惠州市华阳集团股份有限公司 总裁工作细则 第一章 总则 第一条 为完善惠州市华阳集团股份有限公司（以下简称"公司"）的法人治理结构， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》 《惠州市华阳集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》）等规定，并结合公 司实际情况，制定本工作细则。 第二条 公司总裁和其他高级管理人员应当遵守法律、行政法规和《公司章程》的 规定，履行诚信和勤勉的义务。以总裁为代表的高级管理人员团队负责公司的日常经 营管理，对公司董事会负责并报告工作。 第三条 本细则对公司全体高级管理人员及相关人员有约束力。 第二章 聘任程序及任职资格 第四条 按照《公司章程》规定，公司设总裁 1 名，全面主持公司的经营管理活动， 直接对董事会负责；副总裁若干名、财务负责人 1 名，协助、配合总裁的工作并对其 负责。 第五条 公司总裁由董事会聘任或解聘，副总裁、财务负责人等高级管理人员由总 裁提名，董事会聘任。总裁及其他高级管理人员每届任期三年，与董事会届期一致。 董事可以兼任高级管理人员，但兼任高级管理人员职务的董事不得超过公司董事 总数的二分之一。 第六条 有下列情况之一 ...

惠州市华阳集团股份有限公司 战略委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争力及可持续发展能力， 健全决策程序，完善公司治理结构，提升公司环境、社会、治理管理水平，根据 《中华人民共和国公司法》（ 以 下 简 称 "《 公 司 法 》"）、《上市公司治理准则》 《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《惠州市华阳集团股份有限公司章程》（以下简称 《公司章程》）及其他有关规定，公司设立董事会战略委员会，并制定本工作细 则。 第二条 董事会战略委员会是董事会下设的专门工作机构，负责对公司长期 发展战略、重大投资决策、可持续发展重大事项等进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由 3-5 名董事组成，其中独立董事 1 名。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员（召集人）1 名，由董事长担任，负责主持 委员会工作。 (二) 对《公司章程》规定须经董事会批准的重大投资融资方案、资本运 作、资产经营项目进行研究并 ...

惠州市华阳集团股份有限公司 第一章 总则 第一条 为强化董事会决策功能，确保董事会对管理层的有效监督，完善公 司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公 司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号—主板上市公司规范运作》《惠州市华阳集团股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司设立董事会审计委员会，并制定 本工作细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会下设的专门工作机构，对董事会负责。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由 3 名董事组成，其中独立董事 2 名，至少有 1 名 独立董事为会计专业人士。审计委员会成员为不在公司担任高级管理人员的董事。 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，由董事会选举产生。 第五条 审计委员会设主任委员（召集人）1 名，由独立董事中的会计专业 人员担任，负责主持委员会工作；主任委员由董事会确定。 第六条 审计委员会任期与同届董事会一致，委员任期届满，连选可以连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员 ...

惠州市华阳集团股份有限公司 信息披露管理办法 第一章 总 则 第五条 信息披露文件应当采用中文文本。同时采用外文文本的，信息披露 义务人应当保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义时，以中文文本为准。 第二章 应当披露的信息与披露标准 第六条 信息披露文件包括招股说明书、募集说明书、上市公告书、收购报 1 告书、定期报告、临时报告等公司公告。 第七条 招股说明书、募集说明书、上市公告书、收购报告书等应严格按照 法律法规、中国证监会和深交所等证券监管部门的相关规定进行披露。 第八条 公司应当披露的定期报告包括年度报告、中期报告和季度报告。凡 是对投资者作出价值判断和投资决策有重大影响的信息，均应当披露。定期报告 的内容与格式应当符合中国证监会和深交所的规定。 第一条 为规范惠州市华阳集团股份有限公司（以下简称"公司"）及其他信 息披露义务人的信息披露行为，加强信息披露事务管理，保护投资者合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》） 《上市公司治理准则》、《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票 上市规则》以及《惠州市华阳集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程 ...

惠州市华阳集团股份有限公司 关联交易管理办法 第一章 总则 第一条 为规范惠州市华阳集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）的关联交易，保证关联交易的公允性，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等国家有关 法律、行政法规、规章以及《惠州市华阳集团股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）各相关规定，并结合本公司的实际情况制定本办法。 第二条 公司的关联交易应当遵循以下基本原则： （一） 保证关联交易的必要性，尽量避免或减少与关联人之间的关联交 易； （二） 符合公司日常业务中一般商业条款和法定程序，保证关联交易的 公允性，确定关联交易价格时，应遵循"公平、公正、公开、等价有偿"原 则，原则上不偏离市场独立第三方的标准，对于难以比较市场价格或定价受 到限制的关联交易，应以成本加合理利润的标准确定关联交易价格； （三） 保证关联交易的合法合规性及符合公司及其股东整体利益； （四） 保持公司的独立性，不利用关联交易调节财务指标，损害公司利 益。 第三条 公司应采取有效措施防止股东 ...

