郑州三晖电气股份有限公司 2024 年股票期权激励计划实施考核管理办法 郑州三晖电气股份有限公司 2024 年股票期权激励计划 实施考核管理办法 郑州三晖电气股份有限公司（以下简称"公司"或"三晖电气"）为进一步 完善公司法人治理结构，建立、健全公司长效激励约束机制，吸引和留住公司优 秀人才，充分调动其积极性和创造性，有效提升核心团队凝聚力和企业核心竞争 力，有效地将股东、公司和核心团队三方利益结合在一起，使各方共同关注公司 的长远发展，确保公司发展战略和经营目标的实现，在充分保障股东利益的前提 下，按照激励与约束对等的原则，制定了《三晖电气 2024 年股票期权激励计划 （草案）》。 为保证公司 2024 年股票期权激励计划（以下简称"本激励计划"）的顺利 推进及有序实施，现根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》等有关法律、行政法规、规范 性文件和《公司章程》的有关规定，并结合公司实际情况，公司特制定本办法。 第一条 考核目的 制定本办法的目的是加强本激励计划执行的计划性， ...

郑州三晖电气股份有限公司 2024 年股票期权激励计划（草案） 郑州三晖电气股份有限公司 2024 年股票期权激励计划（草案） 声明 特别提示 本公司及董事会、监事会全体成员保证本激励计划及其摘要内容的真实、准 确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、《郑州三晖电气股份有限公司 2024 年股票期权激励计划（草案）》由郑 州三晖电气股份有限公司（以下简称"三晖电气""公司"或"本公司"）依据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》 和其他有关法律、行政法规、规范性文件，以及《公司章程》等有关规定制订。 1 郑州三晖电气股份有限公司 2024 年股票期权激励计划（草案） 证券简称：三晖电气 证券代码：002857 郑州三晖电气股份有限公司 2024 年股票期权激励计划（草案） 二〇二四年十二月 二、三晖电气 2024 年股票期权激励计划（以下简称"本激励计划"）采取的 激励形式为股票期权。股票来源为公司向激励对象定向发行的本公司人民币 A 股 普通股股票和/或从二级市场回购的本公司人民币 A 股普通股股票。 三、本激励计划拟授予激励对象的股票期权数量为 270. ...

郑州三晖电气股份有限公司 第六届监事会第五次会议决议公告 证券代码：002857 证券简称：三晖电气 公告编号：2024-072 郑州三晖电气股份有限公司（以下简称"公司"）第六届监事会第五次会议 于 2024 年 12 月 4 日以电话、微信等形式发出通知，并于 12 月 9 日以通讯方式 召开。公司董事会秘书孟祥雪先生列席本次会议。本次会议应到监事 3 名，实到 监事 3 名，会议由公司监事会主席潘云峰先生召集并主持。本次会议的召集、召 开程序符合《公司法》《公司章程》及《监事会议事规则》的有关规定。 二、监事会会议审议情况 1、以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《关于<郑州三晖电气 股份有限公司 2024 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》。 经审议，监事会认为：《郑州三晖电气股份有限公司 2024 年股票期权激励 计划（草案）》及其摘要的内容符合《公司法》《证券法》《上市公司股权激励 管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规和规范性文件及 《公司章程》的规定，履行了相关的法定程序。本次激励计划的实施将有利于公 司的持续发展，不存在明显损害公司及全体股东利益的情 ...

证券代码：002857 证券简称：三晖电气 公告编号：2024-073 郑州三晖电气股份有限公司 关于召开 2024 年第三次临时股东大会通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 郑州三晖电气股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第五次会议 审议通过《关于召开 2024 年第三次临时股东大会的议案》，决定于 2024 年 12 月 25 日下午 14:30 召开 2024 年第三次临时股东大会，现将本次会议的有关事项 通知如下： 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2024 年第三次临时股东大会 2、会议召集人：公司董事会 3、会议召开的合法、合规性：公司于 2024 年 12 月 9 日召开了第六届董事 会第五次会议，会议决定于 2024 年 12 月 25 日召开公司 2024 年第三次临时股东 大会。本次股东大会会议召开符合《公司法》《股东大会议事规则》有关法律、 行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。 4、会议召开的日期和时间： 现场会议时间：2024 年 12 月 25 日下午 14：30。 网络投票时间：通过深 ...

