贵阳新天药业股份有限公司 2、上述人员不存在不得担任公司独立董事的任何情形； 3、2023 年内，上述人员始终保持高度的独立性，严格按照《公司法》、《管 理办法》、《规范运作》等有关法律、法规的规定，履行义务、行使权利；自 2023 年下半年新规颁布后，各独立董事结合新规修改的具体情况，及时、有效 地做出调整，积极贯彻新规的指导精神，按照新规的具体要求履行职责，出席相 关会议、认真审议董事会的各项议案等，有效地履行了独立董事职责，为公司董 董事会关于独立董事独立性情况评估的专项报告 一、独立董事独立性自查情况 贵阳新天药业股份有限公司（以下简称"公司"）第七届董事会在任独立董 事共 3 人，分别为高立金先生、官峰先生、张捷女士。根据《上市公司独立董事 管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作》"）的相关 规定，公司现任 3 位独立董事对自身独立性情况进行了自查，并将自查情况提交 了公司董事会。 自查结果显示，公司现任 3 位独立董事均符合《管理办法》第六条关于独立 性的相关要求，与公司及公司主要股东、实际控制人、董 ...

本人作为贵阳新天药业股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）第 七届董事会独立董事，严格按照《公司法》、《上市公司独立董事管理办法》、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律 法规及《公司章程》的有关规定，本着对公司、全体股东及投资者负责的态度， 按照实事求是的原则，勤勉尽责，谨慎、认真地行使公司所赋予的权利，积极出 席相关会议，充分发挥独立董事的作用，维护了公司的整体利益和中小股东的合 法权益。 现将本人 2023 年度履行职责情况报告如下： 一、独立董事基本情况 （一）个人工作履历、专业背景及任职情况 张捷：中国国籍，1974 年生，本科学历，律师。历任台湾保力达股份有限 公司上海办事处秘书、上海市海峡律师事务所律师、上海市御宗律师事务所律师， 2007 年 11 月至 2016 年 11 月任上海市海华永泰律师事务所律师，2016 年 12 月 至今任上海市协力律师事务所律师；2018 年 9 月至今任江苏力星通用钢球股份 有限公司独立董事；2021 年 9 月起任本公司独立董事。 （二）独立性情况说明 贵阳新天药业股份有限公司 独立董事2023年度述职报告 ...

北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 12 层 电话:010-52682888 传真:010-52682999 邮编:100033 部分限制性股票相关事宜的 法律意见 北京德恒律师事务所 关于贵阳新天药业股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划回购注销 | 公司/新天药业 | 指 | 贵阳新天药业股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 本次股权激励计划、本激 | 指 | 贵阳新天药业股份有限公司2021年限制性股票 | | 励计划、本计划 | | 激励计划 | | 《激励计划（草案）》 | 指 | 《贵阳新天药业股份有限公司2021年限制性股 | | | | 票激励计划（草案）》 | | 《公司法》 | 指 | 《中华人民共和国公司法》 | | 《证券法》 | 指 | 《中华人民共和国证券法》 | | 《管理办法》 | 指 | 《上市公司股权激励管理办法》 | | 《上市规则》 | 指 | 《深圳证券交易所股票上市规则》 | | 《业务指南》 | 指 | 《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 1 | | | | 号——业务办理》 | | 《公司章程》 | 指 | 《贵阳新天 ...

贵阳新天药业股份有限公司 北京大华核字[2024]001100034 号 北 京 大 华 国 际 会 计 师 事 务 所 (特殊普通合伙 ) Beijing Dahua International Certified Public Accountants (Limited Liability Partnership) 贵阳新天药业股份有限公司 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明 （截止 2023 年 12 月 31 日） 目 录 页 次 一、 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项 说明 1-2 控股股东及其他关联方资金占用情况的 专项说明 二、 贵阳新天药业股份有限公司 2023 年度非经营 性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 1 北京大华国际会计师事务所（特殊普通合伙） 北京市西城区阜成门外大街 31 号五层 519A [100071] 电话：86 (10) 6827 8880 传真：86 (10) 6823 8100 控 股 股 东 及 其 他 关 联 方 资 金 占 用 情 况 的 专 项 说 明 北京大华核字[2024]001100034 号 贵阳新天药业股份有限公司全体股东： 我们接受 ...

| 证券代码：002873 | 证券简称：新天药业 | 公告编号：2024-044 | | --- | --- | --- | | 债券代码：128091 | 债券简称：新天转债 | | 贵阳新天药业股份有限公司 关于 2023 年度募集资金存放与使用情况 的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 贵阳新天药业股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）根据中国证监会 发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求 （2022 年修订）》和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所上市公司再融资 类第 2 号——上市公司募集资金年度存放与使用情况公告格式》等有关规定，将 本公司 2023 年年度募集资金存放与使用情况报告如下： 一、 募集资金基本情况 （一）募集资金金额及到位时间 1、公开发行股票情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准贵阳新天药业股份有限公司首次公开 发行股票的批复》（证监许可[2017]622 号）核准，公司公开发行人民币普通 ...

