凯莱英医药集团（天津）股份有限公司 内幕信息及知情人登记报备制度 （2025 年 7 月修订） | | | | 第一章 | 总 则 2 | | --- | --- | | 第二章 | 内幕信息及内幕信息知情人的范围 2 | | 第三章 | 内幕信息知情人登记管理 5 | | 第四章 | 保密及处罚 7 | | 第五章 | 附 则 8 | 第一章 总 则 第一条 为加强凯莱英医药集团（天津）股份有限公司（以下简称"公司"） 内幕信息管理，做好内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保护广大投 资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第1号—主板上市公司规范运作》、《香港联合交易所 有限公司证券上市规则》、《香港证券及期货条例》、香港证券及期货事务监察委 员会（以下简称"香港证监会"）发布的《内幕消息披露指引》等有关法律法规 和规范性文件，以及《凯莱英医药集团（天津）股份有限公司章程》、《凯莱英医 药集团（天津）股份有限公司信息披露管理办法》等规定，结合公司实际情况， 制定本制度 ...

凯莱英医药集团（天津）股份有限公司 章程 （2025 年 7 月修订） 1 | 第一章 | 总则 3 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 5 | | 第三章 | 股份 5 | | 第四章 | 股东和股东会 19 | | 第五章 | 董事会 45 | | 第六章 | 高级管理人员 59 | | 第七章 | 公司董事、首席执行官（CEO）和其他高级管理人员的资格和义务 62 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 69 | | 第九章 | 通知和公告 78 | | 第十章 | 合并、分立、增资、减资、解散和清算 81 | | 第十一章 | 修改章程 84 | | 第十二章 | 争议解决 85 | | 第十三章 | 附则 86 | 凯莱英医药集团（天津）股份有限公司 章程 第一章 总则 第一条 为维护凯莱英医药集团（天津）股份有限公司（以下简称"公司"）、 股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《关于到香港上市公司对公司章程作补充修改的意见的函》（以下 简称" ...

凯莱英医药集团（天津）股份有限公司 董事会提名委员会规则 （2025年7月修订） | 第一章 | 总则 2 | | --- | --- | | 第二章 | 人员组成 2 | | 第三章 | 职责权限 3 | | 第四章 | 决策程序 4 | | 第五章 | 议事规则 5 | | 第六章 | 董事会成员多元化政策 7 | | 第七章 | 附则 7 | 第一章 总则 第一条 为规范凯莱英医药集团（天津）股份有限公司（以下简称"公司"） 董事及高级管理人员的产生，优化董事会和高级管理人员组成，完善公司治理结 构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易 所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《香港联合交易所有限公司 证券上市规则》（以下简称"《香港上市规则》"）、《凯莱英医药集团（天津） 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，公司设立董事 会提名委员会，并制定本规则。 第二条 董事会提名委员会是董事会按照《公司章程》设立的专门工作机构， 主要负责研究和推荐董事、高级管理人员的选择标准和程序，并对公司董事、高 级管理人员的人选进行审查并提出建议。 第二章 人员组成 ...

凯莱英医药集团（天津）股份有限公司 董事提名政策 （2025 年 7 月修订） 1 第一章 总则 第一条 凯莱英医药集团（天津）股份有限公司（以下简称"公司"）根据 《中华人民共和国公司法》、香港法例第 571 章《证券及期货条例》、《香港联合 交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《香港上市规则》"）附录十四《<企 业管治守则>和<企业管治报告>》、《凯莱英医药集团（天津）股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）、《凯莱英医药集团（天津）股份有限公司董事 会提名委员会规则》（以下简称"《提名委员会规则》"）和其他法律、行政法 规、规章及监管要求的规定，制定本政策。 第三条 本政策适用于本公司的董事。 第四条 董事会将其甄选、提名及委任本公司董事的责任及权力授予本公司提 名委员会。在不影响提名委员会于其职权范围内所列出的权力及职责下，甄选并委 任董事的最终责任由全体董事承担。 第二章 董事的提名及委任 第五条 在评估及挑选候选人担任董事时，提名委员会及/或董事会应考虑下 列准则： (一) 品格与诚实。 (二) 资格，包括专业资格、技巧、知识及与本公司业务及策略相关的经验， 以及本公司董事会多元化政策 ...

凯莱英医药集团（天津）股份有限公司 董事会议事规则 （2025 年 7 月修订） | 第一章 总 则 3 | | --- | | 第二章 董事会组成及其职权 3 | | 第一节 董事会组成及其职权 3 | | 第二节 董事长 8 | | 第三节 董事会秘书和董事会办公室 9 | | 第四节 董事会专门委员会 9 | | 第三章 董事会会议 11 | | 第一节 一般规定 11 | | 第二节 会议通知 13 | | 第三节 会议的召开 14 | | 第四节 会议表决和决议 17 | | 第五节 会议记录和会议纪要 20 | 凯莱英医药集团（天津）股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为了进一步规范凯莱英医药集团（天津）股份有限公司（以下简称 "公司"）董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责， 提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市 规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号—主板上市公司规范运作》、《香港联合交易所有限公司证券上 ...

