| 证券代码:002873 | | --- | | 债券代码:128091 | 证券代码：002873 证券简称：新天药业 公告编号：2024-032 债券代码：128091 债券简称：新天转债 贵阳新天药业股份有限公司 "新天转债"交易异常波动公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、可转债发行上市概况 经中国证券监督管理委员会《关于核准贵阳新天药业股份有限公司公开发行 可转换公司债券的批复》（证监许可[2019]2657 号）核准，公司于 2019 年 12 月 30 日公开发行了 177.30 万张可转换公司债券，每张面值 100 元，发行总额 17,730.00 万元。 经深圳证券交易所（以下简称"深交所"）"深证上[2020]33 号"文同意， 公司 17,730.00 万元可转换公司债券于 2020 年 1 月 17 日起在深交所挂牌交易， 债券简称"新天转债"，债券代码"128091"。 根据相关法律法规和《贵阳新天药业股份有限公司公开发行可转换公司债券 募集说明书》，公司该次发行的"新天转债"自 2020 年 7 月 6 日起可 ...

中邮证券可发出其它与本报告所载信息不一致或有不同结论的报告。报告所载资料、意见及推测仅反映研究人员于 发出本报告当日的判断，可随时更改且不予通告。 中邮证券及其所属关联机构可能会持有报告中提到的公司所发行的证券头寸并进行交易，也可能为这些公司提供或 者计划提供投资银行、财务顾问或者其他金融产品等相关服务。 《证券期货投资者适当性管理办法》于 2017 年 7 月 1 日起正式实施，本报告仅供中邮证券客户中的专业投资者使 用，若您非中邮证券客户中的专业投资者，为控制投资风险，请取消接收、订阅或使用本报告中的任何信息。本公 司不会因接收人收到、阅读或关注本报告中的内容而视其为专业投资者。 本报告版权归中邮证券所有，未经书面许可，任何机构或个人不得存在对本报告以任何形式进行翻版、修改、节选、 复制、发布，或对本报告进行改编、汇编等侵犯知识产权的行为，亦不得存在其他有损中邮证券商业性权益的任何 情形。如经中邮证券授权后引用发布，需注明出处为中邮证券研究所，且不得对本报告进行有悖原意的引用、删节 或修改。 中邮证券对于本申明具有最终解释权。 请务必阅读正文之后的免责条款部分 4 公司简介 中邮证券有限责任公司，2002 ...

| 证券代码：002873 | 证券简称：新天药业 | 公告编号：2024-031 | | --- | --- | --- | | 债券代码：128091 | 债券简称：新天转债 | | 贵阳新天药业股份有限公司 关于发行股份购买资产暨关联交易 停牌前一个交易日前十名股东持股信息的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 贵阳新天药业股份有限公司（以下简称"公司"）拟通过发行股份方式购买董 大伦、董竹、海南乾耀企业管理合伙企业（有限合伙）等88名上海汇伦医药股份 有限公司（以下简称"汇伦医药"）股东持有的汇伦医药85.12%的股权（以下简 称"本次交易"），本次交易完成后，汇伦医药将成为公司的全资子公司。因本 次交易的相关事项尚处于筹划阶段，存在不确定性，为了维护广大投资者利益， 保证公司信息披露的公平性，避免造成公司股价异常波动，经向深圳证券交易所 申请，公司股票（证券简称：新天药业，证券代码：002873）及可转换公司债券 （证券简称：新天转债，债券代码：128091）已于2024年2月23日（星期五）开 市起开始停牌/暂停交易及转股，预计停牌 ...

| 证券代码：002873 | 证券简称：新天药业 公告编号：2024-030 | | --- | --- | | 债券代码：128091 | 债券简称：新天转债 | 贵阳新天药业股份有限公司 关于公司股票复牌、可转换公司债券恢复交易 及转股的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 股票代码：002873，股票简称：新天药业 可转换公司债券代码：128091，债券简称：新天转债 公司股票复牌时间：2024 年 3 月 8 日（星期五）开市起 贵阳新天药业股份有限公司（以下简称"公司"）拟通过发行股份方式购买 董大伦、董竹、海南乾耀企业管理合伙企业（有限合伙）等 88 名上海汇伦医药 股份有限公司（以下简称"汇伦医药"）股东持有的汇伦医药 85.12%的股权（以 下简称"本次交易"），本次交易完成后，汇伦医药将成为公司的全资子公司。 鉴于该事项尚存在不确定性，为维护广大投资者利益，保证公司信息披露的公平 性，避免造成公司股价异常波动，经向深圳证券交易所申请，公司股票（证券简 称：新天药业，证券代码：002873）及可转换公司债券（证券简 ...

