湖北五方光电股份有限公司 信息披露管理制度 $$\Xi\,{\bf O}\,{\bf\Xi}\,{\bf\Xi}\,{\bf\rlap/H}\,+\,{\bf\Xi}\,{\bf\Xi}\,{\bf\rlap/H}\,$$ 湖北五方光电股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为规范湖北五方光电股份有限公司（以下简称"公司"）的信息披露 行为，加强公司信息披露事务管理，确保信息披露真实、准确、完整、及时，保 护全体股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所股票上 市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上市公司信息披露管理办法》（以下简称"《信 息披露管理办法》"）及《湖北五方光电股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）等规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称应披露的信息是指可能对公司股票及其衍生品种交易价 格产生重大影响而投资者尚未得知的重大信息，以及证券监管机构要求披露的其 他信息。 第三条 本制度适用于如下机构和人员： （一）公司及公司董事、高级管理人员； （二）公 ...

湖北五方光电股份有限公司 章程 二○二五年十二月 | | | | | | 第一章 总则 第一条 为维护湖北五方光电股份有限公司（以下简称"公司"）、股东、 职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、 《上市公司章程指引》等有关法律、法规、规范性文件的规定，制定本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定发起设立的股份有限公司。 公司由湖北五方光电科技有限公司整体变更为股份有限公司，原有限责任公司的 全部债权债务由变更后的股份公司继承。 公司以发起方式设立；在荆州市市场监督管理局注册登记，取得营业执照， 统一社会信用代码为：91421000597171477D。 注册名称：湖北五方光电股份有限公司 公司英文名称：Hubei W-olf Photoelectric Technology Co., Ltd. 公司住所：荆州市深圳大道 55 号 邮政编码：434000 注册资本：人民币 29,166.5352 万元 第三条 公司于 20 ...

二〇二五年十二月 湖北五方光电股份有限公司 湖北五方光电股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 董事、高级管理人员离职管理制度 第一章 总则 第一条 为规范湖北五方光电股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高 级管理人员离职管理，保障公司治理结构的稳定性和连续性，维护公司及股东的 合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上 市公司章程指引》（以下简称"《章程指引》"）、《深圳证券交易所股票上市 规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关法律、法规、部门规章、规范性文 件及《湖北五方光电股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定， 制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事（含独立董事）、高级管理人员因任期届满、 辞职、被解除职务或者其他原因离职的情形。 第二章 离职情形与程序 第三条 董事可以在任期届满以前辞任。董事辞任应当向公司提交书面辞职 报告，公司收到辞职报告之日辞任生效，公司将在两个交易日内披露有关情况。 第四条 除法律法规另有规定外，出现下列规定情形的，在改选出的董事就 任前，原董事 ...

董事、高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对湖北五方光电股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》（以 下简称"《管理规则》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规 则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号——股份变动管理》、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 18 号——股东及董事、高级管理人员减 持股份》等法律、法规、规范性文件及《湖北五方光电股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度适用于本公司董事、高级管理人员及本制度第十五条规定的 自然人、法人或其他组织所持本公司股份及其变动的管理。 湖北五方光电股份有限公司 董事、高级管理人员所持公司股份 及其变动管理制度 $$\Xi\,{\bf O}\,{\bf\Xi}\,{\bf\Xi}\,{\bf\rlap/E}\,+ ...

湖北五方光电股份有限公司 对外投资管理办法 二〇二五年十二月 湖北五方光电股份有限公司 对外投资管理办法 第一章 总则 第一条 为规范湖北五方光电股份有限公司（以下简称"公司"）投资行为， 降低投资风险，提高投资收益，维护公司、股东和债权人的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上 市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号——交易与关联 交易》等有关法律、法规、规范性文件及《湖北五方光电股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称的对外投资是指公司为实施公司发展战略，延伸和完善 产业链，增强公司竞争力，以获取收益为目的，以货币资金、实物资产、无形资 产等公司资产以及公司股份为对价，通过设立、并购企业（具体包括新设、参股、 并购、重组、股权置换、股份增持或减持等）、股权投资（包括增资或减资）、 委托管理以及国家法律法规允许的其他形式进行的各项投资活动。 第三条 本制度中的公司资产是指本公司拥有及控制的、能够以货币计量的 并且 ...

