关于 贵阳新天药业股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会的 北京德恒律师事务所 法律意见 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 12 层 电话:010-52682888 传真:010-52682999 邮编:100033 关于贵阳新天药业股份有限公司 北京德恒律师事务所 2024 年第二次临时股东大会的法律意见 北京德恒律师事务所 关于 贵阳新天药业股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会的 法律意见 德恒 01G20170272-33 号 致：贵阳新天药业股份有限公司 北京德恒律师事务所接受贵阳新天药业股份有限公司（以下简称"公司"）委 托，指派张杰军律师、谷亚韬律师（以下简称"本所律师"）出席公司 2024 年第 二次临时股东大会（以下简称"本次股东大会"），对本次股东大会的合法性进行 见证并出具法律意见。 本法律意见根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东大会规则》 （以下简称"《股东大会规则》"）等现行有效的法律、法规、规范性文件以及《贵 阳新天药业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定 ...

证券代码：002873 证券简称：新天药业 公告编号：2024-131 2024年第二次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1.本次股东大会未出现否决议案的情形。 2.本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开情况 1、会议通知：贵阳新天药业股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于 2024年12月3日在《证券时报》和巨潮资讯网分别刊登了《关于召开2024年第二 次临时股东大会的通知》（公告编号：2024-124）。 贵阳新天药业股份有限公司 2、会议召开日期和时间： 现场会议时间：2024 年 12 月 23 日（星期一）下午 15:30 开始。 网络投票时间：2024年12月23日。其中，通过深圳证券交易所交易系统进行 网络投票的具体时间为：2024年12月23日上午9:15-9:25和9:30-11:30，下午 13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2024年12 月23日9:15-15:00。 3、现场会议召开地点：上海市徐汇区东安路 562 号 22 ...

| | 是否为 控股股 | | 持股 | 本次解 | 占其所 | 占公司 | | 解除质 | 质权人 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 股东 | 东及一 | 持股数 | 比例 | 除质押 | 持股份 | 总股本 | 质押起 | | | | 名称 | 致行动 | 量（股） | | 股份数 | 比例(%) | 比例 | 始日 | 押日 | | | | | | (%) | 量（股） | | (%) | | | | | | 人 | | | | | | | | | | 王金 | 否 | 6,197,3 | 2.54 | 2,884,00 | 46.54 | 1.18 | 2019.12. | 2024.12. | 华创证 | | 华 | | 97 | | 0 | | | 18 | 20 | 券有限 | | 张全 | 否 | 9,973,4 | 4.09 | 4,326,00 | 43.38 | 1.77 | 2019.12. | 2024.12. | 责任公 司 | | 槐 | | 68 | | 0 | | | 18 | ...

东方金诚国际信用评估有限公司关于对贵阳新天药业股份有限公 司主体及"新天转债"终止评级的公告1 东方金诚公告【2024】0480 号 东方金诚国际信用评估有限公司（以下简称"东方金诚"）受托对贵阳新天药业股份有限公司 （以下简称"新天药业"或"公司"）及其发行的"2019 年贵阳新天药业股份有限公司公开发行可 转换公司债券"（以下简称"新天转债"）进行了信用评级。2024 年 6 月 7 日，东方金诚对新天药 业主体及"新天转债"进行了定期跟踪评级，维持主体信用等级为 A+，评级展望稳定，维持"新天 转债"信用等级为 A+，评级结果自评级报告日起至到期兑付日有效。 东方金诚关注到，2024 年 11 月 14 日，新天药业发布《贵阳新天药业股份有限公司关于提前赎 回"新天转债"的公告》称，自 2024 年 10 月 24 日至 2024 年 11 月 13 日期间，公司股票已有 15 个交易日收盘价格不低于"新天转债"当期转股价格 8.05 元/股的 130%（即 10.47 元/股），符合 "公司股票连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价格不低于当期转股价格的 130%（含 130%）"的提前赎回条件 ...

证券代码：002873 证券简称：新天药业 公告编号：2024-129 债券代码：128091 债券简称：新天转债 贵阳新天药业股份有限公司 特别提示： 一、"新天转债"的基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准贵阳新天药业股份有限公司公开发行 可转换公司债券的批复》（证监许可[2019]2657 号）核准，公司于 2019 年 12 月 30 日公开发行了 177.30 万张可转换公司债券，每张面值 100 元，发行总额 17,730.00 万元。经深圳证券交易所（以下简称"深交所"）"深证上[2020]33 号"文同意，公司 17,730.00 万元可转换公司债券于 2020 年 1 月 17 日起在深交 所挂牌交易，债券简称"新天转债"，债券代码"128091"。 关于"新天转债"摘牌的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据相关法律法规和《贵阳新天药业股份有限公司公开发行可转换公司债券 募集说明书》（以下简称"《募集说明书》"），公司该次发行的"新天转债" 自 2020 年 7 月 6 日起可转换为公司股份，初始转股价格为 16. ...

