民生证券股份有限公司 关于郑州三晖电气股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况专项核查意见 民生证券股份有限公司（以下简称"民生证券"或"保荐机构"）作为郑州 三晖电气股份有限公司（以下简称"三晖电气"或"公司"）首次公开发行股票 并上市的保荐机构，自三晖电气上市之日起持续督导其履行规范运作、信守承诺、 信息披露等义务，并授权保荐代表人具体负责持续督导事宜。根据中国证券监督 管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管 要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）、《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》以及《深圳证券交易所上 市公司自律监管指南第 13 号——保荐业务》等相关规定，就三晖电气 2023 年度 募集资金存放与使用情况进行了审慎核查，核查情况及具体核查意见如下： 一、募集资金基本情况 （一）募集资金到位情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准郑州三晖电气股份有限公司首次公开 发行股票的批复》（证监许可【2017】314 号）核准，三晖电气向社会公开发行 人民币普通股（A 股）2000 万股，发行价格为 10 ...

郑州三晖电气股份有限公司 章 程 2024 年 4 月 | 目录 | | --- | | 目录 0 | | --- | | 第一章 总 则 1 | | 第二章 经营宗旨和范围 2 | | 第三章 股份 2 | | 第一节 股份发行 2 | | 第二节 股份增减和回购 4 | | 第三节 股份转让 5 | | 第四章 股东和股东大会 6 | | 第一节 股东 6 | | 第二节 股东大会的一般规定 8 | | 第三节 股东大会的召集 10 | | 第四节 股东大会的提案与通知 12 | | 第五节 股东大会的召开 13 | | 第六节 股东大会的表决和决议 16 | | 第五章 董事会 20 | | 第一节 董事 20 | | 第二节 董事会 23 | | 第六章 经理及其他高级管理人员 27 | | 第七章 监事会 29 | | 第一节 监事 29 | | 第二节 监事会 30 | | 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 31 | | 第一节 财务会计制度 31 | | 第二节 内部审计 34 | | 第三节 会计师事务所的聘任 35 | | 第九章 通知、公告 35 | | 第一节 通知 35 | | 第 ...