郑州三晖电气股份有限公司 2024 年股票期权激励计划自查表 公司简称:三晖电气 股票代码:002857 独立财务顾问:上海信公秩禾企业管理咨询有限公司 | | | 是否存在 该事项 | | | --- | --- | --- | --- | | 序号 | 事项 | (是/否/ | 各注 | | | | 不适用) | | | | 上市公司合规性要求 | | | | 1 | 最近一个会计年度财务会计报告是否未被注册会计师出具否定 | 是 | | | | 意见或者无法表示意见的审计报告 | | | | 2 | 最近一个会计年度财务报告内部控制是否未被注册会计师出具 | 長 | | | | 否定意见或无法表示意见的审计报告 | | | | 3 | 上市后最近 36个月内是否未出现过未按法律法规、公司章程、 | 是 | | | | 公开承诺进行利润分配的情形 | | | | イ | 是否不存在其他不适宜实施股权激励的情形 | 是 | | | 5 | 是否已经建立绩效考核体系和考核办法 | 是 | | | 6 | 是否未为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助 | 是 | | | | 激励对象合规性要求 | | | ...

北京浩天（上海）律师事务所 法律意见书 上海市浦东新区世纪大道 88 号金茂大厦 12 层 1204 室 电话：021-5068 0028 传真：021-5068 0029 法律意见书 北京浩天（上海）律师事务所 关于郑州三晖电气股份有限公司 2024 年股票期权激励计划的 法律意见书 致：郑州三晖电气股份有限公司 北京浩天（上海）律师事务所（以下简称"浩天"或"本所"）接受郑州三 晖电气股份有限公司（以下简称"三晖电气"或"公司"）的委托，担任三晖电 气 2024 年股票期权激励计划（以下简称"本次激励计划"或"本激励计划"）的 专项法律顾问。本所根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管 理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指 南第 1 号——业务办理》（以下简称"《业务办理指南》"）等有关法律法规的 规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对股权激励事 宜所涉及的有关事实进行了核查和验证，出具本法律意见书。 对本法律意见书，本所及经办律师特作如下声明： 1、本所及经 ...

证券代码：002857 证券简称：三晖电气 公告编号：2024-070 郑州三晖电气股份有限公司 关于收到河南证监局行政监管措施决定书的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 郑州三晖电气股份有限公司（以下简称"公司"或"三晖电气"）及相关责 任人于近日收到中国证券监督管理委员会河南监管局（以下简称"河南证监局"） 出具的《关于对郑州三晖电气股份有限公司采取责令改正措施并对胡坤、李林林、 于文彪、王虹、徐丽红采取出具警示函措施的决定》[2024]92 号（以下简称"《决 定书》"），现将相关内容公告如下： 一、《决定书》内容 三晖电气、胡坤、李林林、于文彪、王虹、徐丽红： 经查，三晖电气存在以下违规行为： 一是储能业务会计核算不规范。公司储能业务收入、成本核算不规范，导致 2023 年第三季度报告信息披露不准确，违反《上市公司信息披露管理办法》（证 监会令第 182 号）第三条第一款规定。 二是募集资金管理使用不规范。公司开立首发上市募集资金专项账户未履行 审议程序，部分首发上市募集资金未通过募集资金专项账户集中管理，使用闲置 募集资金进行现金管 ...

