广东宏川智慧物流股份有限公司 2024 年股票期权激励计划 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 关于 授予相关事项 之 独立财务顾问报告 独立财务顾问： 二〇二四年五月 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 目 录 | 第一章 | 声 明 3 | | --- | --- | | 第二章 | 释 义 5 | | 第三章 | 基本假设 6 | | 第四章 | 本激励计划履行的审批程序 7 | | 第五章 | 本次股票期权的授予情况 8 | | | 一、本次激励计划股票期权的授予情况 8 | | | 二、本次实施的激励计划与已披露的激励计划是否存在差异的说明 9 | | 第六章 | 本次股票期权的授予条件说明 10 | | | 一、股票期权的授予条件 10 | | | 二、董事会对授予条件成就的情况说明 10 | | 第七章 | 独立财务顾问的核查意见 12 | 2 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 第一章 声 明 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司接受委托，担任广东宏川智慧物流股份 有限公司（以下简称"宏川智慧"、"上市公司"或"公司"）2024 年股票期权 激励计划（以下简称"本激励 ...

| 证券代码：002930 | 证券简称：宏川智慧 公告编号：2024-048 | | --- | --- | | 债券代码：128121 | 债券简称：宏川转债 | 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 广东宏川智慧物流股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董 事会第三十九次会议通知已于 2024 年 5 月 13 日以电子邮件方式送 达各位董事，会议于 2024 年 5 月 16 日以通讯表决方式召开。本次会 议应参加表决的董事 7 名，实际参加表决的董事 7 名。本次会议的召 集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》《公司章程》等 有关规定。 二、 董事会会议审议情况 （一）审议通过了《关于调整 2024 年股票期权激励计划授予对 象及数量的议案》 关联董事黄韵涛、甘毅回避表决。 具体详见刊登在 2024 年 5 月 18 日《证券时报》《中国证券报》 及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于调整 2024 年股 1 / 3 票期权激励计划授予对象及数量的公告》（公告编号：2024-050）。 广东宏川智 ...

广东宏川智慧物流股份有限公司 | | | | 获授的股票 | 占本激励计划 | 占 2024 年 | 3 月 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 姓 | 名 | 职 位 | 期权数量 | 拟授出权益数 | 8 | 日公司股本总 | | | | | （万份） | 量的比例 | | 额比例 | | 黄韵涛 | | 董事、高级副总经理 | 21.00 | 2.94% | | 0.05% | | 甘 | 毅 | 董事、副总经理 | 20.00 | 2.80% | | 0.04% | | 李小力 | | 高级副总经理、财务负责人 | 21.00 | 2.94% | | 0.05% | | 吴志光 | | 副总经理 | 20.00 | 2.80% | | 0.04% | | 王明怡 | | 董事会秘书 | 13.00 | 1.82% | | 0.03% | | | | 核心管理人员、核心技术/业务人员 （共 人） | 620.50 | 86.72% | | 1.35% | | | | 221 | | | | | | | | 合计 | 715.50 | 100.0 ...

| 证券代码：002930 | 证券简称：宏川智慧 公告编号：2024-049 | | --- | --- | | 债券代码：128121 | 债券简称：宏川转债 | 广东宏川智慧物流股份有限公司 第三届监事会第三十七次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 广东宏川智慧物流股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监 事会第三十七次会议通知已于 2024 年 5 月 13 日以电子邮件方式送 达各位监事，会议于 2024 年 5 月 16 日在公司会议室以现场表决方式 召开。本次会议应参加表决的监事 3 名，实际参加表决的监事 3 名。 会议由监事会主席刘彦先生主持。本次会议的召集、召开和表决程序 符合《中华人民共和国公司法》《公司章程》等有关规定。 1 / 4 性文件及公司《2024 年股票期权激励计划》的相关规定，调整后的 226 名获授股票期权的激励对象的主体资格合法、有效，同意按照公 司《2024 年股票期权激励计划》的相关规定，对激励对象和数量进行 调整。 具体详见刊登在 2024 年 5 月 18 日《证 ...

上海君澜律师事务所 关于 广东宏川智慧物流股份有限公司 调整 2024 年股票期权激励计划及授予相关事项 之 法律意见书 二〇二四年五月 上海君澜律师事务所 法律意见书 上海君澜律师事务所 关于广东宏川智慧物流股份有限公司 调整 2024 年股票期权激励计划及授予相关事项之 法律意见书 对本法律意见书，本所律师声明如下： （一）本所律师依据《中华人民共和国证券法》《律师事务所从事证券法 律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及 本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵 循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认 定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。 （二）本所已得到宏川智慧如下保证：宏川智慧向本所律师提供了为出具 本法律意见书所必需的全部文件，所有文件真实、完整、合法、有效，所有文 件的副本或复印件均与正本或原件相符，所有文件上的签名、印章均为真实； 且一切足以影响本所律师做出法律判断的事实和文件均已披露，并无任何隐瞒、 误导、疏漏之处。 （三）本 ...

