事项 之 独立财务顾问报告 公司简称：中岩大地 证券代码： 003001 上海荣正企业咨询服务(集团)股份有限公司 关于 北京中岩大地科技股份有限公司 调整 2021 年限制性股票激励计划 回购价格并回购注销部分限制性股票相关 2025 年 4 月 | 一、释义 | 3 | | --- | --- | | 二、声明 | 5 | | 三、基本假设 | 6 | | 四、本激励计划履行的审批程序 7 | | | 五、独立财务顾问意见 | 10 | | 六、备查文件及咨询方式 | 13 | 一、释义 1．中岩大地、本公司、公司：北京中岩大地科技股份有限公司 2．独立财务顾问：上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 3．独立财务顾问报告：《上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司关于北 京中岩大地科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划调整及回购注销部 分限制性股票相关事项之独立财务顾问报告》 4．本激励计划、限制性股票激励计划：北京中岩大地科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划 5．限制性股票：公司根据本激励计划规定的条件和价格，授予激励对象一定数 量的公司股票，该等股票设置一定期限的限售期，在达 ...

证券代码：003001 证券简称：中岩大地 公告编号：2025-022 北京中岩大地科技股份有限公司 关于2021年限制性股票激励计划回购注销部分限制性股票的 公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 北京中岩大地科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 4 月 16 日召 开第三届董事会第二十八次会议和第三届监事会第二十三次会议，审议通过了《关 于 2021 年限制性股票激励计划回购注销部分限制性股票的议案》，本议案尚需提交 股东大会审议。现将有关事项说明如下： 一、本次激励计划已履行的相关审批程序 （1）2021 年 1 月 19 日，公司召开了第二届董事会第二十一次会议及第二届监 事会第十次会议，审议通过了《关于公司〈2021 年限制性股票激励计划（草案）〉 及其摘要的议案》、《关于公司〈2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉 的议案》等议案。独立董事对本激励计划发表了同意的独立意见。 （2）2021 年 1 月 27 日至 2021 年 2 月 7 日，公司对本激励计划的激励对象名 单在公司内部进行了公示，在公示期内， ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 北京中岩大地科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 4 月 16 日召开第三届董事会第二十八次会议、第三届监事会第二十三次会议，审议通过 了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划限制性股票回购价格的议案》。现将 相关情况公告如下： 一、本次激励计划已履行的相关审批程序 （1）2021 年 1 月 19 日，公司召开了第二届董事会第二十一次会议及第二 届监事会第十次会议，审议通过了《关于公司〈2021 年限制性股票激励计划（草 案）〉及其摘要的议案》、《关于公司〈2021 年限制性股票激励计划实施考核 管理办法〉的议案》等议案。独立董事对本激励计划发表了同意的独立意见。 （2）2021 年 1 月 27 日至 2021 年 2 月 7 日，公司对本激励计划的激励对象 名单在公司内部进行了公示，在公示期内，公司监事会未收到与本激励计划拟激 励对象有关的任何异议。2021 年 2 月 8 日，公司监事会披露了《监事会关于 2021 年限制性股票激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。 证券代码 ...

2024 年股票期权激励计划预留授予的激励对象名单 一、预留股票期权在各激励对象间的分配情况 北京中岩大地科技股份有限公司 二、中层管理人员及核心骨干名单 | 序号 | 姓名 | 职务 | 序号 | 姓名 | 职务 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 1 | 康景文 | 技术专家 | 2 | 阳聃 | 中层管理人员及核心骨干 | | 3 | 刘伟男 | 中层管理人员及核心骨干 | 4 | 焦梓宬 | 中层管理人员及核心骨干 | 北京中岩大地科技股份有限公司董事会 2025 年 4 月 9 日 | 序 | 姓名 | 职务 | 获授的股票期权数 | 占授予股票期权总 | 占本激励计划草案公告日 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 号 | | | 量（万份） | 数的比例 | 股本总额的比例 | | 1 | 中层管理人员及核心骨 | | 15.00 | 7.14% | 0.12% | | | 干（4 人） | | | | | | | 合计 | | 15.00 | 7.14% | 0.12% | 注：合计数与各明细数直接相 ...

2.股票期权预留授予数量：15 万份 3.股票期权预留授予人数：4 人 4.股票期权行权价格：11.25 元/份 证券代码：003001 证券简称：中岩大地 公告编号：2025-012 北京中岩大地科技股份有限公司 关于向 2024 年股票期权激励计划激励对象授予预留股票期 权的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1.股票期权预留授予日：2025 年 4 月 7 日 本激励计划拟向激励对象授予的股票期权数量为240万份，占本激励计划草案 公告日公司股本总额12,733.0477万股的1.88%。其中首次授予196.50万份，占本激励 计划草案公告日公司股本总额12,733.0477万股的1.54%，约占本次授予权益总额的 81.88%；预留授予43.50万份，占本激励计划草案公告日公司股本总额12,733.0477万 股的0.34%，约占本次授予权益总额的18.13%。 北京中岩大地科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2025年4月7日召开 第三届董事会第二十七次会议、第三届监事会第二十二次会议，审议通过了《关于 向公司 2 ...

