上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 关于 广东宏川智慧物流股份有限公司 2021 年股票期权激励计划 股票期权第三期行权相关事项 之 独立财务顾问报告 独立财务顾问： 二〇二四年七月 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 目 录 | 第一章 | 声 明 3 | | --- | --- | | 第二章 | 释 义 5 | | 第三章 | 基本假设 6 | | 第四章 | 本次激励计划履行的审批程序 7 | | 第五章 | 本次激励计划股票期权第三个行权期行权条件成就情况 10 | | | 一、关于本次激励计划第三个行权期行权条件成就的说明 10 | | | 二、本次激励计划第三个行权期的可行权安排 12 | | | 三、本次实施的激励计划内容与已披露的激励计划存在差异的说明 13 | | 第六章 | 独立财务顾问的核查意见 16 | 2 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 第一章 声 明 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司接受委托，担任广东宏川智慧物流股份 有限公司（以下简称"宏川智慧""上市公司"或"公司"）2021 年股票期权激励计划 （以下简称"本激励计划"）的独立财务顾问（以下 ...

2022 年股票期权激励计划 股票期权第二期行权相关事项 之 独立财务顾问报告 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 关于 广东宏川智慧物流股份有限公司 目 录 | 第一章 | 声 明 3 | | | --- | --- | --- | | 第二章 | 释 义 5 | | | 第三章 | 基本假设 6 | | | 第四章 | 本次激励计划履行的审批程序 7 | | | 第五章 | 本次激励计划股票期权第二个行权期行权条件成就情况 10 | | | | 一、关于本次激励计划第二个行权期行权条件成就的说明 | 10 | | | 二、本次激励计划第二个行权期的可行权安排 | 12 | | | 三、本次实施的激励计划内容与已披露的激励计划存在差异的说明 | 13 | | 第六章 | 独立财务顾问的核查意见 16 | | 2 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 第一章 声 明 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司接受委托，担任广东宏川智慧物流股 份有限公司（以下简称"宏川智慧""上市公司"或"公司"）2022 年股票期权激励 计划（以下简称"本激励计划"）的独立财务顾问（以下简称"本独立财务顾问"）， 并制作本 ...

| 证券代码：002930 | 证券简称：宏川智慧 公告编号：2024-082 | | --- | --- | | 债券代码：128121 | 债券简称：宏川转债 | 广东宏川智慧物流股份有限公司 第四届监事会第二次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 广东宏川智慧物流股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监 事会第二次会议通知已于 2024 年 7 月 26 日以电子邮件方式送达各 位监事，会议于 2024 年 7 月 30 日在公司会议室以现场表决方式召 开。本次会议应参加表决的监事 3 名，实际参加表决的监事 3 名。会 议由监事会主席刘彦先生主持。本次会议的召集、召开和表决程序符 合《中华人民共和国公司法》《公司章程》等有关规定。 二、 监事会会议审议情况 （一）审议通过了《关于 2020 年股票期权激励计划部分股票期权 注销的议案》 监事会认为：由于公司 1 名激励对象在第三个行权期内未全部行 权，公司董事会决定对其该部分尚未行权的股票期权进行注销，注销 事项符合《上市公司股权激励管理办法》等法律法规及 ...

| 证券代码：002930 | 证券简称：宏川智慧 | 公告编号：2024-084 | | --- | --- | --- | | 债券代码：128121 | 债券简称：宏川转债 | | 广东宏川智慧物流股份有限公司 关于 2021 年股票期权激励计划 部分股票期权注销的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 广东宏川智慧物流股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 7 月 30 日召开的第四届董事会第二次会议、第四届监事会第二次会 议审议通过了《关于 2021 年股票期权激励计划部分股票期权注销的 议案》，具体情况如下： 公司于 2022 年 6 月 22 日召开了第三届董事会第十六次会议、第 三届监事会第十五次会议，审议通过了《关于调整 2021 年股票期权 激励计划股票期权行权价格的议案》，根据《2021 年股票期权激励计 划》的规定及 2021 年度权益分派方案，2021 年股票期权激励计划股 票期权行权价格由 16.68 元/份调整为 16.38 元/份；同时，审议通过了 《关于 2021 年股票期权激励计划部分股票期权注销的议 ...

上海君澜律师事务所 关于 广东宏川智慧物流股份有限公司 2020 年股票期权激励计划注销部分股票期权及 2021 年、2022 年、2023 年股票期权激励计划 注销部分股票期权、调整行权价格、行权及 2024 年股票期权激励计划调整行权价格相关事宜 之 法律意见书 二〇二四年七月 上海君澜律师事务所 法律意见书 上海君澜律师事务所 关于广东宏川智慧物流股份有限公司 2020 年股票期权激励计划注销部分股票期权及 2021 年、2022 年、2023 年股票期权激励计划 注销部分股票期权、调整行权价格、行权及 2024 年股票期权激励计划调整行权价格相关事宜之 法律意见书 致：广东宏川智慧物流股份有限公司 上海君澜律师事务所（以下简称"本所"）接受广东宏川智慧物流股份有限公司 （以下简称"公司"或"宏川智慧"）的委托，根据《上市公司股权激励管理办法》 （以下简称"《管理办法》"）《广东宏川智慧物流股份有限公司 2020 年股票期权激励计 划》（以下简称"《2020 年激励计划》"）《广东宏川智慧物流股份有限公司 2021 年股票 期权激励计划》（以下简称"《2021 年激励计划》"）《广东宏川智慧物流股份有限 ...

