湖南宇晶机器股份有限公司 股东会议事规则 湖南宇晶机器股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为明确股东会的职责权限，规范其组织、行为，保证股东会依法行 使职权，提高股东会议事效率，保证股东会会议程序和决议的有效、合法，维护 全体股东的合法权益，湖南宇晶机器股份有限公司（以下简称"公司"）根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》（以下简 称"《治理准则》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、 《上市公司股东会规则》（以下简称"《股东会规则》"）、《湖南宇晶机器股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关法律、法规和规范性文件 的规定，制定本议事规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、公司章程及本议事规则的相关 规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第四条 公司召开股东会，应当聘请律师对以下问题出具法律意见并公告： （一） 会议 ...

湖南宇晶机器股份有限公司 对外担保制度 第四条 公司董事及高级管理人员应审慎对待和严格控制担保产生的债务风 险，并对违规或失当的对外担保产生的损失依法承担连带责任。 第五条 公司控股或实际控制子公司的对外担保，视同公司行为，其对外担 保应执行本制度。公司控股子公司应在其董事会或股东会做出决议后及时通知公 司履行有关信息披露义务。 第六条 公司对外担保应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控制 担保风险。 第七条 除为控股子公司担保外，公司对外担保时，必须要求被担保方提供 反担保，且反担保的提供方应当具备实际承担能力。 第八条 公司独立董事应在年度报告中，对公司累计和当期对外担保情况做 湖南宇晶机器股份有限公司 对外担保制度 第一章 总 则 第一条 为了保护投资者的合法权益，规范湖南宇晶机器股份有限公司（下 称"公司"或"本公司"）的对外担保行为，有效防范公司对外担保风险，确保 公司资产安全，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中 华人民共和国担保法》（以下简称"《担保法》"）《深圳证券交易所股票上市 规则》等法律、法规、规范性文件以及《湖南宇晶机器股份有限公司章程》（以 下简称"《公司 ...

湖南宇晶机器股份有限公司 独立董事工作制度 湖南宇晶机器股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善湖南宇晶机器股份有限公司（以下简称"公司"）法 人治理结构，改善董事会成员结构，强化对内部董事及经理层的约束和监督机制， 保护中小股东及利益相关者的权益，促进公司的规范运作，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》《深圳证券交 易所股票上市规则》等国家有关法律、法规及规范性文件及《湖南宇晶机器股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，公司建立独立董事制度， 并制订本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除独立董事外的任何其他职务，并与公 司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响 其进行独立客观判断的关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉的义务。独立董事应当 按照相关法律、法规和《公司章程》的要求，认真、独立履行职责，维护公司整 体利益，尤其要关注中小股东的合法权益不受损害，不受公司及其主要股东、实 际控制人等单位或个人的影响。若发现所审议事项存在影响其独立性的情况，应 向公司申明并实行 ...

湖南宇晶机器股份有限公司 募集资金管理办法 湖南宇晶机器股份有限公司 募集资金管理办法 第一章 总则 第一条 为了规范湖南宇晶机器股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金 的管理和使用，保护投资者的权益，依照《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券 交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（以下简称"《上市公司规范运作 指引》"）、《上市公司募集资金监管规则》等有关法律法规及规范性文件的规定， 结合公司实际情况，特制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性 质的证券向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司为实施股权激励计 划募集的资金。 第三条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与招股说明书 或其他公开发行募集文件的承诺相一致，不得随意改变募集资金的投向。 公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况。出现严重影响 募集资金投资计划正常进行的情形时，应当及时公告。 第四条 公司应根据《公司法》 ...

湖南宇晶机器股份有限公司 公司章程 湖南宇晶机器股份有限公司 章 程 | | | 二 O 二五年八月 1 | | | 湖南宇晶机器股份有限公司 公司章程 湖南宇晶机器股份有限公司章程 第一章 总则 第一条 为维护湖南宇晶机器股份有限公司（以下简称"公司"）、股东、职工和 债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上 市公司章程指引》和其他有关规定，制订本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定，由湖南宇晶机器实业有限公司 整体变更为股份有限公司，以发起方式设立；在湖南省益阳市工商行政管理局注册登 记，持有统一社会信用代码为 914309007170286178《营业执照》。 第三条 公司于 2018 年 10 月 10 日经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国 证监会"）核准，首次向社会公众发行人民币普通股 2,500 万股，于 2018 年 11 月 29 日在深圳证券交易所上市。股票简称：宇晶股份，股票代码：002943。 第四条 公司注册名称 中文全称：湖南宇晶机器股份有限公司 英文 ...

