山西壶化集团股份有限公司 重大信息内部报告制度 山西壶化集团股份有限公司 重大信息内部报告制度 （2025 年 8 月修订） 第一章 总 则 第一条 为规范山西壶化集团股份有限公司（以下简称"公司"）的重大信 息内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，及时、 真实、准确、完整地披露信息，维护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简 称"《股票上市规则》"）等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《山 西壶化集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结 合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公 司股票及其衍生品种的交易价格产生较大影响的任何情形或事件时，按照本制度 规定负有报告义务的单位、部门、人员，应在第一时间将相关信息向公司董事长、 总经理和董事会秘书报告的制度。 第三条 本制度适用于公司及其各部门、下属分公司、控股子公司。本制度 所称的"报告义务人"为公司董事、高级管理人员、各部门负责人、各分公司及 控股子公司负责人、公司派驻各分支机构 ...

山西壶化集团股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 山西壶化集团股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 （2025 年 8 月制定） 第一章 总则 第一条 为进一步规范山西壶化集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）董事及高级管理人员离职程序，确保公司治理结构的稳定性和连续性， 维护公司及股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易 所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市 公司规范运作》《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规 则》等法律法规、规范性文件、深圳证券交易所业务规则及《山西壶化集团股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况， 制定本制度。 第二条 本制度适用于公司全体董事（包括非独立董事、独立董事、职工代 表董事）及高级管理人员。 公司全资子公司及控股子公司的董事及高级管理人员离职管理，参照本制度 执行。 第二章 离职情形与生效条件 第三条 公司董事及高级管理人员可以在任期届满以前辞任。董事、高级管 理人 ...

山西壶化集团股份有限公司 董事会审计委员会年报工作规程 山西壶化集团股份有限公司 董事会审计委员会年报工作规程 （2025 年 8 月修订） 第一条 为进一步完善山西壶化集团股份有限公司（以下简称"公司"）的 法人治理结构，提高公司规范运作水平，加强公司董事会审计委员会（以下简称 "审计委员会"）对财务报表编制、审核等过程的管理和监控，充分发挥其在年 报编制工作中的作用，根据中国证券监督管理委员会、证券交易所相关规定及《山 西壶化集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《董事会审计 委员会工作细则》，结合公司年度报告编制和披露工作的实际情况，制定本规程。 第二条 审计委员会委员应在公司年报编制和披露过程中，认真履行责任和 义务，勤勉尽责地开展工作，保证公司年报的真实、准确、完整和及时，维护公 司整体利益。 山西壶化集团股份有限公司 董事会审计委员会年报工作规程 （1）审计委员会应当对公司拟聘的会计师事务所是否具备证券、期货相关业 务资格进行核查，保证为公司提供年报审计的会计师事务所符合规定要求。 （2）审计委员会在续聘下一年度年审会计师事务所时，应对年审注册会计师 完成本年度审计工作情况及其执业质 ...

（2025 年 8 月修订） 第一章 总 则 山西壶化集团股份有限公司 信息披露管理制度 山西壶化集团股份有限公司 信息披露管理制度 第一条 为规范山西壶化集团股份有限公司(以下简称"公司"或"本公司") 信息披露行为，加强信息披露事务管理，保护投资者合法权益，根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上 市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股 票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上 市公司规范运作》《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》等相关法律、行政 法规、规章制度、规范性文件以及《山西壶化集团股份有限公司章程》(以下简 称"《公司章程》")的有关规定，结合本公司实际情况，制定本制度。 山西壶化集团股份有限公司 信息披露管理制度 信息披露义务人披露的信息应当同时向所有投资者披露，不得提前向任何单 位和个人泄露。但是，法律、行政法规另有规定的除外。 在内幕信息依法披露前，内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人不得公 开或者泄露该信息，不得利用该信息进行内幕交易。任何单位和个人不得非法要 求信息披露义 ...

证券代码：003002 证券简称：壶化股份 公告编号：2025-073 山西壶化集团股份有限公司独立董事 提名人声明与承诺 提名人秦东现就提名马常明为山西壶化集团股份有限公司第五届董事会 独立董事候选人发表公开声明。被提名人已书面同意作为山西壶化集团股份有 限公司第五届董事会独立董事候选人（参见该独立董事候选人声明）。本次提 名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有 无重大失信等不良记录等情况后作出的，本提名人认为被提名人符合相关法律、 行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选 人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过山西壶化集团股份有限公司第四届董事会提名委员 会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与被提名人不存在利害关系或者其 他可能影响独立履职情形的密切关系。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十八条等规定不 得担任公司董事的情形。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：____________________ ...

