山西壶化集团股份有限公司 2023 年独立董事述职报告 各位股东及股东代表: 作为山西壶化集团股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本人按 照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板 上市公司规范运作》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规和《公司章程》 《独立董事制度》的要求，在 2023 年度勤勉地履行了职责，独立、谨慎、认真 地行使了公司赋予的权利，及时了解公司的经营状况，积极出席公司召开的相关 会议及独立董事专门会议，认真审议各项议案，充分发挥了独立董事及各专业委 员会委员的作用，切实维护了公司和全体股东尤其是社会公众股东的合法权益。 现将本人 2023 年履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）基本情况 李端生，男，1957 年生，中国国籍，无境外永久居留权，山西财经大学会 计学教授，博士生导师，山西省教学名师，主要研究领域为财务会计理论。曾任 山西财经大学会计学院院长、中国会计准则委员会咨询专家、中国会计学会会计 信息化委员会委员，中国会计学会理事、山西省总会计师协会副会长、山西省会 计学会副会长。现任山西省会计学会、注册会计师协会常务理事，晋能控股 ...

证券代码：003002 证券简称：壶化股份 公告编号：2024-028 山西壶化集团股份有限公司 1、投资目的 为提高公司及控股子公司资金使用效率，合理利用闲置自有资金，在不影响 公司及控股子公司正常经营资金需求及风险可控的前提下，使用闲置自有资金购 买流动性好、风险适中的理财产品或存款类产品，为公司及股东创造更大的收益。 2、资金来源 公司及控股子公司以其自有资金作为理财产品投资的资金来源。 3、投资品种 为控制风险，公司运用自有资金投资的品种为流动性好、风险适中理财产品。 资金投向不涉及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号--主板上市公司 规范运作》中规定的证券投资与衍生品交易。投资的产品必须符合：安全性较高、 流动性较好、风险适中的短期理财产品或结构性存款。公司与提供委托理财的金 融机构不得存在关联关系。 关于使用自有资金进行现金管理的公告 本公司及董事会保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 山西壶化集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 24 日召开 第四届董事会第十一次会议、第四届监事会第十一次会议，审议通过了《关于使 用自有资金 ...

山西壶化集团股份有限公司 2023 年度 非经营性资金占用及其他关联资金往来的 专项说明 | 索引 | 页码 | | --- | --- | | 专项说明 | 1-2 | | 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 | | 中和会计师事务所| 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A座 9 层 Dongcheng District, Be 10) 6554 7190 ertified public accountants 关于山西壶化集团股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来的专项说明 XYZH/2024BJAG1B0284 山西壶化集团股份有限公司 山西壶化集团股份有限公司全体股东: 我们按照中国注册会计师审计准则审计了山西壶化集团股份有限公司(以下简称壶 化股份)2023 年度财务报表,包括 2023年12月 31 日的合并及母公司资产负债表、2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表 以及财务报表附注,并于 2024年 4 月 24 日出具了 XYZH/2024BJAG1B0284 号无保留意见 的审计报告。 根据中国证券监督 ...

山西壶化集团股份有限公司 关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告 本公司及董事会保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 山西壶化集团股份有限公司（以下简称"公司"、"壶化股份"）于 2024 年 4 月 24 日召开第四届董事会第十一次会议、第四届监事会第十一次会议，审 议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，公司拟使用额度不超 过人民币 30,000.00 万元的闲置募集资金进行现金管理，该事项自公司 2023 年 年度股东大会审议通过之日起 12 个月内有效。闲置募集资金在前述额度和期限 范围内可滚存使用，董事会提请股东大会授权公司经营层在额度范围内行使相关 决策权、签署相关合同文件。闲置募集资金现金管理到期后将及时归还至募集资 金专户。本事项需提交公司 2023 年年度股东大会审议。 现将相关事项公告如下： 一、募集资金和募投项目情况 1、募集资金基本情况 证券代码：003002 证券简称：壶化股份 公告编号：2024-027 经中国证券监督管理委员会《关于核准山西壶化集团股份有限公司首次公开 发行股票的批复》（证监许可【2020】1966 号）核准，并经 ...

山西壶化集团股份有限公司 2023 年独立董事述职报告 各位股东及股东代表: 作为山西壶化集团股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本人按 照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板 上市公司规范运作》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规和《公司章程》 《独立董事制度》的要求，在 2023 年度勤勉地履行了职责，独立、谨慎、认真 地行使了公司赋予的权利，及时了解公司的经营状况，积极出席公司召开的相关 会议及独立董事专门会议，认真审议各项议案，充分发挥了独立董事及各专业委 员会委员的作用，切实维护了公司和全体股东尤其是社会公众股东的合法权益。 现将本人 2023 年履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）基本情况 李蕊爱，女，1963 年生，中国国籍，无境外永久居留权，工商管理硕士。 现任山西财经大学会计学教授、山西智慧源管理咨询有限公司执行董事、公司独 立董事。 （二）是否存在影响独立性的情况说明 作为公司的独立董事，经自查，本人符合《上市公司独立董事管理办法》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》等相关法 律法规中对独立董事 ...

