豪尔赛科技集团股份有限公司 控股股东及其他关联方资金占用情况的 专项说明 大华核字[2024]0011011489 号 大 华 会 计 师 事 务 所 (特 殊 普 通 合 伙 ) Da Hua Certified Public Accountants（Special General Partnership） 豪尔赛科技集团股份有限公司 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明 二、 豪尔赛科技集团股份有限公司 2023 年度非经 营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总 表 1 （截止 2023 年 12 月 31 日） 目 录 页 次 一、 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项 说明 1-2 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 12 层 [100039] 电话：86 (10) 5835 0011 传真：86 (10) 5835 0006 www.dahua-cpa.com 控 股 股 东 及 其 他 关 联 方 资 金 占 用 情 况 的 专 项 说 明 大华核字[2024] 0011011489 号 豪尔赛科技集团股份有限公司全体股东： 我们接受委托，依据《 ...

长江证券承销保荐有限公司 公司经中国证券监督管理委员会"证监许可[2019]1679号"文核准，向社会 公开发行人民币普通股（A股）37,590,000.00股，每股面值人民币1.00元，每股 发行价为人民币23.66元，募集资金总额为人民币889,379,400.00元，扣除发行费 用人民币88,583,235.60元，实际募集资金净额为人民币800,796,164.40元。上述募 集资金已于2019年10月22日全部到位，经广东正中珠江会计师事务所（特殊普通 合伙）验证，并出具了"广会验字[2019]G18036160368号"验资报告。 （二）2023年度募集资金使用和结余情况 截至 2023 年 12 月 31 日，公司对募集资金项目累计投入 800,274,878.80 元， 其中：公司于募集资金到位之前利用自有资金先期投入募集资金项目人民币 440,000.00 元。公司于 2019 年 10 月 22 日起至 2023 年 12 月 31 日止使用募集资 金为人民币 800,274,878.80 元，其中 2023 年度使用募集资金 39,901,918.75 元。 截至 2023 年 12 月 ...

豪尔赛科技集团股份有限公司 报告期内，本人依据相关法律、法规及制度规定，对公司的下列相关事项发 表了独立意见： 2023 年度独立董事述职报告 （许 峰） 本人作为豪尔赛科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会 的独立董事，严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司治理准则》 《上市公司独立董事管理办法》等相关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》 《公司独立董事工作制度》等规定和要求，忠实勤勉地履行独立董事职责，独立、 客观、审慎地行使权力，充分发挥了独立董事的作用，促进公司规范运作，维护 了公司和全体股东特别是中小股东的合法权益。现将本人 2023 年度履行独立董 事职责情况报告如下： 一、出席会议情况 2023 年度，公司第三届董事会共召开 7 次会议，本人严格按照相关规范要 求出席全部 7 次董事会会议；2023 年度，公司共召开 2 次股东大会，本人参加 2 次股东大会，履行了独立董事勤勉、尽责的义务。 公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项均履行 了相关程序，合法有效，未损害全体股东，特 ...

豪尔赛科技集团股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职情况评估及履行监督职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》和豪尔赛科技集团股份 有限公司（以下简称"公司"）的《公司章程》《董事会审计委员会议事规则》 等规定和要求，董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。 现将会计师事务所 2023 年度履职情况及审计委员会履行监督职责情况汇报如下： 一、会计师事务所基本情况 根据公司据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》及公司《董 事会审计委员会议事规则》等有关规定，审计委员会对会计师事务所履行监督职 责的情况如下： （一）2023 年 11 月 21 日，公司第三届董事会审计委员会 2023 年第六次会 议审议通过《关于拟续聘会计师事务所的议案》，审计委员会对大华事务所的专 业资质、业务能力、诚信状况、独立性、过往审计工作情况及其执业质量等进行 了严格核查和评价，认为其具备为公司提供审计工作的资质和专 ...