（2025 年 7 月修订） 凯莱英医药集团（天津）股份有限公司 关联（连）交易管理和决策制度 | 第一章 | 总则 2 | | --- | --- | | 第二章 | 关联人/关连人士 3 | | 第三章 | 关联/连交易事项 5 | | 第四章 | 关联/连交易的回避措施 7 | | 第五章 | 关联/连交易的审议 9 | | 第六章 | 关联/连交易的价格 15 | | 第七章 | 附则 16 | 第一章 总则 第一条 为规范凯莱英医药集团（天津）股份有限公司（以下简称"公司"） 关联/连交易，维护公司股东的合法权益，保证公司与关联人/关连人士之间的关 联/连交易符合公平、公正的原则，根据《中华人民共和国公司法》、《深圳证券 交易所股票上市规则》、（以下简称"《深交所上市规则》"）、《香港联合交 易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《香港上市规则》"）及相关法律、 法规、规范性文件及《凯莱英医药集团（天津）股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的规定，制订本制度。 第二条 公司与关联人/关连人士进行交易时，应遵循以下基本原则： （一）诚实信用原则； （二）平等、自愿、等价、有偿原则； （三） ...

1 凯莱英医药集团（天津）股份有限公司 对外担保管理办法 （2025 年 7 月修订） | 第一章 | 总则 3 | | --- | --- | | 第二章 | 对外担保的决策权限 4 | | 第三章 | 公司对外担保申请的受理及审核程序 5 | | 第四章 | 对外担保的日常管理以及持续风险控制 6 | | 第五章 | 监督检查及责任追究 10 | | 第六章 | 附则 10 | 第一章 总则 第一条 为加强凯莱英医药集团（天津）股份有限公司（以下简称"公司"） 的对外担保管理，规范公司担保行为，控制和降低担保风险，保证公司资产安全， 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国民法典》（以下简称"《民 法典》"）、《香港联交所有限公司证券上市规则》（以下简称"《香港上市规 则》"）等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，并结合公司的实际 情况，制定本办法。 第二条 本办法所述的对外担保是指公司以第三人的身份为债务人的债务提 供担保，当债务人不履行债务时，由公司按照约定履行债务或者承担责任的行为。 担保形式包括保证、抵押及质押。 第三条 本办法所述对外担保包括公司对控股子公司的担保，本办法适用于 本 ...

凯莱英医药集团（天津）股份有限公司 内部审计制度 （2025 年 7 月修订） 0 | 第一章 总则 2 | | | --- | --- | | 第二章 内部审计机构与审计人员 2 | | | 第三章 内部审计职责和权限 3 | | | 第四章 内部审计的程序 7 | | | 第五章 内部审计档案 9 | | | 第六章 奖惩及责任 10 | | | 第七章 附则 | 11 | 第一章 总则 第一条 为规范凯莱英医药集团（天津）股份有限公司（以下简称"公 司"）内部审计工作，提高审计工作质量，实现内部审计工作规范化、制度化， 发挥内部审计工作在加强内部控制、风险管理、提高公司经营管理水平和经济 效益中的作用，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华 人民共和国审计法》、《审计署关于内部审计工作的规定》、《深圳证券交易所股 票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司 规范运作》、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《香港上市 规则》"）等相关法律、法规规定与《凯莱英医药集团（天津）股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"），结合本公司内部审计工 ...

凯莱英医药集团（天津）股份有限公司 募集资金管理制度 （2025 年 7 月修订） 1 | | | | 第一章 | 总 则 3 | | --- | --- | | 第二章 | 募集资金专户存储 4 | | 第三章 | 募集资金使用 5 | | 第四章 | 募集资金投向变更 11 | | 第五章 | 募集资金管理与监督 15 | | 第六章 | 附 则 16 | 第一章 总 则 第一条 为规范凯莱英医药集团（天津）股份有限公司（以下简称"公司"） 募集资金的管理和运用，保护投资者的利益，提高募集资金使用效率，依据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《上市公司证券发行管理办法》、《深圳证券交 易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上市公司募集资金监管 规则》（以下简称"《监管规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号—主板上市公司规范运作》（以下简称"《监管指引》"）、《香港联 合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《香港上市规则》"）等有关法 律、法规和规范性文件及《凯莱英医药集团（天津）股份有限公司章程》 ...

凯莱英医药集团（天津）股份有限公司 独立非执行董事工作制度 （2025 年 7 月修订） | 第一章 | 总则 2 | | --- | --- | | 第二章 | 独立非执行董事的任职条件 3 | | 第三章 | 独立非执行董事的提名、选举和更换 5 | | 第四章 | 独立非执行董事的职权和义务 8 | | 第五章 | 独立非执行董事的履职方式 10 | | 第六章 | 独立非执行董事的工作条件 13 | | 第七章 | 附则 14 | 凯莱英医药集团（天津）股份有限公司 独立非执行董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善凯莱英医药集团（天津）股份有限公司（以下简称"公 司"）治理结构，维护公司和股东的利益，促进公司规范运作，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》、《上 市公司独立董事管理办法》（以下简称"《独立董事管理办法》"）、《上市公 司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》《香 港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《香港上市规则》"） ...