山西壶化集团股份有限公司（以下简称"公司"）第一期员工持股计划（以 下简称"本员工持股计划"）持有的公司股票已全部出售完毕，根据《关于上市 公司实施员工持股计划试点的指导意见》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——主板上市公司规范运作》及《山西壶化集团股份有限公司第一期员 工持股计划（草案）》的相关规定，公司于 2025 年 8 月 26 日召开了第四届董事 会第二十二次会议，审议通过《关于公司第一期员工持股计划提前终止的议案》， 现将相关情况公告如下： 证券代码：003002 证券简称：壶化股份 公告编号：2025-076 一、本员工持股计划基本情况 山西壶化集团股份有限公司 关于第一期员工持股计划提前终止的公告 本公司及董事会保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 公司分别于 2024 年 4 月 2 日召开了第四届董事会第十次会议、第四届监事 会第十次会议和 2024 年 5 月 17 日召开了 2023 年年度股东大会，审议通过了《关 于<公司第一期员工持股计划(草案)>及其摘要的议案》《关于<公司第一期员工 持股计划管理办法>的议案》等议案，同意公司 ...

证券代码：003002 证券简称：壶化股份 公告编号：2025-071 山西壶化集团股份有限公司独立董事 候选人声明与承诺 声明人杨瑞平作为山西壶化集团股份有限公司第五届董事会独立董事候 选人，已充分了解并同意由提名人秦东提名为山西壶化集团股份有限公司（以 下简称该公司）第五届董事会独立董事候选人。现公开声明和保证，本人与该 公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、行政法规、部 门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及 独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过山西壶化集团股份有限公司第四届董事会提名委员会资 格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切 关系。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十八条等规定不得担 任公司董事的情形。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易 所业务规则规定的独立董事任职 ...

2025年半年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 上市公司名称：山西壶化集团股份有限公司 单位：万元 | 非经营性资金占用 | 资金占用方名称 | | 占用方与上市公司的关联关系 | 上市公司核算的会计 科目 | 2025年期初占用资金 | 2025年半年度占用累计 | 2025年半年度占用资 | 2025年半年度偿还累 计发生金额 | 2025年半年度期末占 用资金余额 | 占用形成原因 | 占用性质 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | | 余额 | 发生金额（不含利息） | 金的利息(如有） | | | | | | 控股股东、实际控制人及其附属企业 | 无 | | | | | | | | | | | | 小计 | - | | - | - | | | | | | - | - | | 前控股股东、实际控制人及其附属企业 | 无 | | | | | | | | | | | | 小计 | - | | - | - | | | | | | - | - | | 其他关联方及 ...

证券代码：003002 证券简称：壶化股份 公告编号：2025-065 山西壶化集团股份有限公司 关于修订《公司章程》及制定、修订公司部分 治理制度的公告 本公司及董事会保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 山西壶化集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 8 月 26 日召开 了第四届董事会第二十二次会议，审议通过了《关于修订<公司章程>的议案》等 议案。根据《中华人民共和国公司法》及《上市公司章程指引》等最新法律法规、 规范性文件的要求，结合公司实际经营情况，公司拟对《山西壶化集团股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）以及部分治理制度进行制定与修订。 同时，公司不再设置监事会，由董事会审计委员会行使监事会的法定职权，监事 会（监事）将在股东会审议通过上述议案后停止履职，《监事会议事规则》相应 废止。 一、修订《公司章程》的情况 1、衔接《公司法》关于"股东会"的表述，将公司章程中涉及"股东大会" 的表述统一修改为"股东会"。 2、在董事会中设立职工董事席位。 3、删除《公司章程》关于"监事"及"监事会"的相关内容表述，将《公 司章程》中有关"监事 ...

证券代码：003002 证券简称：壶化股份 公告编号：2025-075 山西壶化集团股份有限公司独立董事 提名人声明与承诺 如否，请详细说明：______________________________ 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十八条等规定不 得担任公司董事的情形。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券 交易所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 四、被提名人符合公司章程规定的独立董事任职条件。 提名人秦东现就提名杨瑞平为山西壶化集团股份有限公司第五届董事会 独立董事候选人发表公开声明。被提名人已书面同意作为山西壶化集团股份有 限公司第五届董事会独立董事候选人（参见该独立董事候选人声明）。本次提 名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有 无重大失信等不良记录等情况后作出的，本提名人认为被提名人符合相关法律、 行政法规、部门规章、规范性文件 ...