为进一步完善公司治理结构，保障审计委员会规范运作，公司董事会选举庞 建军担任第四届董事会审计委员会委员，任期自本次董事会审议通过之日起至第 四届董事会任期届满之日止。调整前后对比情况如下： 证券代码：003002 证券简称：壶化股份 公告编号：2024-031 山西壶化集团股份有限公司 关于调整第四届董事会审计委员会成员的公告 本公司及董事会保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 山西壶化集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 24 日召开 第四届董事会第十一次会议，审议通过了《关于调整第四届董事会审计委员会成 员的议案》。 根据中国证监会颁布的《上市公司独立董事管理办法》的规定，审计委员会 成员应当为不在上市公司担任高级管理人员的董事，结合公司的实际情况，公司 对第四届董事会审计委员会成员进行相应调整，公司总经理郭平则不再担任公司 第四届董事会审计委员会委员。 | 审计委员会 | 召集人：李蕊爱 | 召集人：李蕊爱 | | --- | --- | --- | | 委员会名称 | 调整前 委员：郭平则、李端生 | 调整后 委员：庞建军、李端生 | 特此 ...

山西壶化集团股份有限公司 独立董事年报工作制度 山西壶化集团股份有限公司 独立董事年报工作制度 （2024 年 4 月制定） 第一条 为了进一步完善山西壶化集团股份有限公司（以下简称"公司"） 的治理机制，建立、健全公司内部控制制度，明确独立董事的职责，提高年度报 告（以下简称"年报"）信息披露质量，充分发挥独立董事在年报信息披露工作 中的作用，保护全体股东特别是中小股东的利益，根据《上市公司独立董事管理 办法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《山西壶化集团股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《山西壶化集团股份有限公司独立 董事工作制度》的有关规定，结合公司年度报告编制和信息披露工作的实际情况， 制定本制度。 第二条 独立董事应在公司年报编制和披露过程中切实履行独立董事的责任 和义务，勤勉尽责，积极配合公司完成年度报告的编制与披露工作，确保公司年 度报告真实、准确、完整，不存在任何虚假记载或误导性陈述。 第三条 独立董事应认真学习中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所（以 下简称"交易所"）等监管部门关于年报编制和披露的工作要求，积极参加其组 织的培训。 第四条 独立董事行使职权时，公 ...

山西壶化集团股份有限公司 2023 年度 审计报告 | 索引 | 页码 | | --- | --- | | 审计报告 | 1-4 | | 公司财务报表 | | | 合并资产负债表 | 1-2 | | - 母公司资产负债表 | 3-4 | | 合并利润表 | 5 | | 母公司利润表 | 6 | | 合并现金流量表 | 7 | | 母公司现金流量表 | 8 | | 合并股东权益变动表 | 9-10 | | 母公司股东权益变动表 | 11-12 | | 财务报表附注 | 13-96 | 联系申话: 信 永中和会计师事务所|北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 9 Dongcheng District. B ic accountants 审计报告 XYZH/2024BJAG1B0286 山西壶化集团股份有限公司 山西壶化集团股份有限公司全体股东: 一、审计意见 我们审计了山西壶化集团股份有限公司(以下简称壶化股份)财务报表,包括 2023 年 12月31日的合并及母公司资产负债表,2023年度的合并及母公司利润表、合并及母 公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表,以及相关财务报表附注。 我们认为,后 ...

名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：2012 年 3 月 2 日 组织形式：特殊普通合伙企业 山西壶化集团股份有限公司 关于会计师事务所 2023 年度履职情况评估报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《公司章程》等相关 规定，现将会计师事务所 2023 年度履职情况和评估情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 首席合伙人：谭小青先生 截止 2023 年 12 月 31 日，信永中和共有合伙人（股东）245 人，注册会计 师 1656 人，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数超过 660 人。 公司第四届董事会第四次会议及 2022 年年度股东大会审议通过了《关于续 聘会计师事务所的议案》，同意继续聘任信永中和为公司 2023 年度审计机构， 聘请费用合计 120 万元。公司独立董事对上述议案发表了事前认可意见及同意的 独立意见。 三、总体评价 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 8 层 （二）聘任会计师事务所履行的程序 二、20 ...

证券代码：003002 证券简称：壶化股份 公告编号：2024-017 山西壶化集团股份有限公司 第四届董事会第十一次会议决议的公告 本公司及董事会保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、会议召开情况 表决结果：同意 11 票，反对 0 票，弃权 0 票。 2、审议通过《2023 年度董事会工作报告》 2023 年，公司董事会严格按照《公司法》《证券法》等法律法规以及《公 司章程》《董事会议事规则》有关规定，认真贯彻执行股东大会通过的各项决议， 勤勉尽责，较好地履行了公司及股东赋予董事会的各项职责。公司独立董事向董 事会递交了《2023 年度独立董事述职报告》，并将在公司 2023 年年度股东大会 上述职。公司董事会依据独立董事出具的自查情况报告，对公司全体在任独立董 事的独立性情况进行评估并出具了《关于独立董事独立性自查情况的专项报告》。 表决结果：同意 11 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本议案需提交公司 2023 年年度股东大会审议。 3、审议通过《2023 年度财务决算报告》 山西壶化集团股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第十一次会 议于 2024 ...