惠州市华阳集团股份有限公司 内部审计管理制度 第一章 总则 第一条 为了建立健全惠州市华阳集团股份有限公司（以下简称"公司"）内部审计 制度，提高内部审计工作质量、保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国审计法》 《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》《企业内部控制评价指引》《深 圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板 上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件和《公司章程》等有关规定，结合公司实 际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部审计部门组织实施的，对公司内部控 制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营管理活动的合规性、效率、 效果、效益性等进行独立客观确认、评价和监督的一项管理活动。 第三条 内部审计的对象是公司及其被投资单位，包括公司各部门、控股子公司及相 关责任人员。 第二章 内部审计部门和人员 第四条 公司董事会审计委员会下设审计部，为公司的内部审计部门。审计部对公司 的业务活动、风险管理、内部控制、财务信息等事项进行监督检查。 第五条 审计部应当保持独立性，不得置于财务部门的领导之下，或者与财务部门合 ...

惠州市华阳集团股份有限公司 委托理财管理制度 第三条 本制度适用于公司及控股子公司。公司控股子公司进行委托理财一 律视同公司的委托理财行为，按照本制度的相关规定进行审批，未经批准公司 控股子公司不得进行任何委托理财活动。 第二章 操作原则 第四条 公司从事委托理财应坚持"规范运作、防范风险、谨慎投资"的原 则，不得影响公司正常经营和主营业务的发展。 第五条 公司用于委托理财的资金应当是公司闲置资金，公司以自有闲置资 金从事委托理财业务的，不得挤占公司正常运营和项目建设资金；以暂时闲置 的募集资金从事委托理财业务的，不得影响募集资金投资计划的正常进行，并 参照公司《募集资金管理办法》相关规定执行。 第六条 公司进行委托理财，应当选择资信状况、财务状况良好、无不良诚 信记录的合格金融机构作为受托方，并与受托方签订书面合同，明确委托理财 的金额、期间、双方的权利义务及法律责任等。 第七条 公司应当严格按照本制度规定的决策程序、报告制度和监控措施进 行委托理财，并根据公司的风险承受能力确定投资规模。 第一章 总则 第一条 为规范惠州市华阳集团股份有限公司（以下简称"公司"）及控股 子公司委托理财业务的管理，保证公司资 ...

惠州市华阳集团股份有限公司 对外担保管理办法 第一章 总则 第一条 为加强和规范惠州市华阳集团股份有限公司（以下简称"公司"）对 外担保管理，有效防范公司对外担保风险，保证公司资产的安全，根据国家有关 法律、行政法规及《惠州市华阳集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 的有关规定，并结合公司实际情况，制定本管理办法。 第二条 本办法所述的对外担保系指公司以第三人的身份为债务人对于债 权人所负的债务提供担保，当债务人不履行债务时，由公司按照约定履行债务或 者承担责任的行为。 第三条 本办法所述对外担保，是指公司为他人提供的担保，包括公司对控 股子公司的担保。担保形式包括保证、抵押及质押。 第六条 公司股东会和董事会是对外担保的决策机构，公司一切对外担保行 为，须按程序经公司股东会或董事会批准。 未经公司股东会或董事会的批准，公司不得对外提供担保。 第七条 公司全体董事应当审慎对待和严格控制对外担保产生的债务风险， 并对违规或失当的对外担保产生的损失依法承担相关责任。控股股东及其他关联 方不得强制公司为他人提供担保。 第八条 公司对外担保实行统一管理原则，公司控股子公司对外担保适用本 办法的相关规定。 第 ...

第四条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全 体董事的三分之一提名，由董事会选举产生。 惠州市华阳集团股份有限公司 薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为健全公司董事及高级管理人员的薪酬与考核管理，完善公司治 理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简 称"《 公 司法 》"）、《上市公 司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》《惠州市华阳集团股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司设立董事会薪酬与考核委员 会，并制定本工作细则。 第二条 董事会薪酬与考核委员会是董事会下设的专门工作机构，对董事 会负责。 第二章 人员组成 第三条 薪酬与考核委员会成员由 3 名董事组成，其中独立董事 2 名。 第五条 薪酬与考核委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事担任， 负责主持委员会工作；主任委员由董事会确定。 第六条 薪酬与考核委员会任期与同届董事会一致，委员任期届满，连选 可以连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员 会根据上述第四至第六条规定补足委员人数。 第七条 薪酬与考核委员会可以下设工作小组，专门负责提供公司有关经 ...

董事离职管理制度 第一章 总则 第一条 为规范惠州市华阳集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事 离职程序，保证公司治理结构的稳定性和连续性，维护公司及股东的合法权益， 公司根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司章程 指引》《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《深圳证券交易所股 票上市规则》等法律、法规、规范性文件及《惠州市华阳集团股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）的有关规定，制定本制度。 惠州市华阳集团股份有限公司 第二条 本制度适用于公司全体董事（含独立董事）因任期届满、辞任、被 解除职务或其他导致董事实际离职的情形。 第二章 离职程序 第三条 董事可以在任期届满以前辞任。董事辞任应当向公司提交书面辞职 报告，公司收到辞职报告之日辞任生效，公司将在 2 个交易日内披露有关情况。 出现下列规定情形的，在改选出的董事就任前，原董事仍应当按照有关法律 法规和《公司章程》的规定继续履行职责： （一）董事任期届满未及时改选，或者董事在任期内辞任导致董事会成员低于 法定最低人数； （二）审计委员会成员辞任导致审计委员会成员低于法定最低人数，或者审计 委员会中独立董事成员欠缺 ...