1 | 非经营性资金占用 | 资金占用方名称 | 占用方与上市公司的 | 上市公司核算的会计 | 2023年期初占用资金 | 2023年度占用累计发生 | 2023年度占用资金的 | 2023年度偿还累计发 | 2023年期末占用资金 | 占用形成原因 | 占用性质 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 关联关系 | 科目 | 余额 | 金额（不含利息） | 利息(如有） | 生金额 | 余额 | | | | 控股股东、实际控制人及其附属企业 | 无 | | | | | | | | | | | 小计 | - | - | - | | | | | | - | - | | 前控股股东、实际控制人及其附属企业 | 无 | | | | | | | | | | | 小计 | - | - | - | | | | | | - | - | | 其他关联方及附属企业 | 无 | | | | | | | | | | | 小计 | - | - | - | | | | | | - | - | | 总计 | - | - | ...

山西壶化集团股份有限公司 独立董事工作制度 山西壶化集团股份有限公司 独立董事工作制度 （2024 年 4 月制定） 第一章 总 则 第一条 为进一步完善山西壶化集团股份有限公司（以下简称"公司"）法人治理结 构，充分发挥独立董事作用，促进公司规范运作，保护投资者的合法权益，根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》、中国证券监督管理委员会（以下简称"中 国证监会"）《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规、规范 性文件及《山西壶化集团股份有限公司公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定， 制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的公司及其 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观 判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或者个人的 影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、行政法规、 中国证监会规定、深圳证券交易所（以下简称"深交所"）业务规则 ...

（一）基本情况 各位股东及股东代表: 作为山西壶化集团股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本人按 照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板 上市公司规范运作》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规和《公司章程》 《独立董事制度》的要求，在 2023 年度勤勉地履行了职责，独立、谨慎、认真 地行使了公司赋予的权利，及时了解公司的经营状况，积极出席公司召开的相关 会议及独立董事专门会议，认真审议各项议案，充分发挥了独立董事及各专业委 员会委员的作用，切实维护了公司和全体股东尤其是社会公众股东的合法权益。 现将本人 2023 年履职情况报告如下： 蒋荣光，男，1951 年生，中国国籍，无境外永久居留权，南京理工大学毕 业。曾任南京理工大学民爆所副总工程师、副所长，国家民用爆破器材质量监督 检验中心暨南京理工大学爆炸材料测试中心副主任、技术管理层成员，第一届、 第二届民爆器材行业专家委员会委员委员、民爆行业安全生产监管专家组成员、 爆破器材杂志编辑部编委等。现任湖北卫东化工股份有限公司技术顾问、公司独 立董事。 （二）是否存在影响独立性的情况说明 作为公司的独立董事，经自查， ...

本公司及监事会保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、会议召开情况 山西壶化集团股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第十一次会 议通知已于 2024 年 4 月 12 日通过书面方式送达。会议于 2024 年 4 月 24 日以现 场表决方式召开，应出席 3 名，实际出席 3 名。会议由监事会主席杨孝林召集并 主持。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规、规范性文 件和《公司章程》的有关规定，会议合法、有效。 二、会议审议情况 1、审议通过《2023 年度监事会工作报告》 经审核，报告期内公司监事会全体成员根据《公司法》《证券法》等相关法 律、法规、规章及《公司章程》的有关规定，本着对全体股东负责的态度，从切 实维护公司利益和股东权益出发，认真履行了监事会职能，积极地开展相关工作。 依法对公司运作情况进行了监督，维护了公司及股东的合法权益。 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本议案需提交公司 2023 年年度股东大会审议。 证券代码：003002 证券简称：壶化股份 公告编号：2024-018 山西壶化集团股份有限公司 第四届 ...