| 证券代码：002930 | 证券简称：宏川智慧 | 公告编号：2024-050 | | --- | --- | --- | | 债券代码：128121 | 债券简称：宏川转债 | | 广东宏川智慧物流股份有限公司 关于调整 2024 年股票期权激励计划授予对象及数量 的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 广东宏川智慧物流股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董 事会第三十九次会议、第三届监事会第三十七次会议于 2024 年 5 月 16 日召开，审议通过了《关于调整 2024 年股票期权激励计划授予对 象及数量的议案》，现将有关事项说明如下： 1 / 4 入公司本次激励计划激励对象名单的人员具备《中华人民共和国公司 法》《公司章程》等法律、法规和规范性文件规定的任职资格，符合 《上市公司股权激励管理办法》规定的激励对象条件，符合公司《2024 年股票期权激励计划（草案）》及其摘要规定的激励对象范围，其作 为公司本次激励计划激励对象的主体资格合法、有效。 2、公司对本次激励计划的拟激励对象名单在公司内部进行了公 示，公示期为 2024 年 ...

证券代码：002930 证券简称：宏川智慧 广东宏川智慧物流股份有限公司投资者关系活动记录表 编号：2024-014  特定对象调研 分析师会议 媒体采访 业绩说明会 投资者关系活 新闻发布会 路演活动 动类别 现场参观 其他（请注明具体事项） 参与单位名称 德合投资：孔令明、杨佩儒 及人员姓名 2024年5月16日下午 时间 公司会议室 地点 上市公司接待 公司董事会秘书：王明怡 人员姓名 问题 1、公司近期收购的日照宏川的地理位置以及协同效应情 况？ 答复：公司全资子公司东莞三江港口储罐有限公司以11,700.00 万元完成受让Vopak Terminal Penjuru Pte. Ltd.持有的山东岚山 ...

国浩律师（深圳）事务所 法律意见书 国浩律师（深圳）事务所 关于广东宏川智慧物流股份有限公司 2023年年度股东大会法律意见书 致：广东宏川智慧物流股份有限公司 经本所律师核查，2024年4月23日，公司召开第三届董事会第三十七次会议， 审议通过《关于召开2023年年度股东大会的议案》，决定于2024年5月16日（星期 四）下午15:30召开本次股东大会。 2024年4月25日，公司董事会在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上向 公司股东发布《广东宏川智慧物流股份有限公司关于召开2023年年度股东大会的 通知》，公告本次股东大会召开时间、召开地点、召开方式、审议事项、表决方 1 国浩律师（深圳）事务所 法律意见书 式、股权登记日、联系人和联系方式等内容。公司已按相关规定对议案的内容进 行充分披露。 2024年4月27日，公司董事会在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上向 公司股东发布《广东宏川智慧物流股份有限公司关于增加2023年年度股东大会临 时提案暨会议补充通知的公告》，公告公司控股股东广东宏川集团有限公司于2024 年4月26日向公司提交书面形式文 ...

| 证券代码：002930 | 证券简称：宏川智慧 | 公告编号：2024-045 | | --- | --- | --- | | 债券代码：128121 | 债券简称：宏川转债 | | 广东宏川智慧物流股份有限公司 2023 年年度股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 1、本次股东大会不存在否决提案的情形。 2、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 二、会议召开情况 1、会议召开时间 现场会议召开时间为：2024 年 5 月 16 日下午 15:30 开始，会期 半天； 网络投票时间为：2024 年 5 月 16 日，其中通过深圳证券交易所 交易系统进行网络投票的具体时间为 2024 年 5 月 16 日上午 9:15-9:25 和 9:30-11:30，下午 13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系 统进行网络投票的具体时间为 2024 年 5 月 16 日 9:15-15:00 的任意时 间。 2、会议召开地点 一、重要内容提示 1 / 6 现场会议地点：广东省东莞市松山湖园区礼宾路 6 号 1 栋一 ...

| 证券代码：002930 | 证券简称：宏川智慧 公告编号：2024-044 | | --- | --- | | 债券代码：128121 | 债券简称：宏川转债 | 广东宏川智慧物流股份有限公司 关于子公司完成收购山东岚山孚宝仓储有限公司 部分股权的自愿性信息披露公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、交易概述 广东宏川智慧物流股份有限公司（以下简称"公司"）全资子公 司东莞三江港口储罐有限公司（以下简称"东莞三江"）以 11,700.00 万元受让 Vopak Terminal Penjuru Pte. Ltd.（以下简称"Vopak Terminal"）持有的山东岚山孚宝仓储有限公司（以下简称"标的公 司"）60%股权。截至本公告日，本次交易相关工商变更登记手续已 办理完成，标的公司名称已变更为日照宏川仓储有限公司。 本次交易不构成关联交易，无需提交公司董事会、股东大会审议， 且不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组， 无需经过有关部门批准。 二、交易对方的基本情况 公司名称：Vopak Terminal Penjur ...