Financial Performance - The company achieved an annual revenue of 326 million yuan, representing a 67.07% increase compared to the same period last year[10]. - The net profit attributable to shareholders was 5.91 million yuan, a decrease of 54.34% year-on-year[10]. - The company achieved total operating revenue of CNY 326,156,822.27 in 2023, representing a year-on-year increase of 67.07% compared to CNY 195,217,656.52 in 2022[40]. - The net profit attributable to shareholders decreased by 54.34% to ¥5,911,181.82 from ¥12,944,711.92 in the previous year[88]. - The net profit after deducting non-recurring gains and losses was -¥1,555,611.17, a decline of 120.10% compared to ¥7,738,785.75 in 2022[88]. - The company reported a significant increase in total assets for its subsidiary Zhengzhou Sanhui Instrument Co., Ltd., reaching RMB 118,157.46 million, with a net profit of RMB 7,949.17 million[185]. Revenue Breakdown - The revenue from the instrument manufacturing industry was CNY 229,306,078.92, accounting for 70.31% of total revenue, with a year-on-year growth of 17.46%[40]. - The energy storage equipment segment generated revenue of CNY 96,850,743.35, contributing 29.69% to total revenue[40]. - The sales revenue of the energy metering supporting product series reached 167,591,120.43 RMB, showing a year-on-year increase of 31.54%[52]. - The energy storage equipment sales amounted to 96,459,415.91 RMB, reflecting a growth of 4.96% compared to the previous year[52]. - The company reported a significant increase in sales in the North China region, with revenue rising by 84.70% to CNY 95,752,354.95[40]. - The South China region experienced a remarkable growth of 743.27%, with revenue reaching CNY 16,502,518.30[40]. Investments and R&D - The company invested CNY 20,319,300 in R&D, which accounted for 6.23% of total operating revenue, supporting the development of new downstream products[37]. - Research and development expenses increased by 64.74% year-on-year to ¥20,319,271.97, driven by new investments in energy storage technology[65]. - The company has established a strong R&D capability, supported by its status as a high-tech enterprise and various innovation awards, enhancing its competitive edge in the market[67]. - The number of R&D personnel increased by 31.33% from 83 in 2022 to 109 in 2023, accounting for 24.28% of the total workforce[147]. - R&D investment rose by 64.74% from ¥12,333,906 in 2022 to ¥20,319,271.97 in 2023, representing 6.23% of operating revenue[147]. Joint Ventures and Subsidiaries - A joint venture was established in March 2023 to enter the energy storage industry, generating 97 million yuan in revenue for the year[10]. - The company established a joint venture, Shenzhen Sanhui Energy Technology Co., Ltd., on March 14, 2023, with a registered capital of 50 million RMB, focusing on battery manufacturing and sales, energy storage technology services, and IoT technology development[45]. - On October 31, 2023, the company registered a wholly-owned subsidiary, Shanghai Sanhui New Energy Technology Co., Ltd., with a registered capital of 1 million RMB, engaging in technology services and sales of photovoltaic equipment and components[46]. - The company acquired a 55% stake in Zhejiang Zhongzheng New Energy Technology Co., Ltd. on December 22, 2023, with a registered capital of 50 million RMB, focusing on photovoltaic power generation project development and maintenance[47]. Market Strategy and Expansion - The company aims to expand its market presence and improve product quality through continuous innovation and efficient service delivery[69]. - The company is actively pursuing market expansion and new technology development in the energy sector[147]. - The company aims to support the development of a clean, low-carbon, and efficient new power system through its focus on smart grid equipment and energy storage solutions[79]. - The company is focused on innovation-driven development, actively exploring new products and business areas[109]. - The company plans to leverage its technological advantages in the electric meter standard and calibration device industry to consolidate its leading position[109]. Cost Management and Efficiency - The company is focusing on refined management to reduce costs and improve efficiency while increasing R&D investment[1]. - The cost of energy metering products was 36,395,642.1 RMB, accounting for 14.88% of the total operating costs, a significant decrease of 36.96% from the previous year[58]. - The company has revised its internal control systems and governance structures to ensure compliance with relevant laws and regulations[37]. - The company is committed to enhancing management practices to further reduce costs and improve efficiency[187]. Customer and Supplier Relations - The top five customers accounted for 47.87% of the total annual sales, with total sales amounting to 156,141,623.47 RMB[48]. - The total procurement amount from the top five suppliers was ¥127,567,613.47, which represents 53.39% of the total annual procurement[64]. - The company is committed to optimizing its supplier network to ensure the quality of raw materials and components, with a focus on stable relationships with well-known domestic and international suppliers[131]. Government Support and Regulations - The company received government subsidies amounting to ¥3,351,862.67, which positively impacted the financial results for the year[73]. - The government has set clear goals for the development of energy storage and smart grid capabilities, which will significantly impact the power system optimization and clean energy integration[98]. Cash Flow and Financial Management - The company reported a net cash flow from operating activities of ¥47,271,759.44, a 4.11% increase from ¥45,404,676.85 in 2022[88]. - The net cash flow from investment activities increased by 181.75% compared to last year, primarily due to the increase in the recovery of bank wealth management products during the reporting period[121]. - The company achieved a total cash inflow from operating activities of ¥283,712,854.66 in 2023, representing a 19.96% increase compared to ¥236,506,392.44 in 2022[168]. - The company’s cash outflow from financing activities increased by 247.72% to ¥4,794,805.52 compared to ¥1,378,907.40 in the previous year[168].

证券代码：002857 证券简称：三晖电气 公告编号：2024-026 郑州三晖电气股份有限公司 第五届监事会第十六次会议决议的公告 该议案需提交公司 2023 年度股东大会审议。 2、以 3 票赞成、0 票反对、0 票弃权审议通过《关于 2024 年度公司董事、 监事薪酬方案以及绩效考核方案的议案》 同意将该议案提交公司 2023 年度股东大会审议。 本公司及全体监事会成员保证信息披露内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 郑州三晖电气股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 8 日以邮 件、微信和电话方式向全体监事会发出了《关于召开第五届监事会第十六次会 议的通知》，2024 年 4 月 18 日，公司第五届监事会第十六次会议在公司二楼会 议室以现场会议和视频会议相结合的方式召开。 会议应参加监事 3 人，实际参加监事 3 人。会议由公司监事会主席潘云峰 先生召集并主持，董事会秘书孟祥雪先生列席会议。会议的召集、召开符合 《公司法》及公司章程等有关规定。 二、监事会会议审议情况 经与会监事审议，一致通过以下议案： 1、以3票赞成、0票反对、0 ...

