广发证券股份有限公司 关于惠州市华阳集团股份有限公司 一、募集资金基本情况 （一）首次公开发行股票 经中国证监会《关于核准惠州市华阳集团股份有限公司首次公开发行股票的 批复》(证监许可[2017]1693 号)的核准，公司以每股人民币 13.69 元的发行价格公 开发行 73,100,000 股人民币普通股(A 股)，股款计人民币 1,000,739,000.00 元，扣 减发行费用人民币 59,879,000.00 元后，实际募集资金净额为人民币 940,860,000.00 元。上述募集资金于 2017 年 10 月 10 日全部到账，并经德勤华永会计师事务所(特 殊普通合伙)验证并出具德师报(验)字(17)第 00454 号验资报告。 截至 2023 年 12 月 31 日，公司累计使用募集资金人民币 940,860,000.00 元， 其中以前年度累计使用人民币 939,027,008.41 元，2023 年 4 月将"汽车摄像系统项 目"节余 募集资金 人民币 3,686,847.54 元（ 其中包含 募集资 金本金 人民 币 1,832,991.59 元，募集资金的现金管理收益及利息收入扣除银行手 ...

特别提示： 证券代码：002906 证券简称：华阳集团 公告编号：2024-010 惠州市华阳集团股份有限公司 关于为控股子公司提供担保的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 本次担保额度审批后，公司及控股子公司银行授信及原料采购担保额度总金 额 625,000 万元人民币，占公司最近一期经审计净资产的 104.53%,全部为公司 对控股子公司及控股子公司之间的担保。其中为全资子公司惠州市华阳智能技术 有限公司提供的担保，属于对资产负债率超过 70%的被担保对象担保。敬请投资 者充分关注担保风险。 惠州市华阳集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 28 日召 开的第四届董事会第十三次会议审议通过了《关于为控股子公司提供担保的议 案》，尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。具体情况如下： 一、担保情况概述 （一）为控股子公司银行授信提供担保 公司拟为纳入合并报表范围的各控股子公司（含授信期限内新设立或纳入的 控股子公司）银行授信提供担保，担保额度合计不超过 620,000 万元人民币（或 等值外币）。上述担保额度内担保 ...

惠州市华阳集团股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 惠州市华阳集团股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称企业内部控制规范体系），结合惠州市华阳集团股份有限公司（以 下简称"公司"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的 基础上，我们对公司截至2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控 制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。公司管理层负责组织领导企业内部控制的日常运 行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担 个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化 可能导 ...

第一章 总则 第一条 为规范惠州市华阳集团股份有限公司（以下简称"公司"）及控股子 公司外汇套期保值业务及相关信息披露工作，加强对外汇套期保值业务的管理， 防范投资风险，健全和完善公司外汇套期保值业务管理机制，确保公司资产安全， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管 理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 7 号——交易与关联交易》等有关法律、法规、规范性文件以及《惠州市华阳 集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，结合公司的实际 情况，制定本制度。 第二条 本制度所称外汇套期保值业务是指为满足正常生产经营需要，在银 行办理的规避和防范汇率或利率风险的外汇套期保值业务，包括：远期结售汇、 外汇互换、外汇掉期、外汇期权或上述产品的组合及其他外汇衍生产品业务等。 惠州市华阳集团股份有限公司 外汇套期保值业务管理制度 第三条 本制度适用于公司及控股子公司的外汇套期保值业务。各控股子公 司的外汇套期保值业务由公司进行统一管理。 第二章 操作原则 第四条 ...

证券代码：002906 证券简称：华阳集团 公告编号： 2024-003 惠州市华阳集团股份有限公司 关于向特定对象发行股票限售股份解除限售上市流通 的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、公司本次解除限售股份为公司于 2023 年 8 月向特定对象发行的股票，拟 解除限售股份的数量为 46,280,991 股，占公司目前总股本的 8.83%。 2、本次解除限售股份的上市流通日期为 2024 年 2 月 19 日（星期一）。 | 序号 | 发行对象名称 | 获配股数（股） | 限售期（月） | | --- | --- | --- | --- | | 7 | 诺德基金管理有限公司 | 9,190,082 | 6 | | 8 | 大成基金管理有限公司 | 1,983,471 | 6 | | 9 | 华泰资产管理有限公司-华泰优颐股票 专项型养老金产品 | 1,983,471 | 6 | | 10 | 济南江山投资合伙企业（有限合伙） | 1,983,471 | 6 | | 11 | 财通基金管理有限公司 | 11,636,366 ...

广发证券股份有限公司（以下简称"广发证券"或"保荐机构"）作为惠 州市华阳集团股份有限公司（以下简称"华阳集团"或"公司"）向特定对象 发行 A 股股票的保荐机构，根据《证券发行保荐业务管理办法》《深圳证券交 易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板 上市公司规范运作》及《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理 和使用的监管要求》等相关法律法规及规范性文件的规定，对华阳集团向特定 对象发行股票限售股份解除限售上市流通事项进行了核查，核查具体情况及核 查意见如下： 一、本次解除限售的股份取得的基本情况及股本变动情况 根据中国证监会《关于核准惠州市华阳集团股份有限公司非公开发行股票的 批复》（证监许可〔2022〕3127 号），惠州市华阳集团股份有限公司（以下简称 "公司"或"华阳集团"）共向 11 名特定对象发行（以下简称"本次发行"） 人民币普通股（A 股）46,280,991 股，并于 2023 年 8 月 18 日在深圳证券交易所 上市。本次发行新增股份的性质为有限售条件流通股，自上市之日起六个月内不 得转让，公司总股本由 477,476,940 股变更为 52 ...