| 证券代码：002930 | 证券简称：宏川智慧 公告编号：2024-089 | | --- | --- | | 债券代码：128121 | 债券简称：宏川转债 | 广东宏川智慧物流股份有限公司 关于调整 2022 年股票期权激励计划 激励计划股票期权行权价格的议案》，根据《2022 年股票期权激励计 划》的规定及 2021 年度权益分派方案，2022 年股票期权激励计划股 票期权行权价格由 20.82 元/份调整为 20.52 元/份。 公司于 2023 年 5 月 22 日召开了第三届董事会第二十四次会议、 第三届监事会第二十一次会议，审议通过了《关于调整 2022 年股票 期权激励计划股票期权行权价格的议案》，根据《2022 年股票期权激 励计划》的规定及 2022 年度利润分配预案，2022 年度权益分派实施 完毕后，2022 年股票期权激励计划股票期权行权价格由 20.52 元/份 调整为 20.22 元/份；同时，审议通过了《关于 2022 年股票期权激励 计划部分股票期权注销的议案》，公司获授股票期权的 1 名激励对象 因个人原因已离职，已不符合激励条件，经审议决定对该部分人员已 获授但尚未行 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 广东宏川智慧物流股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 7 月 30 日召开的第四届董事会第二次会议、第四届监事会第二次会 议审议通过了《关于 2020 年股票期权激励计划部分股票期权注销的 议案》，具体情况如下： | 证券代码：002930 | 证券简称：宏川智慧 公告编号：2024-083 | | --- | --- | | 债券代码：128121 | 债券简称：宏川转债 | 广东宏川智慧物流股份有限公司 关于 2020 年股票期权激励计划 部分股票期权注销的公告 一、公司股权激励计划基本情况 公司于 2020 年 2 月 25 日召开了第二届董事会第二十一次会议、 第二届监事会第二十次会议，并于 2020 年 3 月 13 日召开了 2020 年 第二次临时股东大会，审议通过了《关于公司<2020 年股票期权激励 计划（草案）>及其摘要的议案》等议案，决定授予 87 名激励对象合 计 1000.00 万份股票期权。 公司于 2020 年 4 月 30 日召开了第二届董事会第二十七次会议、 第二届监 ...

| 证券代码：002930 | 证券简称：宏川智慧 公告编号：2024-093 | | --- | --- | | 债券代码：128121 | 债券简称：宏川转债 | 关于调整 2024 年股票期权激励计划 股票期权行权价格的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 广东宏川智慧物流股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 7 月 30 日召开的第四届董事会第二次会议、第四届监事会第二次会 议审议通过了《关于调整 2024 年股票期权激励计划股票期权行权价 格的议案》，具体情况如下： 一、公司股权激励计划基本情况 公司于 2024 年 3 月 19 日召开了第三届董事会第三十六次会议 和第三届监事会第三十三次会议，并于 2024 年 4 月 9 日召开了 2024 年第二次临时股东大会，审议通过了《关于公司<2024 年股票期权激 励计划（草案）>及其摘要的议案》等议案，决定授予 228 名激励对 象合计 720.00 万份股票期权。 公司于 2024 年 7 月 30 日召开了第四届董事会第二次会议、第四 届监事会第二次会议，审议通过了《 ...

| 证券代码：002930 | 证券简称：宏川智慧 公告编号：2024-086 | | --- | --- | | 债券代码：128121 | 债券简称：宏川转债 | 广东宏川智慧物流股份有限公司 关于调整 2021 年股票期权激励计划 股票期权行权价格的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 广东宏川智慧物流股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 7 月 30 日召开的第四届董事会第二次会议、第四届监事会第二次会 议审议通过了《关于调整 2021 年股票期权激励计划股票期权行权价 格的议案》，具体情况如下： 一、公司股权激励计划基本情况 公司于 2021 年 4 月 13 日召开了第二届董事会第三十九次会议 和第二届监事会第三十六次会议，并于 2021 年 4 月 30 日召开了 2021 年第二次临时股东大会，审议通过了《关于公司<2021 年股票期权激 励计划（草案）>及其摘要的议案》等议案，决定授予 119 名激励对 象合计 1,000.00 万份股票期权。 公司于 2021 年 7 月 7 日召开了第三届董事会第二次会议、第三 ...

上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 关于 广东宏川智慧物流股份有限公司 2023 年股票期权激励计划 股票期权第一期行权相关事项之 独立财务顾问报告 独立财务顾问： 二〇二四年七月 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 目 录 | 第一章 | 声 明 3 | | --- | --- | | 第二章 | 释 义 5 | | 第三章 | 基本假设 6 | | 第四章 | 本激励计划履行的审批程序 7 | | 第五章 | 本次激励计划股票期权第一个行权期行权条件成就情况 9 | | | 一、关于本次激励计划第一个行权期行权条件成就的说明 9 | | | 二、本次激励计划第一个行权期的可行权安排 11 | | | 三、本次实施的激励计划与已披露的激励计划存在差异的说明 12 | | 第六章 | 独立财务顾问的核查意见 14 | 2 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 第一章 声 明 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司接受委托，担任广东宏川智慧物流股份 有限公司（以下简称"宏川智慧""上市公司"或"公司"）2023 年股票期权激 励计划（以下简称"本激励计划"）的独立财务顾问（以下简称"本独立 ...