证券代码：002857 证券简称：三晖电气 公告编号：2024-028 二、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1、基本信息 郑州三晖电气股份有限公司 关于续聘 2024 年度审计机构的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 特别提示： 本次续聘众华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2024 年度审计机构（包 括财务审计和内部控制审计）符合财政部、国务院国资委、证监会印发的《国有 企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》（财会〔2023〕4 号）的规定。 郑州三晖电气股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 18 日召开 的第五届董事会第二十三次会议，审议通过了《关于聘任公司 2024 年度审计机 构的议案》。本议案需提交公司 2023 年度股东大会审议。现将有关事项公告如 下： 一、拟聘任会计师事务所事项的情况说明 众华会计师事务所（特殊普通合伙）2023 年作为公司的审计机构，为公司提 供审计服务工作中，恪尽职守，遵循独立、客观、公正的执业准则，较好地完成 了审计工作，出具的审计报告能公正、真实地反映公司的财务状况 ...

郑州三晖电气股份有限公司 2023 年度会计师事务所的履职情况评估报告 根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》和《公司章程》等 规定和要求，郑州三晖电气股份有限公司（以下简称"公司"）对众华会计师事 务所（特殊普通合伙）（以下简称"众华"）2023 年度审计过程中履职情况进行 了评估。经评估，公司认为资质等方面合规有效，履职保持独立性，勤勉尽责， 公允表达审计意见。具体情况如下： 一、关于变更会计师事务所的情况 公司原审计机构立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信"）已 经连续 11 年为公司提供审计服务，此期间立信坚持独立审计原则，勤勉尽责， 公允独立地发表审计意见，切实履行审计机构应尽的责任，从专业角度维护公司 和股东合法权益，公司对立信前期对公司所做出的贡献表示衷心的感谢。 2022 年度，立信对公司财务报告进行了审计并出具了标准无保留意见的审 计报告。公司本次变更会计师事务所不存在已委托前任会计师事务所开展部分审 计工作后解聘前任会计师事务所的情况。 1、拟变更会计师事务所的原因 参照中华人民共和国财政部、 ...

郑州三晖电气股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称企业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制 制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2023 年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部 控制评价 ...

郑州三晖电气股份有限公司 董事会 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交 易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上 市公司规范运作》等要求，郑州三晖电气股份有限公司（以下简称"公司"）董 事会，就公司在任独立董事曹芳、赵婷婷的独立性情况进行评估并出具如下专项 意见： 经核查独立董事曹芳、赵婷婷的任职经历以及签署的相关自查文件，上述人 员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何 职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观 判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理 办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运 作》中对独立董事独立性的相关要求。 郑州三晖电气股份有限公司董事会 关于独立董事 2023 年度独立性情况的专项报告 2024 年 4 月 19 日 ...

证券代码：002857 证券简称：三晖电气 公告编号：2024-032 郑州三晖电气股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 18 日召开 第五届董事会第二十三次会议，审议通过《关于修订〈公司章程〉并办理工商登 记的议案》，同意公司对《郑州三晖电气股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）进行修订，现将具体情况公告如下： 一、修订《公司章程》并办理工商变更登记情况 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司章程 指引（2023 年修订）》等法律法规、规范性文件的规定，结合公司的实际情况 现拟对《公司章程》中的有关条款进行相应修订。详见下表： | 条款 | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | --- | | 第四十条 | 股东大会是公司的权力机构，在《公 | 股东大会是公司的权力机构，在《公 | | | 司法》和本章程规定的范围内行使 | 司法》和本章程规定的范围内行使 | | | 下列职权： | 下列职权： | | | …… | …… | | | 上述股东大会的职权不得通过授权 | （十六）公司年度股东大会可以授 | | | 的形式由董事会或其他机构和 ...

郑州三晖电气股份有限公司 我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对专项报告发表鉴证意见。 2023 年度 募集资金年度存放与使用情况的鉴证报告 专项鉴证报告 众会字(2024)第 02126 号 郑州三晖电气股份有限公司全体股东： 我们审核了后附的郑州三晖电气股份有限公司(以下简称"郑州三晖电气公司")编制的 《郑州三晖电气股份有限公司 2023 年度募集资金年度存放与使用情况的专项报告》（以下 简称"专项报告"）。 一、管理层对专项报告的责任 提供真实、合法、完整的相关资料，按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引 第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、深圳证券交易所《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》及相关格式指引等规定编制专项 报告，并保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏是郑州三 晖电气公司管理层的责任。 二、注册会计师的责任 三、工作概述 我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号-历史财务信息审计或审阅以外 的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对专项报告 是否不存在重大错 ...