公司内部控制体系的建立对公司经营管理的各个环节起到了较好的风险防 范和控制作用，保证了经营管理的合法合规与资产安全，确保了财务报告及相关 信息的真实完整，提高了经营效率与效果，促进了公司发展战略的稳步实现；公 司内部控制的自我评价报告全面、真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设 及运行情况。报告期内，公司及相关人员不存在被相关监管机构处罚的情形。 监事会 贵阳新天药业股份有限公司 监事会对内部控制评价报告的意见 2024 年 4 月 10 日 根据《公司法》、《企业内部控制基本规范》和《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关法律、法规和规章制度 的要求，贵阳新天药业股份有限公司（以下简称"公司"）董事会对公司 2023 年度内部控制情况进行了自我评价，并出具了《2023 年度内部控制评价报告》。 公司监事会在对内部控制体系的建设和运行情况进行了详细的调查和评估后，审 阅了公司《2023 年度内部控制评价报告》，现发表审核意见如下： 公司董事会出具的《2023 年度内部控制评价报告》内容真实、准确，客观 地反映了公司内部控制体系的建设和执行的情况，体现了公司组织架构完善 ...

贵阳新天药业股份有限公司 独立董事2023年度述职报告 （高立金） 本人作为贵阳新天药业股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）第 七届董事会独立董事，严格按照《公司法》、《上市公司独立董事管理办法》、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律 法规及《公司章程》的有关规定，本着对公司、全体股东及投资者负责的态度， 按照实事求是的原则，勤勉尽责，谨慎、认真地行使公司所赋予的权利，积极出 席相关会议，充分发挥独立董事的作用，维护了公司的整体利益和中小股东的合 法权益。 现将本人 2023 年度任期内的履行职责情况报告如下： 一、独立董事基本情况 在任期内，本人积极参与董事会决策，从股东利益，特别是中小股东利益出 发，对公司日常经营运作深入了解、认真监督，在公司发展战略、财务管理、风 险控制、规范运作和激励机制等方面，结合自身专业优势，对议案提出合理建议 和意见，并对相关议案发表了客观的审核意见，充分履行了独立董事的职责。 （一）个人工作履历、专业背景及任职情况 高立金：中国国籍，1971 年生，经济学硕士，保荐代表人。1998 年 7 月至 2004 年 5 月，任天同 ...

| 证券代码：002873 | 证券简称：新天药业 | 公告编号：2024-049 | | --- | --- | --- | | 债券代码：128091 | 债券简称：新天转债 | | 贵阳新天药业股份有限公司 关于举行2023年度业绩网上说明会的公告 为提升投资者交流的针对性，公司就 2023 年度业绩网上说明会提前向投资 者公开征集问题。"互动易"将在业绩网上说明会召开前 5 个交易日发布业绩说 明会页面，届时投资者可访问互动易网站（http://irm.cninfo.com.cn）进入公司 2023 年度业绩网上说明会页面进行提问。公司将在 2023 年度业绩网上说明会上对投 资者关注的问题进行回答。 欢迎广大投资者积极参与。 特此公告。 为便于广大投资者进一步了解公司生产经营情况，公司定于 2024 年 4 月 19 日（星期五）下午 15:00-17:00 在深圳证券交易所"互动易"平台及"约调研" 微信小程序同步举行 2023 年度业绩网上说明会。本次年度业绩说明会采用网络 远程的方式举行，投资者可通过以下两种方式参与互动交流，具体如下： 1、互动易平台参与方式：投资者可登录深圳证券交易所互动易 ...

| 证券代码：002873 | 证券简称：新天药业 公告编号：2024-042 | | --- | --- | | 债券代码：128091 | 债券简称：新天转债 | 贵阳新天药业股份有限公司 关于2024年度日常关联交易预计的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易概述 贵阳新天药业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 10 日分别 召开了第七届董事会第二十二次会议、第七届监事会第十四次会议，审议通过《关 于 2023 年度日常关联交易执行情况及 2024 年度日常关联交易预计的议案》。为 保证公司正常开展生产经营活动、继续拓展公司及子公司对外技术服务业务、充 分挖掘公司产品的市场潜力提高产品知名度，公司预计 2024 年度将与关联方贵 阳臣功新天商业物业管理有限公司（以下简称"臣功商业"）发生水费、电费和 物业管理费等日常关联交易事项；与关联方上海锦竺信息科技有限公司（以下简 称"锦竺科技"）发生软件开发等日常关联交易事项；与关联方广州市优医健康 药业连锁有限公司（锦竺科技的全资 ...

贵阳新天药业股份有限公司 | 证券代码：002873 | 证券简称：新天药业 | 公告编号：2024-047 | | --- | --- | --- | | 债券代码：128091 | 债券简称：新天转债 | | 4、2021 年 6 月 15 日，公司分别召开第六届董事会第二十二次会议、第六 届监事会第二十次会议，审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划部 分激励对象授予数量的议案》和《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》， 根据公司 2020 年年度股东大会的授权，董事会确定本次激励计划限制性股票的 首次授予日为 2021 年 6 月 15 日。公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意 见，律师事务所与独立财务顾问分别出具了法律意见书和独立财务顾问报告。 关于回购注销部分已授予但尚未解除限售的 限制性股票的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 贵阳新天药业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 10 日分别 召开第七届董事会第二十二次会议、第七届监事会第十四次会议，审议通过了《关 于回购注销部分已授予但尚未 ...