豪尔赛科技集团股份有限公司 2023 年度会计师事务所履职情况评估报告 豪尔赛科技集团股份有限公司（以下简称 "公司"或"本公司"）聘请大 华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"大华事务所"）作为公司 2023 年度财务报表及内部控制审计机构。根据《公司法》《国有企业、上市公司选聘 会计师事务所管理办法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》和《公司章程》等规定和要求，公 司对大华事务所 2023 年审计过程中的履职情况进行了评估。具体情况如下： 一、会计师事务所资质条件 大华会计师事务所（特殊普通合伙）成立于 2012 年 2 月，注册地址为北京 市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 1101，首席合伙人为梁春先生，拥有财政部 颁发的会计师事务所执业证书。大华事务所在中国拥有 270 名合伙人，注册会计 师 1500 余名，获"中国注册会计师行业领军人才(高端人才)"称号专家有 40 余人，中国注册会计师协会资深会员近 50 人。大华事务所常年服务的客户有 10000 余家，其中上市公司近 500 家、中央企业 70 余家、省级企业集团 300 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for 2023 reached ¥538.11 million, representing a 32.21% increase compared to ¥407.02 million in 2022[21]. - The net profit attributable to shareholders was ¥17.81 million, a significant turnaround from a net loss of ¥156.04 million in the previous year, marking an improvement of 111.44%[21]. - The net profit after deducting non-recurring gains and losses was a loss of ¥46.20 million, which is a 72.67% reduction in losses compared to ¥169.46 million in 2022[21]. - Cash flow from operating activities improved to ¥139.10 million, a 184.36% increase from a negative cash flow of ¥164.89 million in the previous year[21]. - Basic and diluted earnings per share for 2023 were both ¥0.12, compared to a loss of ¥1.04 per share in 2022, reflecting an improvement of 111.54%[21]. - The weighted average return on assets increased to 1.17% from -9.83% in the previous year, indicating a positive shift in asset efficiency[21]. - Total assets decreased by 3.44% to CNY 2,050,428,658.97 compared to the previous year[22]. - Net assets attributable to shareholders increased by 1.31% to CNY 1,527,481,834.89[22]. - The company reported a net profit attributable to shareholders of CNY 5,289,023.99 in Q4 2023, with a total of CNY 1,799,411.20 in Q1 2023[29]. - The company achieved total operating revenue of 53,811.49 million yuan, a year-on-year increase of 32.21%[50]. - Operating profit reached 2,225.05 million yuan, reflecting a significant growth of 111.81% compared to the previous year[50]. Strategic Initiatives - The company has established a new strategic direction focusing on "Smart+" with a dual-driven model of "Three Smart and One Network" and "Hao Neng Hui New Energy"[35]. - Future strategies and market expansion plans were discussed, emphasizing the need for risk awareness among investors[4]. - The company has established three major smart business segments: "Smart Lighting," "Smart Cultural Tourism," and "Smart Urban Areas," leveraging digital technology to create the "HAO Digital Twin Integration Network Platform"[43]. - The company aims to achieve a "hundred cities and ten thousand stations" strategy for rapid development in the green electricity transportation network[53]. - The company is focusing on innovative technologies in smart lighting, IoT integration, and urban management to enhance operational efficiency and service levels[86]. - The company is developing a comprehensive management cloud platform utilizing AI, big data, and blockchain to support smart city and digital rural operations[86]. Market Trends and Opportunities - The smart lighting market is experiencing strong growth, supported by government initiatives and urbanization efforts, with significant investments in smart lighting infrastructure[36]. - The cultural tourism sector is seeing explosive growth, with notable events like "Zibo BBQ" and "Guizhou Village Super" driving increased domestic tourism[37]. - The Ministry of Culture and Tourism's 2023 plan emphasizes the development of smart tourism, aiming to create immersive experiences using digital technologies[37]. - The integration of technologies such as VR, AR, 5G, and AI in smart tourism is expected to create more immersive cultural experiences[37]. - The rapid development of the night economy is being supported by innovative lighting solutions and cultural tourism initiatives[37]. Research and Development - The company has a research and design team of 145 people, accounting for 34.69% of the total workforce, enhancing its R&D capabilities[48]. - The company added 5 invention patents, 23 utility model patents, 6 design patents, and 6 software copyrights during the reporting period, bringing the total to 15 invention patents and 113 utility model patents[65]. - The company is investing 100 million RMB in R&D for new technologies in smart lighting solutions[141]. - The company is investing 200 million RMB in R&D for new technologies aimed at enhancing product features and user experience[186]. Corporate Governance - The company held two shareholder meetings during the reporting period to discuss the 2022 annual report and profit distribution plan[124]. - The board of directors consists of 9 members, including 3 independent directors, and held 7 meetings to make decisions on various operational matters[124]. - The supervisory board held 5 meetings to review financial reports and other significant issues, ensuring compliance and protecting shareholder interests[125]. - The company has established a transparent performance evaluation and incentive mechanism for senior management, aligning their compensation with performance targets[125]. - The company emphasizes performance-based remuneration linked to operational results and individual performance assessments[146]. Environmental and Social Responsibility - The company received the "Carbon Neutrality Certificate" from the Beijing Green Exchange, highlighting its commitment to ESG strategies and corporate social responsibility[67]. - The company has not faced any significant environmental penalties during the reporting period and has established a robust environmental management system[178]. - The company participated in disaster relief efforts during Typhoon Doksuri, receiving high praise from local government officials for its contributions[67]. - The company continues to support education through the Fudan University-Haosai Scholarship and has established a collaborative education base to nurture talent in the lighting industry[180]. Risks and Challenges - The company faces risks related to macroeconomic fluctuations and increased market competition in the lighting engineering industry[119]. - The company faces risks from rising raw material and labor costs, which could significantly impact operational performance if prices increase substantially[120]. - The overall quality of accounts receivable is good, but there is a risk of delayed payments from some clients, which could adversely affect cash flow and operational performance[120]. - The company is focusing on integrating its new energy business, particularly in heavy-duty electric vehicle battery swapping, which requires significant investment and may face operational risks if national policies change[120]. Future Outlook - The company provided a positive outlook for 2024, projecting a revenue growth of 20%[139]. - The company has outlined its future outlook, aiming for continued growth and market expansion[100]. - The company plans to continue enhancing its brand influence and quality through innovative projects and adherence to the "dual carbon" path[67]. - The company is considering strategic acquisitions to enhance its product portfolio and market presence[143].

