重大信息内部报告和保密制度 深圳市金溢科技股份有限公司 重大信息内部报告和保密制度 （四）公司控股股东和实际控制人； （五）持有公司5%以上股份的其他股东； 1 第一章 总则 第一条 为规范深圳市金溢科技股份有限公司（以下简称"公司"）的重 大信息内部报告工作，保证公司内部重大信息得到有效传递和审核控制，并及 时、准确、全面、完整地披露信息，维护投资者的合法权益，根据《中华人民 共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》 （以下简称《规范运作指引》）以及《深圳市金溢科技股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所指"重大信息"是指对公司股票及其衍生品种交易价格 可能或已经产生较大影响的信息，具体包括但不限于重大交易信息、关联交易 信息、重大经营管理信息及其他重大事项信息等。 第三条 公司实行重大信息实时报告制度。公司各部门、各所属子公司出 现、发生或即将发生本制度第二章所述情形时，负有报告义务的人员应将有关 信息告知公司董事会秘书，确保及时、真实、准确、 ...

独立董事年报工作制度 深圳市金溢科技股份有限公司 独立董事年报工作制度 第一条 为了进一步完善深圳市金溢科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的治理机制，加强内部控制建设，充分发挥独立董事在年报编制和披露工作中的 监督作用，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等有关法 律法规和规范性文件，以及《深圳市金溢科技股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》）的规定，结合公司年报编制和披露实际情况，特制定本工作制度。 第二条 独立董事在公司年报编制和披露过程中，应当按照有关法律、行政 法规及《公司章程》等相关规定，切实履行独立董事的责任和义务，勤勉尽责的 开展工作，积极配合公司完成年报的编制和披露工作，确保公司年度报告真实、 准确、完整，不存在任何虚假记载或误导性陈述。 第三条 每个会计年度结束后，公司管理层和财务总监应当及时向独立董事 汇报关于公司本年度经营、规范运作及财务方面的情况和其他重大事项进展情况。 第八条 对于审议年度报告的董事会会议，独立董事需要关注董事会会议召 开的程序、相关事项的提议程序、决策权限、表决程序、回避事宜、议案材料的 提交时间和完备性，如发现与召开董事会会议相关规定不符或 ...

年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总 则 第一条 为了进一步提高深圳市金溢科技股份有限公司（以下简称"公司"）的规 范运作水平，增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，提高年报信息披露的 质量和透明度，根据《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》等有关 法律法规以及《深圳市金溢科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规 定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 公司有关人员应当严格执行《企业会计准则》及相关规定，严格遵守公司 各项内部控制制度，确保财务报告真实、公允地反映公司的财务状况。公司有关人员不 得干扰、阻碍审计机构及相关审计人员独立、客观地进行年报审计工作。 第三条 本制度所指责任追究制度是指年报信息披露工作中有关人员不履行或者未 正确履行职责、义务而导致年报披露信息出现重大差错，对公司造成重大经济损失或造 成不良社会影响时的追究与处罚制度。 年报信息披露重大差错包括年度财务报告存在重大会计差错、其他年报信息披露存 在重大错误或重大遗漏、业绩预告或业绩快报存在重大差异等情形。具体包括： （一）年度财务报告违反《中华人民共和国会计法》《企业会计准则》及相关规 定， ...

防范控股股东、实际控制人及其他关联方资金占用管理制度 深圳市金溢科技股份有限公司 防范控股股东、实际控制人及关联方资金占用管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步加强和规范深圳市金溢科技股份有限公司（以下简称"公 司"）的资金管理，防止和杜绝控股股东、实际控制人及关联方占用公司资金行 为的发生，保护公司、股东和其他利益相关者的合法权益，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称 《公司法》）、《中华人民共和国证券法》《上市公司监 管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《深圳证券交易所 股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公 司规范运作》等法律、法规、规范性文件及《深圳市金溢科技股份有限公司章 程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，结合公司实际，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及纳入公司合并会计报表范围的子公司与公司控股 股东、实际控制人及其关联方之间的资金管理。 第三条 控股股东、实际控制人及其他关联方不得以任何方式侵占公司利益。 公司董事、高级管理人员对维护公司资金安全负有法定义务。 第四条 本制度所称资金占用包括但不限于：经营性资金占用和非经 ...

第一条 为加强深圳市金溢科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事和高 级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公 司股东减持股份管理暂行办法》《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份 及其变动管理规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号——股份变 动管理》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 18 号——股东及董事、高级 管理人员减持股份》等有关法律、法规、规范性文件及《深圳市金溢科技股份有 限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于本公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动 的管理。本制度所称高级管理人员以《公司章程》中所界定的人员为准。 董事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 深圳市金溢科技股份有限公司 董事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 第一章 总则 公司董事和高级管理人员委托他人代为买卖公司股票，视作本人所为，也应 该遵守本制度并履行相关询问和报告义务。 (二) 本人离职后半年内； (三) 公司因涉嫌证券期货违法犯 ...

