英医药集团（天津）股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称重大信息指所有对公司股票及其衍生品种的交易价格产 生较大影响的信息，包括但不限于重大事项信息、交易信息、关联交易信息、 重大经营管理信息及其他重大事项信息等。 公司重大信息内部报告制度是指 ...

凯莱英医药集团（天津）股份有限公司 独立非执行董事专门会议工作制度 第四条 公司独立非执行董事应当不定期召开全部由公司独立非执行董事 参加的会议（以下简称"独立董事专门会议"），并于会议召开前三天通知全体独 立非执行董事。经全体独立非执行董事一致同意，通知时限可不受本条款限制。 第五条 独立董事专门会议可通过现场、通讯方式（含视频、电话等）或现 场与通讯相结合的方式召开。半数以上独立非执行董事可以提议召开临时会议。 第六条 独立董事专门会议应由三分之二以上的独立非执行董事出席方可 举行。独立非执行董事原则上应当亲自出席会议，因故不能亲自出席会议的，可 以委托其他独立非执行董事代为出席会议并行使表决权。委托其他独立非执行董 事代为出席会议并行使表决权的，应向会议主持人提交由该独立非执行董事签字 1 的授权委托书，授权委托书应不迟于会议表决前提交给会议主持人。 （2025 年 7 月修订） 凯莱英医药集团（天津）股份有限公司 独立非执行董事专门会议工作制度 第一条 为进一步完善凯莱英医药集团（天津）股份有限公司（以下简称"公 司"）的法人治理，充分发挥独立非执行董事在公司治理中的作用，根据《中华 人民共和国公司法 ...

（2025 年 7 月修订） 第一章 总则 第一条 按照建立现代企业制度的要求，为进一步完善凯莱英医药集团（天 津）股份有限公司（以下简称"公司"）治理结构，依照《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》等有关法律法规、规 范性文件及《凯莱英医药集团（天津）股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的相关规定，并结合公司实际情况，制定本细则。 凯莱英医药集团（天津）股份有限公司 首席执行官（CEO）工作细则 第二条 公司首席执行官（CEO）及其他高级管理人员适用本细则的规定。 | 第一章 | 总则 2 | | --- | --- | | 第二章 | 首席执行官（CEO）及其他高级管理人员的任职资格与任免程序 2 | | 第三章 | 首席执行官（CEO）及其他高级管理人员的职权 3 | | 第四章 | 首席执行官（CEO）报告 6 | | 第五章 | 首席执行官（CEO）办公会 7 | | 第六章 | 日常经营管理工作程序 10 | | 第七章 | 首席执行官（CEO）及其他高级管理人员的考核 12 | | 第八章 | 附则 12 | （一）具备完全民事行为能力，且具有一定 ...

凯莱英医药集团（天津）股份有限公司 董事和高级管理人员所持本公司股份 及其变动管理制度 （2025 年 7 月修订） | | | | 第一章 | 总则 2 | | --- | --- | | 第二章 | 股份管理 2 | | 第三章 | 信息披露 5 | | 第四章 | 附则 8 | 第一章 总则 第一条 为加强对凯莱英医药集团（天津）股份有限公司（以下简称"公司"） 董事、高级管理人员所持公司股份及其变动情况的管理，进一步明确办理程序， 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股东 减持股份管理暂行办法》、《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其 变动管理规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 18 号―股东及董 事、高级管理人员减持股份》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号―主板上市公司规范运作》、《香港联合交 易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《香港上市规则》"）、香港证券及 期货事务监察委员会（以下简称"香港证监会"）发布的《证券及期货条例》等 法律法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定，制定本管理办法。 第 ...

凯莱英医药集团（天津）股份有限公司 内幕信息及知情人登记报备制度 （2025 年 7 月修订） | | | | 第一章 | 总 则 2 | | --- | --- | | 第二章 | 内幕信息及内幕信息知情人的范围 2 | | 第三章 | 内幕信息知情人登记管理 5 | | 第四章 | 保密及处罚 7 | | 第五章 | 附 则 8 | 第一章 总 则 第一条 为加强凯莱英医药集团（天津）股份有限公司（以下简称"公司"） 内幕信息管理，做好内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保护广大投 资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第1号—主板上市公司规范运作》、《香港联合交易所 有限公司证券上市规则》、《香港证券及期货条例》、香港证券及期货事务监察委 员会（以下简称"香港证监会"）发布的《内幕消息披露指引》等有关法律法规 和规范性文件，以及《凯莱英医药集团（天津）股份有限公司章程》、《凯莱英医 药集团（天津）股份有限公司信息披露管理办法》等规定，结合公司实际情况， 制定本制度 ...

（2025 年 7 月修订） 凯莱英医药集团（天津）股份有限公司 对外投资管理办法 | | | | 第一章 | 总则 2 | | --- | --- | | 第二章 | 对外投资的组织管理机构 3 | | 第三章 | 对外投资的审批权限 4 | | 第四章 | 对外投资的管理 6 | | 第五章 | 对外投资的收回与转让 8 | | 第六章 | 对外投资的财务管理及审计 9 | | 第七章 | 对外投资的监督和考核 10 | | 第八章 | 附则 11 | 第一章 总则 第一条 为了加强凯莱英医药集团（天津）股份有限公司（以下简称"公司"） 对外投资管理，规范对外投资行为，防范对外投资风险，有效、合理的使用资金， 提高对外投资效益，保护公司、股东和投资者的利益，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》、《香港 联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《香港上市规则》"）等有关 法律法规、规范性文件及《凯莱英医药集团（天津）股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）的相关规定，结合 ...