证券代码：002963 证券简称：豪尔赛 公告编号：2024-013 豪尔赛科技集团股份有限公司 关于 2023 年度利润分配预案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 豪尔赛科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月24日召开 的第三届董事会第九次会议、第三届监事会第七次会议，分别审议通过了《关于 2023年度利润分配预案的议案》，本议案尚需提交公司2023年年度股东大会审议， 现将有关情况公告如下： 一、利润分配预案情况 三、本次利润分配预案的决策程序 （一）董事会审议情况 公司第三届董事会第九次会议以 9 票同意，0 票反对，0 票弃权的表决结果， 审议通过了《关于 2023 年度利润分配预案的议案》，并同意将该议案提交公司 2023 年年度股东大会审议。 （二）监事会审议情况 公司第三届监事会第七次会议以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权的表决结果， 审议通过了《关于 2023 年度利润分配预案的议案》。 根据大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具标准无保留意见的《审计报告》 【大华审字[2024]00110022840】 ...

证券代码：002963 证券简称：豪尔赛 公告编号：2024-009 豪尔赛科技集团股份有限公司 第三届董事会第九次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 豪尔赛科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第九次会 议于2024年4月14日以书面和电子邮件的方式发出会议通知，会议于2024年4月24 日在公司会议室以现场结合通讯方式召开。本次会议应出席董事9人，实际出席 董事9人。会议由公司董事长戴宝林先生主持，公司监事和高级管理人员列席了 本次会议。会议的召集及召开程序符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》 等有关规定，会议决议合法有效。 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过《关于<2023 年年度报告>及其摘要的议案》 公司《2023 年年度报告》全文详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），《2023 年年度报告摘要》详见《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。 本议案已经公司第三届董事会审计委员会 2024 年第二次会议审议通过，尚 需提交公司 2023 年 ...

一、监事会会议召开情况 报告期内，公司监事会共召开 5 次会议，具体内容如下： 豪尔赛科技集团股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 2023 年度，豪尔赛科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）监事会全 体成员依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《豪尔赛科技集团股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）《监事会议事规则》及其它法律、法规及规 章制度赋予的职权，本着恪尽职守、勤勉尽责的工作态度，依法独立行使职权， 保障股东权益、公司利益和员工的合法权益不受侵犯。监事会对公司生产经营、 财务状况以及董事、高级管理人员履职情况进行了监督，促进了公司规范运作。 现将监事会主要工作报告如下： 报告期内，监事会成员认真履行有关法律法规及公司相关制度赋予的职权， 对公司决策程序及董事、高级管理人员履职情况等依法进行监督。监事会认为： 公司严格按照《公司法》《证券法》等法律法规及《公司章程》等相关规定规范 运作、依法经营，决策程序符合相关法规及公司有关制度的规定，公司建立了较 为完善的内部控制制度，董事会运作规范、决策合理、程序合法。公司董事、 ...

豪尔赛科技集团股份有限公司 股票交易异常波动公告 证券代码：002963 证券简称：豪尔赛 公告编号：2024-007 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、股票交易异常波动情况的说明 豪尔赛科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）股票（证券简称：豪尔 赛，证券代码：002963）交易价格连续三个交易日（2024 年 4 月 2 日、2024 年 4 月 3 日、2024 年 4 月 8 日）收盘价跌幅偏离值累计超过 20%，根据《深圳证券 交易所交易规则》的有关规定，属于股票交易异常波动情况。 二、对重要问题的关注、核实情况的说明 针对公司股票异常波动，公司对有关事项进行了核查，有关情况说明如下： 1、公司前期所披露的信息，不存在需要更正、补充之处。 2、公司未发现近期公共传媒报道了可能或已经对公司股票交易价格产生较 大影响的未公开信息。 3、公司已披露的经营情况、内外部经营环境未发生重大变化。 4、公司、控股股东和实际控制人不存在关于公司的应披露而未披露的重大 事项，或处于筹划阶段的重大事项。 5、经核查，控股股东、实际控制人在股票异常波动期 ...