1．本次交易严格控制项目参与人员范围，尽可能的缩小知悉本次交易相关 敏感信息的人员范围。 2．交易双方接触时，公司及交易对方采取了必要且充分的保密措施，限定 相关敏感信息的知情人范围，做好内幕信息知情人员的登记。 3．公司多次告知内幕信息知情人员严格遵守保密制度，履行保密义务，在 内幕信息依法披露前，不得公开或泄露内幕信息，不得利用内幕信息买卖公司股 票或建议他人买卖公司股票。 贵阳新天药业股份有限公司董事会 关于本次重大资产重组事宜采取的保密措施及保密制度说明 贵阳新天药业股份有限公司（以下简称"公司"）拟通过发行股份方式购买 董大伦、董竹、海南乾耀企业管理合伙企业（有限合伙）等 88 名上海汇伦医药 股份有限公司（以下简称"汇伦医药"）股东持有的汇伦医药 85.12%的股权（以 下简称"本次交易"），本次交易完成后，汇伦医药将成为公司的全资子公司，本 次交易不涉及募集配套资金。 鉴于本次交易事项可能引起公司的股票价格波动，为避免因参与人员过多, 透露、泄露有关信息而对本次交易产生不利影响，公司对本次交易事宜采取了严 格保密措施及制度，具体情况如下： 4．公司按照有关规定，编制了重大重组事项进程备忘录及进行 ...

贵阳新天药业股份有限公司董事会 关于公司不存在《上市公司证券发行注册管理办法》第十一条 6．最近三年存在严重损害投资者合法权益或者社会公共利益的重大违法行 为。 1．擅自改变前次募集资金用途未作纠正，或者未经股东大会认可； 2．最近一年财务报表的编制和披露在重大方面不符合企业会计准则或者相 关信息披露规则的规定；最近一年财务会计报告被出具否定意见或者无法表示意 见的审计报告；最近一年财务会计报告被出具保留意见的审计报告，且保留意见 所涉及事项对上市公司的重大不利影响尚未消除。本次发行涉及重大资产重组的 除外； 3．现任董事、监事和高级管理人员最近三年受到中国证券监督管理委员会 行政处罚，或者最近一年受到证券交易所公开谴责； 4．上市公司或者其现任董事、监事和高级管理人员因涉嫌犯罪正在被司法 机关立案侦查或者涉嫌违法违规正在被中国证券监督管理委员会立案调查； 5．控股股东、实际控制人最近三年存在严重损害上市公司利益或者投资者 合法权益的重大违法行为； 规定的不得向特定对象发行股票的情形的说明 贵阳新天药业股份有限公司（以下简称"公司"）拟通过发行股份方式购买 董大伦、董竹、海南乾耀企业管理合伙企业（有限合伙）等 ...

经审慎判断，公司董事会认为本次交易符合《重组管理办法》第十一条的有 关规定，具体情况如下： 1．本次交易符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理、反垄断、外商 投资、对外投资等法律和行政法规的规定； 2．本次交易不会导致公司股票不符合股票上市条件； 3．本次交易所涉及的资产将以符合《证券法》规定的资产评估机构出具的 评估报告所载明的评估值为基础，由交易各方协商确定，确保定价公允，不存在 损害公司和股东合法权益的情形； 4．本次交易所涉及的资产权属清晰，资产过户或者转移不存在法律障碍， 相关债权债务处理合法； 贵阳新天药业股份有限公司董事会 关于本次重组符合《上市公司重大资产重组管理办法》第十一条 和第四十三条规定的说明 贵阳新天药业股份有限公司（以下简称"公司"）拟通过发行股份方式购买 董大伦、董竹、海南乾耀企业管理合伙企业（有限合伙）等 88 名上海汇伦医药 股份有限公司（以下简称"汇伦医药"）股东持有的汇伦医药 85.12%的股权（以 下简称"本次交易"），本次交易完成后，汇伦医药将成为公司的全资子公司，本 次交易不涉及募集配套资金。 公司董事会对本次交易是否符合《上市公司重大资产重组管理办法》（以下 简 ...