湖南宇晶机器股份有限公司 关于规范与关联方资金往来的管理制度 湖南宇晶机器股份有限公司 关于规范与关联方资金往来的管理制度 第一章 总则 第一条 为规范湖南宇晶机器股份有限公司（以下简称"公司"）与控股股东、实 际控制人及其他关联方的资金往来，最大程度保护投资者合法权益，避免本公司控股 股东、实际控制人及其关联方占用本公司资金，根据《公司法》《证券法》《上市公司监 管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《深圳证券交易所股票上 市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）及《湖南宇晶机器股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）等有关文件规定，特制订本制度。 第二条 公司及纳入公司合并会计报表范围的子公司与控股股东、实际控制人及 其关联方之间资金往来适用本制度。 除本条规定外，本制度所称的公司均指公司及纳入公司合并会计报表范围的子公司。 第三条 本制度所称"关联方"是指根据相关法律、法规和《股票上市规则》所 界定的关联方，包括关联法人和关联自然人。 第四条 本制度所称资金占用包括但不限于：经营性资金占用和非经营性资金占 用。经营性资金占用是指关联方通过经营环节的关联交易产生的资金占用；非经 ...

湖南宇晶机器股份有限公司 关联交易决策制度 湖南宇晶机器股份有限公司 关联交易决策制度 第一章 总则 第一条 为规范湖南宇晶机器股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 的关联交易，保证关联交易的公允性，保护投资者利益，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简 称"《上市规则》"）及等国家有关法律、法规及规范性文件及《湖南宇晶机器 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，并结合公司的实际情况， 制定本制度。 第二条 公司进行关联交易应遵循以下基本原则： （一）诚实信用、平等自愿、等价有偿的原则； （二）公正、公平、公开的原则。关联交易的价格原则上应不偏离市场独立 第三方标准，对于难以比较市场价格或定价受到限制的关联交易，应通过合同明 确有关成本和利润的标准； （三）与关联人有任何利害关系的董事、股东及当事人在董事会、股东会对 该事项进行表决时，应采取回避原则； （四）公司董事会应当根据客观标准判断该关联交易是否对公司有利，必要 时应当聘请专业评估师、独立财务顾问发表意见。 第三条 公司不得直接或者通过子公司向董事、高级管理人员提供借款。 ...

湖南宇晶机器股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会议事规则 湖南宇晶机器股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全公司董事（非独立董事）及高级管理人员（以下简称高 管人员）的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称公司法）、《湖南宇晶机器股份有限公司章程》（以下简称公司章程）及 其他有关规定，公司特设立董事会薪酬与考核委员会，并制订本议事规则。 第二条 薪酬与考核委员会主要负责制定公司董事及高管人员的考核标准并进行 考核；负责制定、审查公司董事及高管人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第三条 本规则所称董事是指在本公司支取薪酬的董事长、董事，高管人员是指董 事会聘任的总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监、及由总经理提请董事会任命 的其他高管人员。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，其中独立董事应当过半数并担任 召集人。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第六条 薪酬与考核委员会设主任委员一名，由独立董事委员担任，负责主持委员 ...

年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总 则 第一条 为提高湖南宇晶机器股份有限公司（以下简称"公司"）规范运 作水平，加大对信息披露责任人的问责力度，提高年报信息披露质量和透明度， 保证披露信息的真实、准确、完整、及时、公平，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）、《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》等 相关法律、法规、规范性文件及《湖南宇晶机器股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）、《湖南宇晶机器股份有限公司信息披露管理制度》（以下 简称"《信息披露管理制度》"）的规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称责任追究，是指公司董事、高级管理人员以及与年报 信息披露相关的其他人员在年报信息披露工作中违反国家有关法律、法规、规范 性文件以及公司规章制度，未勤勉尽责或者不履行职责，导致年报信息披露发生 重大差错，应当按照本制度的规定追究其责任。 第三条 本制度所称年报信息披露的重大差错，包括年度财务报告存在重 大会计差错、其他年报信息披露存在重大错误或重大遗漏、业绩预告或业绩快报 存在重大差异等情形，或出现被 ...

湖南宇晶机器股份有限公司 内部审计管理制度 湖南宇晶机器股份有限公司 内部审计管理制度 第一章总则 第一条为了建立健全内部审计制度，加强内部审计监督工作，维护湖南宇晶 机器股份有限公司（以下简称"公司"）的合法权益，强化公司经营管理，提高 经济效益，促使公司经济持续健康发展，根据《公司法》、《企业内部控制基本规 范》等法律、法规、规范性文件及《湖南宇晶机器股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）的相关规定，制定本制度。 第二条本制度所称内部审计，是指由公司内部审计机构组织实施的，对公司 内部控制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营管理活动的 合规性、效率、效果、效益性等进行独立客观确认、评价和监督的一项管理活动。 第三条本制度适用于公司及公司所有全资子公司和控股子公司及其控股、控 制的所有关联企业（以下简称"子公司"）。 第二章机构和职责 第四条 审计部为公司内部审计机构。审计部对董事会下设审计委员会负责， 受审计委员会指导和监督，并向董事会或者审计委员会报告工作。 第五条审计部应根据公司规模、生产经营特点等配备不少于二人的从事内部 审计工作的专职人员。审计部的部门负责人应当为专职，并 ...