为了更加真实、准确地反映公司截至 2024 年 9 月 30 日的资产和经营状况， 根据《企业会计准则》的相关规定，本着谨慎性原则，公司对各类资产进行了全 面清查和减值测试，对可能发生信用减值损失或资产减值损失的资产计提了减值 准备，本次共计提 734,489.51 元，转回或转销 2,605,589.51 元。明细如下表： 单位：元 | 减值类型 | 项目 | 期初金额 | 本期计提 | 本期转回或转销 | 期末金额 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 信用减值损失 | 应收票据 | 27,495.00 | | 27,495.00 | - | | | 应收账款 | 26,200,179.22 | | 2,147,372.21 | 24,052,807.01 | | | 其他应收款 | 932,688.84 | 23,199.77 | | 955,888.61 | | 资产减值损失 | 存货跌价 | 4,726,852.84 | 711,289.74 | 408,663.45 | 5,029,479.13 | | | 合同资产 | 960,425.78 | | ...

Financial Performance - The company's operating revenue for Q3 2024 was ¥56,302,660.05, a decrease of 27.87% compared to the same period last year[2]. - The net profit attributable to shareholders was -¥5,674,992.00, representing a decline of 274.67% year-over-year[2]. - The net profit attributable to shareholders after deducting non-recurring gains and losses was -¥6,835,937.07, down 56.59% from the previous year[2]. - The net loss for the quarter was CNY 24,588,567.76, compared to a net loss of CNY 8,671,679.43 in the previous year, indicating a significant decline in profitability[15]. - The diluted earnings per share for the third quarter were -0.1674, compared to -0.0496 in the previous period[16]. Assets and Liabilities - The total assets at the end of the reporting period were ¥817,291,198.44, an increase of 5.82% from the end of the previous year[2]. - The total assets increased to CNY 817,291,198.44, up from CNY 772,365,275.77 year-on-year, reflecting a growth of 5.8%[13]. - The total liabilities rose to CNY 324,695,616.62, compared to CNY 242,732,460.11 in the previous year, marking an increase of 33.8%[13]. - The equity attributable to shareholders decreased to ¥485,984,730.87, down 8.33% from the previous year[2]. - The equity attributable to shareholders of the parent company decreased to CNY 485,984,730.87 from CNY 530,165,413.00, a decline of 8.34%[13]. Cash Flow - Cash flow from operating activities was -¥46,209,173.78, a significant decline of 366.82% compared to the same period last year[6]. - Cash inflow from operating activities totaled ¥253,819,041.46, an increase from ¥175,627,564.40 in the previous period, representing a growth of approximately 44.5%[17]. - Cash outflow from operating activities was ¥300,028,215.24, up from ¥185,526,254.15, resulting in a net cash flow from operating activities of -¥46,209,173.78, compared to -¥9,898,689.75 previously[17]. - The net cash flow from investment activities was -¥98,954,320.21, worsening from -¥65,800,944.43 in the previous period[18]. - Cash inflow from financing activities was ¥24,703,585.00, significantly higher than ¥3,019,243.55 in the previous period[18]. Inventory and Expenses - The company reported a 225.43% increase in inventory, amounting to ¥182,925,795.73, due to increased stockpiling for contract fulfillment[5]. - Research and development expenses increased by 34.62% to ¥18,402,827.38, reflecting a greater investment in R&D[6]. - The company's management expenses rose by 51.14% to ¥26,763,909.88, attributed to the addition of two subsidiaries and increased operational costs[6]. - The total operating costs increased to CNY 190,559,856.02, up 8.56% from CNY 175,665,207.00 year-on-year[14]. - Research and development expenses rose to CNY 18,402,827.38, an increase of 34.06% from CNY 13,670,133.33 in the prior year[14]. Shareholder Information - The total number of common shareholders at the end of the reporting period is 11,140, with the largest shareholder holding 19.89% of shares, amounting to 25,696,270 shares[7]. - The company has not disclosed any new product launches or technological advancements in the current reporting period[9]. - There are no indications of market expansion or mergers and acquisitions beyond the recent stake acquisition in Shenzhen Sanhui Energy Technology Co.[10]. Future Plans - The company plans to continue focusing on R&D and market expansion to improve future performance despite current losses[15]. - The company plans to implement new accounting standards starting from 2024[18]. - The company has not undergone an audit for the third quarter report[19].