郑州三晖电气股份有限公司 2024 年股票期权激励计划 证券简称：三晖电气 证券代码：002857 郑州三晖电气股份有限公司 2024 年股票期权激励计划 二〇二四年十二月 郑州三晖电气股份有限公司 2024 年股票期权激励计划 声明 本公司及董事会、监事会全体成员保证本激励计划及其摘要内容的真实、准 确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 1 郑州三晖电气股份有限公司 2024 年股票期权激励计划 特别提示 一、《郑州三晖电气股份有限公司 2024 年股票期权激励计划》由郑州三晖电 气股份有限公司（以下简称"三晖电气""公司"或"本公司"）依据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》和其他 有关法律、行政法规、规范性文件，以及《公司章程》等有关规定制订。 二、三晖电气 2024 年股票期权激励计划（以下简称"本激励计划"）采取的 激励形式为股票期权。股票来源为公司向激励对象定向发行的本公司人民币 A 股 普通股股票和/或从二级市场回购的本公司人民币 A 股普通股股票。 三、本激励计划拟授予激励对象的股票期权数量为 270.0125 万份，约占本 激励计划草案公布 ...

证券代码：002857 证券简称：三晖电气 公告编号：2024-080 郑州三晖电气股份有限公司 关于公司 2024 年股票期权激励计划内幕信息知情人及激励对象 买卖公司股票情况的自查报告 本公司及全体董事会成员保证信息披露内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 郑州三晖电气股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 12 月 9 日召开 第六届董事会第五次会议和第六届监事会第五次会议审议通过了《关于〈郑州三 晖电气股份有限公司 2024 年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关 于〈郑州三晖电气股份有限公司 2024 年股票期权激励计划实施考核管理办法〉 的议案》等议案。具体内容详见公司于 2024 年 12 月 10 日在巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告。根据《上市公司股权激励管理办法》 （以下简称"《管理办法》"）、《上市公司信息披露管理办法》等法律、法规和规 范性文件的相关规定，公司对 2024 年股票期权激励计划（以下简称"本次激励 计划"）采取了充分必要的保密措施，同时对本次激励计划的内幕知情人做了必 要登记。 根据《管理办法 ...

证券代码：002857 证券简称：三晖电气 公告编号：2024-079 郑州三晖电气股份有限公司 2、整改措施： （1）根据《企业会计准则第 28 号——会计政策、会计估计变更和差错更 正》《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 19 号——财务信息的更正及相 关披露》等相关规定，公司拟采用追溯重述法，对 2023 年第三季度财务报表进 行更正，并同步更正 2023 年年度报告分季度主要财务数据以及 2024 年第三季 度报告中涉及的上年同期相关财务数据。具体内容详见公司同日发布于《证券时 报》《证券日报》《上海证券报》《中国证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） 上的《关于公司前期会计差错更正及追溯调整的公告》（公告编号：2024-078）。 （2）向各业务部门宣讲与收入确认的相关知识，明确收入确认时外部凭证 的重要性及获取外部凭证的方式方法。对合同进行全过程管理，确保收入确认的 真实性。从合同的起草、订立、风险管控、发货管理、收货管理、客户验收、货 款管理等进行全程管理，以确保信息收集、发送、保存等的准确性和真实性，减 少内外部风险的发生。 （3）公司进一步夯实财务核算基础，增强财务人 ...

证券代码：002857 证券简称：三晖电气 公告编号：2024-077 郑州三晖电气股份有限公司 第六届监事会第六次会议决议 本公司及全体监事会成员保证信息披露内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 郑州三晖电气股份有限公司（以下简称"公司"）第六届监事会第六次会 议于 2024 年 12 月 19 日以电话、微信等形式发出通知，并于 2024 年 12 月 24 日以通讯方式召开。公司董事会秘书孟祥雪先生列席本次会议。本次会议应到 监事 3 名，实到监事 3 名，会议由公司监事会主席潘云峰先生召集并主持。 本次会议的召集、召开程序符合《公司法》、《公司章程》及《监事会议事规 则》的有关规定。 二、监事会会议审议情况 经与会监事审议，一致通过以下议案： 1、会议以 3 票同意、0 票反对、0 票弃权，审议通过《关于公司前期会计 差错更正及追溯调整的议案》； 经审核，监事会认为：公司本次会计差错更正及追溯调整符合《公开发行 证券的公司信息披露编报规则第 19 号——财务信息的更正及相关披露（2020 年修订）》《企业会计准则第 28 号——会计政策、会计估计变更和 ...

证券代码：002857 证券简称：三晖电气 公告编号：2024-078 郑州三晖电气股份有限公司 关于公司前期会计差错更正及追溯调整的公告 本公司及全体董事会成员保证信息披露内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 特别提醒： 1、郑州三晖电气股份有限公司（以下简称"公司"）本次针对财务报表合 并范围作出的前期会计差错更正及追溯调整影响《2023 年第三季度报告》合并 资产负债表、合并利润表相关项目以及《2023 年年度报告》的分季度主要财务 指标和《2024 年第三季度报告》财务报表所对应的上年同期数； 2、本次对前期会计差错更正及追溯调整，不会导致公司相关年度盈亏性质 发生改变，亦不存在损害公司及股东利益的情形。 3、本次前期会计差错更正及追溯调整事项给广大投资者造成的不便，公司 深表歉意。今后公司将持续提升治理水平和规范运作水平，进一步提高信息披露 质量，切实保障公司及全体股东的利益。 公司于 2024 年 12 月 24 日召开第六届董事会第六次会议和第六届监事会 第六次会议，审议通过了《关于公司前期会计差错更正及追溯调整的议案》。根 据《企业会计准则第 28 号——会计政策、会 ...