投资者关系管理制度 湖北五方光电股份有限公司 二〇二五年十二月 湖北五方光电股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范湖北五方光电股份有限公司（以下简称"公司"）投资者 关系管理工作，加强公司与投资者之间的有效沟通，促进公司完善治理，切实保 护投资者特别是中小投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司投资者关系管理工作指引》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关 法律、法规、规范性文件和《湖北五方光电股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回 报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系管理的基本原则： （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信 ...

第一章 总则 第一条 为了促进湖北五方光电股份有限公司（以下简称"公司"）规范运 作，明确公司董事会秘书的职责，保证董事会秘书依法行使职权，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《深圳证券交易所股票上市规 则》等有关法律、法规、规范性文件及《湖北五方光电股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 公司设董事会秘书，负责公司股东会和董事会会议的筹备、文件保 管以及公司股东资料的管理，办理信息披露事务等事宜，对公司和董事会负责。 董事会秘书是公司高级管理人员，法律、法规及《公司章程》对高级管理人 员的相关规定，适用于董事会秘书。 第二章 任职条件 湖北五方光电股份有限公司 董事会秘书工作制度 二〇二五年十二月 湖北五方光电股份有限公司 董事会秘书工作制度 第三条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识， 具有良好的职业道德和个人品德，并取得深圳证券交易所颁发的董事会秘书资格 证书以及法律、法规、规范性文件及《公司章程》规定的其他条件。有下列情形 之一的人士不得担任公司董事会秘书： （一）根据《公司法》、《公司章程》等规定不得担任董事、高级管 ...

湖北五方光电股份有限公司 信息披露暂缓与豁免管理制度 $$\Xi\,{\bf O}\,{\bf\Xi}\,{\bf\Xi}\,{\bf\rlap/H}\,+\,{\bf\Xi}\,{\bf\Xi}\,{\bf\rlap/H}$$ 湖北五方光电股份有限公司 信息披露暂缓与豁免管理制度 第二条 公司和其他信息披露义务人暂缓、豁免披露临时公告，在定期报告、 临时报告中豁免披露中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）和深 圳证券交易所规定或者要求披露的内容，适用本制度。 第三条 公司和其他信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时、公平地 披露信息，不得滥用暂缓或者豁免披露规避信息披露义务、误导投资者，不得实 施内幕交易、操纵市场等违法行为。 第二章 信息披露暂缓与豁免的适用情形 第四条 公司和其他信息披露义务人有确实充分的证据证明拟披露的信息 涉及国家秘密或者其他因披露可能导致违反国家保密规定、管理要求的事项（以 下统称"国家秘密"），依法豁免披露。 第五条 公司和其他信息披露义务人有保守国家秘密的义务，不得通过信息 披露、投资者互动问答、新闻发布、接受采访等任何形式泄露国家秘密，不得以 信息涉密为名进行业务 ...

湖北五方光电股份有限公司 独立董事工作制度 二〇二五年十二月 湖北五方光电股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为完善湖北五方光电股份有限公司（以下简称"公司"）的治理结 构，强化对公司管理层的约束和监督机制，更好地维护中小股东利益，促进公司 的规范运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司独立董事管理 办法》（以下简称"《管理办法》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以 下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）等有关法律、 法规、规范性文件及《湖北五方光电股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的规定，制定本制度。 第二条 公司董事会设立独立董事。独立董事是指不在公司担任除董事外的 其他职务，并与公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系， 或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称" ...

湖北五方光电股份有限公司 对外担保管理办法 $$\Xi=\Omega=\Xi\triangleleft\P+\Xi=\bar{\jmath}\right]$$ 对外担保管理办法 第一章 总则 第一条 为了进一步规范湖北五方光电股份有限公司（以下简称"公司"） 的对外担保行为，有效控制公司对外担保风险，保护公司、股东和其他利益相关 者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《中华人民共和国民法典》（以下 简称"《民法典》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、 《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》等有 关法律、法规、规范性文件以及《湖北五方光电股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的规定，结合公司的实际情况，特制定本办法。 第二条 对外担保，是指公司作为担保人按照公平、自愿、互利的原则与债 权人约定，为债务人对于债权人所负担的债务提供保证、抵押及质押等形式的担 保，当债务人不履行债务时，由公司按照约定履行债务或承担责任的行为，包括 公司为控股子公司提供的担保。 ...