证券简称：中岩大地 证券代码：003001 中德证券有限责任公司 关于 北京中岩大地科技股份有限公司 2024 年股票期权激励计划 预留授予相关事项 之 独立财务顾问报告 2025 年 4 月 | | | | 目 录 2 | | --- | | 释 义 3 | | 声 明 5 | | 一、基本假设 6 | | 二、本次激励计划已履行的审批程序 7 | | 三、本次授予预留股票期权与股东大会审议通过的激励计划差异情况 9 | | 四、本次激励计划授予条件成就情况的说明 9 | | 五、本次授予预留股票期权情况 10 | | 六、财务顾问核查意见 11 | | 七、备查文件及咨询方式 12 | 以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义： | 中岩大地、公司、上 | 指 | 北京中岩大地科技股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 市公司 | | | | 本独立财务顾问、独 | 指 | 中德证券有限责任公司 | | 立财务顾问 | | | | 股东大会、公司股东 | 指 | 中岩大地股东大会 | | 大会 | | | | 董事会、公司董事会 | 指 | 中岩大地董事会 | | 监事会、公司监事 ...

中国北京市朝阳区建国路 77 号华贸中心 3 号写字楼 34 层 邮政编码 100025 电话: (86-10) 5809-1000 传真: (86-10) 5809-1100 北京市竞天公诚律师事务所 关于北京中岩大地科技股份有限公司 2024 年股票期权激励计划预留授予相关事项 法律意见书 致：北京中岩大地科技股份有限公司 北京市竞天公诚律师事务所（以下简称"本所"或"我们"）接受北京中岩 大地科技股份有限公司（以下简称"中岩大地"或"公司"）的委托，就公司 2024 年股票期权激励计划（以下简称"激励计划"或"本次激励计划"）相关事宜担 任专项法律顾问，并就公司本次激励计划授予预留股票期权（以下简称"本次授 予"）相关事项出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师审阅了《北京中岩大地科技股份有限公司 2024 年股票期权激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划》"）、公司相关会议文 件、公司的书面确认或承诺以及本所律师认为需要审查的其他文件，并通过查询 政府部门公开信息对相关的事实和资料进行了核查和验证。 为出具本法律意见书，本所律师根据有关法律、行政法规、规范性文件的规定 和本所业务规则的要求， ...

北京中岩大地科技股份有限公司监事会 关于2024年股票期权激励计划 预留股票期权授予激励对象名单及授予事项的核查意见 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 北京中岩大地科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》、中国证券监督管理委员会发布的《上市 公司股权激励管理办法》（以下简称《管理办法》）、深圳证券交易所发布的《深 圳证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》等有关法律、行政法规、 部门规章、规范性文件、深圳证券交易所的相关业务规则（以下统称"适用法律"） 以及《北京中岩大地科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、《北京 中岩大地科技股份有限公司2024年股票期权激励计划》（以下简称"本激励计划"） 的规定，本着审慎、负责的态度，对公司 2024 年股票期权激励计划预留股票期权 授予激励对象名单（授予日）进行核查，发表核查意见如下： 一、监事会就授予条件是否成就发表的明确意见 1、公司不存在《上市公司股权激励管理办法》等规定的禁止实施股权激励计 划的情形，公司具备实施股权激 ...

证券代码：003001 证券简称：中岩大地 公告编号：2025-011 （一）审议通过《关于向公司 2024 年股票期权激励计划激励对象授予预留股 票期权的议案》 1、监事会就授予条件是否成就发表的明确意见 （1）公司不存在《上市公司股权激励管理办法》等规定的禁止实施股权激励 计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格。 北京中岩大地科技股份有限公司 第三届监事会第二十二次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 北京中岩大地科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第二十二 次会议于 2025 年 4 月 7 日（星期一）在公司会议室以现场结合通讯方式召开。会 议通知已于 2025 年 4 月 2 日以电话、短信等方式通知到各位监事。会议应出席监 事 3 人，实到监事 3 人（其中田义以通讯方式出席会议）。本次会议由监事会主席 田义先生主持，本次监事会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范 性文件和《公司章程》的规定。 二、监事会会议审议情况 经与会监事认真审议本次会议议案并表决，一致通过了如下 ...

证券代码：003001 证券简称：中岩大地 公告编号：2025-010 北京中岩大地科技股份有限公司 第三届董事会第二十七次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 北京中岩大地科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第二 十七次会议于2025年4月7日（星期一）在公司会议室以现场结合通讯方式召开。 会议通知已于2025年4月2日通过邮件或专人送达的方式通知到各位董事。本次 会议应出席董事9人，实际出席董事9人（其中董事王立建、吴剑波、武思宇、 柳建国、周建和，独立董事陈涛、曾辉耀、申剑光以通讯方式出席会议），会 议由董事长王立建主持，公司全体监事、高管列席会议。 会议召开符合有关法律、法规、规章和《公司章程》的规定，会议合法有 效。 律师事务所出具了法律意见书，中德证券有限责任公司出具了独立财务顾 问报告。 二、董事会会议审议情况 经与会董事充分的讨论和审议本次会议议案并表决，形成如下决议： （一）审议通过《关于向公司2024年股票期权激励计划激励对象授予预留 股票期权的议案》 表决结果：8票同意，0票反对 ...