广发证券股份有限公司 | 6.前期监管机构和保荐人发现公司存在的问题是否已按相关 | √ | | --- | --- | | 要求予以整改 | | | 二、现场检查发现的问题及说明 | | | 无 | | 关于惠州市华阳集团股份有限公司 2023 年持续督导定期现场检查报告 | 保荐人名称：广发证券股份有限公司 被保荐公司简称：华阳集团 | | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：黄小年 联系电话：020-87553600 | | | 保荐代表人姓名：万小兵 联系电话：020-87553600 | | | 现场检查人员姓名：黄小年、王珏、熊奎 | | | 现场检查对应期间：2023 年度 | | | 现场检查时间：2023 年 12 月 27 日 | | | 现场检查意见 一、现场检查事项 | | | 是 否 | 不适用 | | （一）公司治理 | | | 现场检查手段： | | | （1）查阅公司章程及公司治理制度； | | | （2）查阅公司三会议事规则； | | | （3）查阅公司三会会议材料，包括会议通知、签到表、会议记录、会议决议、公告 | | | 等； | | | （4）获取公司关于控 ...

一、培训基本情况 2023 年 12 月 27 日，广发证券股份有限公司（以下简称"广发证券"或"保 荐机构"）通过现场授课、发送学习资料自学等方式对惠州市华阳集团股份有限 公司（以下简称"公司"、"华阳集团"）实际控制人、董事、监事、高级管理 人员及其他相关人员进行了持续督导专项培训，培训内容包括持续督导相关法律 法规、工作要求及典型案例等。 二、培训内容简介 对深主板上市公司持续督导相关的主要法律法规及修订情况进行解读、对持 续督导期间的工作计划和要求进行介绍、对 2023 年因持续督导事项被处罚的典 型案例进行分享。 三、培训效果 通过本次现场培训，华阳集团对上市公司募集资金使用有了更为深入的了解 与认识，有助于华阳集团进一步提高规范运作水平，本次培训达到预期效果。 （以下无正文） 1 广发证券股份有限公司 关于惠州市华阳集团股份有限公司 2023 年持续督导培训工作报告 保荐机构名称：广发证券股份有限公司 上市公司名称：惠州市华阳集团股份有 限公司 保荐代表人姓名：黄小年 联系电话：020-87553600 保荐代表人姓名：万小兵 联系电话：020-87553600 培训实施人员姓名：黄小年、王珏、熊 ...

证券代码：002906 证券简称：华阳集团 公告编号：2024-002 惠州市华阳集团股份有限公司 关于为控股子公司担保的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、担保情况概述 惠州市华阳集团股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年4月18日召开的 第四届董事会第五次会议、2023年5月11日召开的2022年年度股东大会审议通过 了《关于为控股子公司提供担保的议案》《关于开展票据池业务的议案》。同意 公司为纳入合并报表范围的各控股子公司（含授信期限内新设立或纳入的控股子 公司）银行授信提供担保，担保额度合计不超过人民币517,500万元（或等值外 币）；同意公司全资子公司惠州市华阳精机有限公司为其控股子公司江苏中翼汽 车新材料科技有限公司原料采购提供担保，担保额度不超过5,000万元人民币。 上述担保额度内担保合同的签署有效期限自2022年年度股东大会审议通过之日 起至2023年年度股东大会召开之日止，有效期内担保额度可循环使用。同意公司 及控股子公司在不超过10亿元人民币的额度内开展票据池业务，该票据池业务额 度内合同的签署有效期自20 ...

2、统一社会信用代码：91330522MAD9L75M4G 3、类型：其他有限责任公司 4、法定代表人：刘斌 证券代码：002906 证券简称：华阳集团 公告编号：2024-001 惠州市华阳集团股份有限公司 关于子公司完成工商注册登记的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 惠州市华阳集团股份有限公司 (以下简称"公司")于 2023 年 12 月 15 日召 开第四届董事会第十二次会议审议通过了《关于拟签署投资协议暨设立子公司的 议案》，同意公司与长兴经济技术开发区管理委员会签订《长兴经济技术开发区 投资协议》，投资项目名称为"汽车轻量化精密压铸零部件项目"，并在长兴经 济技术开发区投资设立子公司（以下简称"项目公司"）负责项目投资、建设、 运营。具体内容详见公司刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）和《证 券时报》《中国证券报》《上海证券报》上的《关于签署投资协议暨设立子公司 的公告》（公告编号：2023-096）。 2024 年 1 月 2 日，该项目公司已完成工商注册登记，并取得了长兴县市场 监督管理局颁发的 ...