证券代码：002873 证券简称：新天药业 公告编号：2024-128 债券代码：128091 债券简称：新天转债 一、"新天转债"的基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准贵阳新天药业股份有限公司公开发行 可转换公司债券的批复》（证监许可[2019]2657 号）核准，公司于 2019 年 12 月 30 日公开发行了 177.30 万张可转换公司债券，每张面值 100 元，发行总额 17,730.00 万元。经深圳证券交易所（以下简称"深交所"）"深证上[2020]33 号"文同意，公司 17,730.00 万元可转换公司债券于 2020 年 1 月 17 日起在深交 所挂牌交易，债券简称"新天转债"，债券代码"128091"。 根据相关法律法规和《贵阳新天药业股份有限公司公开发行可转换公司债券 募集说明书》（以下简称"《募集说明书》"），公司该次发行的"新天转债" 自 2020 年 7 月 6 日起可转换为公司股份，初始转股价格为 16.49 元/股。 自公司实施2019年度权益分派除权除息日2020年8月13日起，转股价格由 16.49元/股调整为16.39元/股；自公司实施2020年度权益分派除 ...

证券代码：002873 证券简称：新天药业 公告编号：2024-127 债券代码：128091 债券简称：新天转债 贵阳新天药业股份有限公司 关于"新天转债"即将停止转股暨赎回前 最后半个交易日的重要提示性公告 2、"新天转债"最后转股日：2024 年 12 月 5 日 2024 年 12 月 5 日下午收市前，持有"新天转债"的投资者仍可进行转股； 2024 年 12 月 5 日下午收市后，未转股的"新天转债"将停止转股。 截至本公告披露时，距离"新天转债"停止转股仅剩最后半个交易日（即 2024 年 12 月 5 日下午交易时间段） 公司特别提醒"新天转债"的持有人在限期内完成转股，注意相关风险。 特别提示： 1、"新天转债"赎回价格：102.16 元/张（含当期利息、含税，当期即第五 年，年利率为 2.3%），扣税后的赎回价格以中国证券登记结算有限责任公司深 圳分公司（以下简称"中登公司"）核准的价格为准。 2、"新天转债"有条件赎回条款触发日：2024 年 11 月 13 日 3、"新天转债"赎回登记日：2024 年 12 月 5 日 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 ...

证券代码：002873 证券简称：新天药业 公告编号：2024-126 债券代码：128091 债券简称：新天转债 贵阳新天药业股份有限公司 关于"新天转债"即将停止转股暨赎回前 最后一个交易日的重要提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、风险提示：根据赎回安排，截至 2024 年 12 月 5 日（赎回登记日）收市 后仍未转股的"新天转债"，将按照 102.16 元/张的价格被强制赎回，因目前"新 天转债"已停止交易，特别提醒各位债券持有人注意在期限内转股，投资者如未 及时转股，可能面临损失，敬请投资者注意投资风险。 2、"新天转债"最后转股日：2024 年 12 月 5 日 2024 年 12 月 5 日下午收市前，持有"新天转债"的投资者仍可进行转股； 2024 年 12 月 5 日下午收市后，未转股的"新天转债"将停止转股。 公司特别提醒投资者仔细阅读本公告内容，关注相关风险。 特别提示： 1 3、"新天转债"赎回登记日：2024 年 12 月 5 日 4、"新天转债"赎回日：2024 年 12 月 6 日 5、 ...

| 证券代码：002873 | 证券简称：新天药业 | 公告编号：2024-125 | | --- | --- | --- | | 债券代码：128091 | 债券简称：新天转债 | | 贵阳新天药业股份有限公司 关于"新天转债"赎回实施暨即将停止转股的 重要提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、风险提示：根据赎回安排，截至 2024 年 12 月 5 日收市后仍未转股的"新 天转债"，将按照 102.16 元/张的价格被强制赎回，因目前"新天转债"已停止 交易，特别提醒各位债券持有人注意在期限内转股，投资者如未及时转股，可能 面临损失，敬请投资者注意投资风险。 2、"新天转债"最后转股日：2024 年 12 月 5 日 2024 年 12 月 4 日至 2024 年 12 月 5 日下午收市前，持有"新天转债"的投 资者仍可进行转股；2024 年 12 月 4 日下午收市后，距离"新天转债"赎回日仅 剩 1 个转股日（2024 年 12 月 5 日）；2024 年 12 月 5 日下午收市后，未转股的 "新天转债"将 ...

二、监事会会议审议情况 审议通过《关于 2024 年中期利润分配预案的议案》 经审核，监事会认为：公司董事会审议的 2024 年中期利润分配预案合法、 合规，并综合考虑了公司经营情况，符合中国证监会《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》相关规定及《公司章程》有关利润分配的具体规定， 不存在损害公司及全体股东利益的情形。公司监事会同意本次利润分配预案，并 同意将该预案提交公司股东大会审议。 具体内容详见公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）、 《证券时报》同时发布的《关于 2024 年中期利润分配预案的公告》（公告编号： 2024-123）。 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 | 证券代码：002873 | 证券简称：新天药业 | 公告编号：2024-122 | | --- | --- | --- | | 债券代码：128091 | 债券简称：新天转债 | | 贵阳新天药业股份有限公司 第七届监事会第二十次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情 ...