Financial Performance - The company reported a significant increase in revenue, with total revenue reaching 1.2 billion RMB, representing a year-on-year growth of 15%[18]. - The company's operating revenue for 2023 was CNY 1,313,870,490, representing a 36.31% increase compared to CNY 963,852,255 in 2022[23]. - The net profit attributable to shareholders for 2023 was CNY 204,681,240, a 68.73% increase from CNY 121,337,917 in 2022[23]. - The basic earnings per share for 2023 was CNY 1.02, up 67.21% from CNY 0.61 in 2022[23]. - The company reported a total revenue of 2,222.5 million, representing an increase of 88.64% compared to the previous year[93]. - The company reported a significant increase in revenue, achieving a total of 1.5 billion CNY for the fiscal year, representing a 20% growth compared to the previous year[180]. - The company provided a positive outlook for the next fiscal year, projecting a revenue growth of 25% based on new product launches and market expansion strategies[180]. Dividend Policy - The company plans to distribute a cash dividend of 2.5 RMB per 10 shares to all shareholders, with no bonus shares issued[4]. - The company has maintained a consistent dividend policy, reflecting its commitment to shareholder returns[4]. - The profit available for distribution to shareholders was RMB 380,311,765.20, with a cash dividend of RMB 2.50 per 10 shares (including tax)[152]. - The company reported a cash dividend of RMB 49,498,739, which represents 100% of the total profit distribution amount[150]. Market Expansion and Strategy - The company is focusing on expanding its market presence, particularly in the chemical sector, aiming for a 20% increase in market share over the next year[18]. - The company is exploring potential mergers and acquisitions to bolster its growth strategy in the chemical industry[18]. - The company plans to expand its market presence in Southeast Asia, targeting a 10% market share within the next two years[180]. - The company aims to launch three new products in the next quarter, expected to contribute an additional 200 million CNY in revenue[180]. - The company plans to enhance the efficiency of raised funds, which will contribute to improving its sustainable profitability[182]. Research and Development - The company has invested 50 million RMB in new product development, targeting innovative chemical solutions to enhance competitiveness[18]. - Research and development expenses increased by 67.58% to 65,395,499.43 yuan due to increased R&D spending[70]. - The company is investing in research and development to innovate in the chemical engineering sector[127]. - Investment in R&D increased by 30%, focusing on innovative technologies and new product development[181]. Risk Management - The company is facing risks related to raw material price fluctuations, which could impact profit margins[3]. - The company emphasizes the importance of risk awareness among investors regarding macroeconomic and policy risks[3]. - The price fluctuations of ammonium nitrate, a key raw material for explosives, could impact the company's profitability, prompting the company to enhance supplier management and adopt bulk purchasing strategies[107]. - The company is focused on sustainable development and risk management through its internal control system[154]. Internal Control and Governance - The company has a robust internal control management system that effectively mitigates risks across all business processes[115]. - The company has maintained effective internal controls with no significant deficiencies identified in financial or non-financial reporting for the year 2023[154]. - The internal control evaluation report indicates that 100% of the company's total assets and operating income were included in the evaluation scope[157]. - The company’s governance structure complies with relevant laws and regulations, ensuring effective decision-making and oversight[113]. Acquisitions and Mergers - The company completed mergers and acquisitions with over 20 enterprises in 2023, enhancing industry concentration and achieving a combined production value of 26.2 billion yuan for the top 10 enterprises, which constitutes 60% of the industry total[36]. - The company participated in the auction for 100% equity of Anshun Chemical[138]. - The acquisition of Yangquan Civil Explosives is part of the company's strategy to stabilize its market share in Shanxi Province[156]. Safety and Environmental Responsibility - The company has established 210 safety responsibility zones, ensuring a comprehensive safety management system, resulting in zero accidents throughout the year[54]. - The company has implemented pollution prevention facilities and management systems, ensuring normal operation of environmental protection facilities without incidents of environmental pollution during the reporting period[164]. - The company conducted regular environmental monitoring, including annual noise detection and biannual monitoring of particulate matter, nitrogen oxides, and sulfur dioxide emissions[165]. - The company actively engages in social responsibility initiatives, including the "Hundred Enterprises Revitalize Hundred Villages" rural revitalization action, providing support to local communities[169]. Shareholder Commitments - The company’s major shareholder, Qin Yuezhong, has committed to not transferring or entrusting the management of his directly and indirectly held shares for 36 months from the date of listing[172]. - The company has successfully fulfilled its commitments regarding shareholding and management stability as of the reporting period[172]. - The company’s governance structure emphasizes transparency and accountability in managing shareholder commitments and stock performance[172]. Employee and Management Structure - The total number of employees at the end of the reporting period was 2,120, with 1,040 in the parent company and 1,080 in major subsidiaries[146]. - The total remuneration for directors, supervisors, and senior management during the reporting period amounted to CNY 3.90 million[135]. - The company has a total of 6 senior management personnel, including the chairman and general manager[132]. - The company has implemented a training plan that includes new employee training, job skills training, and safety education[148].