内部审计制度 深圳市金溢科技股份有限公司 内部审计制度 第一章 总 则 第一条 为了规范深圳市金溢科技股份有限公司（以下简称"公司"）内部审 计工作，明确内部审计机构和人员的职责，发挥内部审计在强化内部控制、改善 经营管理、提高经济效益中的作用，进一步促进公司的自我完善和发展，实现内 部审计工作的制度化和规范化，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》等有关法律法规和规范性文件，以及《深圳市金溢科技股份有限公司 章程》（以下简称《公司章程》）的规定，结合公司实际，特制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员，对其内部控制 和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等 开展的一种评价活动。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、审计及预算审核委员会、 高级管理人员及其他有关人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （四）合理保证财务报告及相关信息的真实、准确、完整； （五）促进公司战略达成； （二）提高公司经营的效率和效果； （三）保障公司资产的安全； 内部审计制度 第七条 公司在董事会下设置审 ...

审计及预算审核委员会年报工作规程 第四条 在年审会计师进场前，审计及预算审核委员会就审计计划、审计小 组人员构成、风险判断、风险及舞弊的测试和评价方法以及本年度的审计重点与 年审注册会计师进行沟通，并评估年审会计师完成年度财务报表审计业务能力、 独立性和及时性。 第五条 每会计年度结束后，公司管理层应及时向每位审计及预算审核委员 会委员全面汇报公司本年度的生产经营情况和重大事项的进展情况。 第六条 在会计年度结束后，审计及预算审核委员会及时与审计机构协商确 定前一年年度财务报告审计工作的时间安排。 第七条 公司内审负责人、审计及预算审核委员会督促会计师事务所在约定 时限内提交审计报告。 第八条 审计及预算审核委员会应在及时审阅公司编制的财务会计报表，并 在年审注册会计师进场后加强与年审会计师的沟通，在年审注册会计师出具初步 审计意见后再一次审阅公司财务会计报表，形成书面意见。 深圳市金溢科技股份有限公司 审计及预算审核委员会年报工作规程 第一条 为了加强深圳市金溢科技股份有限公司（以下简称"公司"）的规 范治理，完善公司内部控制建设，完善公司治理机制，充分发挥董事会审计及预 算审核委员会年报编制和披露方面的监 ...

委托理财管理制度 深圳市金溢科技股份有限公司 委托理财管理制度 第一章 总则 第二章 委托理财管理原则 第四条 公司从事委托理财应坚持"规范运作、防范风险、谨慎投资、保值增值" 的原则，以不影响公司正常经营和主营业务的发展为先决条件。 第五条 公司用于委托理财的资金应当是公司闲置资金，不得挤占公司正常运营 和项目建设资金，不得因进行委托理财影响公司生产经营资金需求和募投计划实施。 第六条 公司可以对暂时闲置的募集资金进行现金管理，现金管理应当通过募集 资金专户或者公开披露的产品专用结算账户实施。其投资的产品必须符合以下条件： （一）属于结构性存款、大额存单等安全性高的产品，不得为非保本型； 第一条 为规范深圳市金溢科技股份有限公司（以下简称"公司"）委托理财业务 的管理，有效控制投资风险，保证公司资产的安全，提高投资收益，维护公司及股东 合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易 所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司 规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》等 有关法律、法规和规范性文件及《深圳市金 ...

投资者关系管理制度 深圳市金溢科技股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步加强深圳市金溢科技股份有限公司（以下简称"公司"） 与投资者和潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的信息沟通，充分保护投资 者公平获取信息的权利，切实保护投资者特别是中小投资者的合法权益，形成公 司与投资者之间长期、稳定、和谐的良性互动关系，根据《上市公司投资者关系 管理工作指引》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第１号——主板上市公司规范运作》等法律、行政法规、规范性文件 以及《深圳市金溢科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规 定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度中所指投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信 息披露、互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通， 增进投资者对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊 重投资者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系管理工作应严格遵守有关法律、行政法规及证券监管 部门、深圳证券交易所有关业务规则的规定， 以已公开披露信息作为交流 内容，不 ...

第二条 本制度所称"控股子公司"，指上市公司能够控制或者实际控制的 公司或者其他主体。此处控制，是指投资方拥有对被投资方的权力，通过参与被 投资方的相关活动而享有可变回报，并且有能力运用对被投资方的权力影响其回 报。包括： 子公司管理制度 深圳市金溢科技股份有限公司 子公司管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强对深圳市金溢科技股份有限公司（以下简称"公司"）子公 司的管理，维护公司和投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称《公司法》）《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第1号—主板上市公司规范运作》等法律、法规和规范性文件以 及《深圳市金溢科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定， 结合公司的实际情况，制定本制度。 （一）公司持有100%股权的全资子公司； 第二章 控股子公司的管理 （二）公司持股比例在50%以上，能够控制的公司，或虽未达到50%，但能够 决定其董事会半数以上成员的组成，或者通过协议或其他安排能够实际控制的公 司。 本制度所称"参股公司"是指公司不具备控制权或实际控制权的公司。 "控股子公司"与"参股公司"在本制度中合称"子公 ...