第十二条规定的重大资产重组但不构成重组上市的说明 贵阳新天药业股份有限公司董事会 关于本次交易预计构成《上市公司重大资产重组管理办法》 特此说明。 鉴于本次交易的审计及评估工作尚未完成，标的资产估值及定价尚未确定。 根据标的资产未经审计的财务数据初步判断，本次交易预计将达到《上市公司重 大资产重组管理办法》第十二条规定的重大资产重组标准，从而构成上市公司重 大资产重组。对于本次交易是否构成重大资产重组的具体认定，公司将在重组报 告书中予以详细分析和披露。 本次交易涉及向特定对象发行股份购买资产，根据《上市公司重大资产重组 管理办法》规定，本次交易需提交深交所审核并经中国证监会注册后方可实施。 二、本次交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》第十三条规定的 重组上市 本次交易前 36 个月内，上海新天智药生物技术有限公司为公司的控股股东， 董大伦为公司的实际控制人。本次交易完成后，公司的实际控制人仍为董大伦， 公司实际控制权未发生变更。 贵阳新天药业股份有限公司 贵阳新天药业股份有限公司（以下简称"公司"）拟通过发行股份方式购买 董大伦、董竹、海南乾耀企业管理合伙企业（有限合伙）等 88 名上海汇伦医药 股份 ...

证券代码：002873 证券简称：新天药业 公告编号：2024-029 债券代码：128091 债券简称：新天转债 贵阳新天药业股份有限公司 关于暂不召开股东大会的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 贵阳新天药业股份有限公司（以下简称"公司"）拟通过发行股份方式购买 董大伦、董竹、海南乾耀企业管理合伙企业（有限合伙）等 88 名上海汇伦医药 股份有限公司（以下简称"汇伦医药"）股东持有的汇伦医药 85.12%的股权（以 下简称"本次交易"），本次交易完成后，汇伦医药将成为公司的全资子公司。 公司于 2024 年 3 月 7 日召开第七届董事会第二十一次会议、第七届监事会 第十三次会议，审议通过了《关于公司发行股份购买资产暨关联交易符合相关法 律法规规定的议案》《关于公司发行股份购买资产暨关联交易方案的议案》等议 案。 根据《公司法》《证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》等法律、法 规及规范性文件以及《公司章程》等相关规定，本次交易在公司股东大会审议通 过后，尚需深圳证券交易所审核通过及中国证监会注册，且本次交易标的资产的 审计、评估等工作 ...

贵阳新天药业股份有限公司董事会 根据《上市公司重大资产重组管理办法》（以下简称"《重组管理办法》"）， 上市公司在十二个月内连续对同一或者相关资产进行购买、出售的，以其累计数 分别计算相应数额。已按照《重组管理办法》的规定编制并披露重大资产重组报 告书的资产交易行为，无须纳入累计计算的范围。中国证券监督管理委员会对《重 组管理办法》第十三条第一款规定的重大资产重组的累计期限和范围另有规定的， 从其规定。交易标的资产属于同一交易方所有或者控制，或者属于相同或者相近 的业务范围，或者中国证监会认定的其他情形下，可以认定为同一或者相关资产。 上市公司在本次交易前十二个月内，不存在购买、出售与本次交易同一或相 关的资产情况，不存在需纳入本次交易累计计算范围的情况。 特此说明。 贵阳新天药业股份有限公司 关于本次重组前 12 个月内购买、出售资产的说明 董事会 贵阳新天药业股份有限公司（以下简称"公司"）拟通过发行股份方式购买 董大伦、董竹、海南乾耀企业管理合伙企业（有限合伙）等 88 名上海汇伦医药 股份有限公司（以下简称"汇伦医药"）股东持有的汇伦医药 85.12%的股权（以 下简称"本次交易"），本次交易完成后， ...