本公司及全体董事会成员保证信息披露内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 证券代码：002857 证券简称：三晖电气 公告编号：2024-076 郑州三晖电气股份有限公司 第六届董事会第六次会议决议的公告 一、董事会会议召开情况 郑州三晖电气股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第六次会 议于 2024 年 12 月 19 日以电话、微信等形式发出通知，并于 2024 年 12 月 24 日以通讯表决方式召开。会议应出席董事 5 人，实际出席董事 5 人。本次会议 由董事长胡坤先生主持。公司监事列席了本次会议。本次会议的召集、召开和 表决程序均符合《公司法》、《公司章程》的有关规定。 二、董事会会议审议情况 经与会董事审议，一致通过以下议案 1、以 5 票同意、0 票反对、 0 票弃权，审议通过《关于公司前期会计差 错更正及追溯调整的议案》； 公司本次会计差错更正及追溯调整符合《公开发行证券的公司信息披露编 报规则第 19 号——财务信息的更正及相关披露（2020 年修订）》《企业会计 准则第 28 号——会计政策、会计估计变更和差错更正》等相关规定和监管要求， 更正后的财务报表 ...

证券代码：002857 证券简称：三晖电气 公告编号：2024-075 郑州三晖电气股份有限公司 监事会关于公司 2024 年股票期权激励计划 首次授予激励对象名单的核查意见及公示情况说明 本公司及全体监事会成员保证信息披露内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 郑州三晖电气股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 12 月 9 日召 开第六届董事会第五次会议和第六届监事会第五次会议审议通过了《关于郑州三 晖电气股份有限公司 <2024 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关 于郑州三晖电气股份有限公司 2024 年股票期权激励计划实施考核管理办法的议 案》等议案。具体内容详见公司于 2024 年 12 月 10 日在巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告。 根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《深 圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易 所上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》（以下简称"《自律监管指南》"） 和《郑州三晖电气股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的 ...

证券代码：002857 证券简称：三晖电气 公告编号：2024-074 郑州三晖电气股份有限公司 关于收到独立董事督促函的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 郑州三晖电气股份有限公司（以下简称"公司"） 于近日收到独立董事蒋 淑玲女士提交的《独立董事督促函》（以下简称"《督促函》"），具体内容如下： 二是基于募集资金管理使用不规范，公司需强化资金及内部业务流程管控， 提升规范运作意识，确保上市公司合规经营。 三是督促全体管理层人员认真学习《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《上市公司治理准则》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交 易所股票上市规则》及《企业内部控制基本规范》等法律法规、业务规范及公司 内部管理制度，加强公司董事、监事及高级管理人员对证券法律法规的学习理解， 督促各级管理人员充分吸取教训，举一反三，杜绝此类警示事件再次发生。 四是认真做好相关事项的整改工作，加强与监管部门的沟通与联系，规定时 间内向监管部门报送书面整改报告。 作为独立董事，我将密切关注上述事项进展情况，强调管理层应当保证披露 的信息真实、准确、 ...

上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 关于 郑州三晖电气股份有限公司 2024 年股票期权激励计划（草案） 之 独立财务顾问报告 独立财务顾问： 二〇二四年十二月 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 目 录 | 第一章 | 声 | 明 3 | | | --- | --- | --- | --- | | 第二章 义 | 释 | 5 | | | 第三章 基本假设 | | 7 | | | 第四章 本激励计划的主要内容 | | 8 | | | 一、本激励计划拟授出的权益形式及涉及的标的股票来源及种类 | | | 8 | | 二、本激励计划授予权益的总额 | | | 8 | | 三、本激励计划的相关时间安排 | | | 8 | | 四、股票期权的行权价格和行权价格的确定方法 | | | 11 | | 五、股票期权的授予与行权条件 | | | 12 | | 六、本激励计划的其他内容 | | | 16 | | 第五章 独立财务顾问意见 | | 17 | | | 一、关于本激励计划是否符合政策法规规定的核查意见 | | | 17 | | 二、关于三晖电气实行本激励计划可行性的核查意见 | | | 17 | | 三 ...

证券代码：002857 证券简称：三晖电气 公告编号：2024-071 郑州三晖电气股份有限公司 第六届董事会第五次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 郑州三晖电气股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第五次会议 于 2024 年 12 月 4 日以电话、微信等形式发出通知，并于 2024 年 12 月 9 日以通 讯表决方式召开。会议应出席董事 5 人，实际出席董事 5 人。本次会议由董事 长胡坤先生主持。公司监事列席了本次会议。本次会议的召集、召开和表决程序 均符合《公司法》《公司章程》的有关规定。 二、董事会会议审议情况 1、以 5 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《关于<郑州三晖电气 股份有限公司 2024 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》。 董事会薪酬与考核委员会已审议本议案，同意将本议案提交董事会审议。 本议案需提交 2024 年第三次临时股东大会审议。 《郑州三晖电气股份有限公司 2024 年股票期权激励计划（草案）》及《郑 州三晖电气股份有限公司 2024 年股票期权 ...