山西壶化集团股份有限公司 2023 年独立董事述职报告 各位股东及股东代表: 作为山西壶化集团股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本人按 照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板 上市公司规范运作》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规和《公司章程》 《独立董事制度》的要求，在 2023 年度勤勉地履行了职责，独立、谨慎、认真 地行使了公司赋予的权利，及时了解公司的经营状况，积极出席公司召开的相关 会议及独立董事专门会议，认真审议各项议案，充分发挥了独立董事及各专业委 员会委员的作用，切实维护了公司和全体股东尤其是社会公众股东的合法权益。 现将本人 2023 年履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）基本情况 孙水泉，男，1964 年生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。现任 北京德恒（太原）律师事务所执行主任、山西安泰集团股份有限公司独立董事、 山西通宝能源股份有限公司独立董事、本公司独立董事。 （二）是否存在影响独立性的情况说明 作为公司的独立董事，经自查，本人符合《上市公司独立董事管理办法》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市 ...

证券代码：003002 证券简称：壶化股份 公告编号：2024-022 山西壶化集团股份有限公司 关于 2023 年度利润分配预案的公告 本公司及董事会保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 山西壶化集团股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第十一次会 议、第四届监事会第十一次会议，审议通过了《关于2023年度利润分配预案的议 案》，本议案尚需提交公司2023年年度股东大会审议。现将具体情况公告如下： 一、利润分配预案基本情况 经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司 2023 年度母公司实 现净利润 16,917.32 万元，提取法定盈余公积 1,691.73 万元，年初未分配利润 25,805.59 万元，2023 年末母公司可供分配利润为 38,031.18 万元。公司合并报 表归属于母公司股东的净利润为 20,468.12 万元，期初未分配利润为 47,058.63 万元，截止 2023 年 12 月 31 日可供分配利润为 62,835.02 万元。 为更好地回报投资者，根据《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的 通知》《上市公司监管指引第 3 ...

山西壶化集团股份有限公司 2023 年度董事会工作报告 2023 年，公司董事会严格遵守《公司法》《证券法》《深圳证券交易所股票上 市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运 作》等法律法规和《公司章程》相关规定，围绕公司总体战略目标，规范运作、科 学决策，积极开展董事会各项工作，坚决贯彻执行股东大会的各项决议，推动公司 各项业务顺利有序开展，保障了公司和全体股东的利益。 现将公司董事会 2023 年度主要工作情况报告如下： 一、经营情况 公司销售雷管 5,026 万发，其中电子雷管 4,005 万发，同比增长 139%，稳居行 业第一梯队；销售炸药 5.25 万吨，同比增长 8%；销售起爆具 860 吨，同比增长 114%。 报告期内，公司实现营业收入 13.14 亿元，同比增长 36.31%，实现归属于母公 司股东的净利润 20,468.12 万元，同比增长 68.73%，每股收益 1.02 元，收入和利润 均创历史新高。 山西壶化集团股份有限公司 二、董事会工作情况 2023 年公司共召开了五次董事会，具体如下： 1、2023 年 4 月 26 日，公司第四届董事会第四 ...

按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实 披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经 理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员 保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性 和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完 整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现 上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和 程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二．内部控制评价结论 1. 公司于内部控制评价报告基准日，是否存在财务报告内部控制重大缺陷 山西壶化集团股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 山西壶化集团股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称"企 业内部控制规范体系"），结合山西壶化集团 ...

山西壶化集团股份有限公司 第一期员工持股计划（草案） 证券简称：壶化股份 证券代码：003002 山西壶化集团股份有限公司 第一期员工持股计划 （草案） 2024 年 4 月 山西壶化集团股份有限公司 第一期员工持股计划（草案） 声明 本公司及董事会全体成员保证本员工持股计划的内容真实、准确、完 整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 风险提示 一、山西壶化集团股份有限公司（以下简称"壶化股份"、"公司"或 "本公司"）第一期员工持股计划（草案）（以下简称"本员工持股计划"或 "本员工持股计划草案"）须经公司股东大会批准后方可实施，本员工持股 计划能否获得公司股东大会批准，存在不确定性。 二、本员工持股计划设立后将由公司自行管理，但能否达到计划规模、 目标存在不确定性。 三、有关本员工持股计划的具体的资金来源、出资金额、预计规模和 具体实施方案等属初步结果，能否完成实施，存在不确定性。 四、若员工认购资金较低，本员工持股计划存在无法成立的风险；若 员工认购份额不足，本员工持股计划存在低于预计规模的风险。 五、股票价格受公司经营业绩、宏观经济周期、国际/国内政治经济 形势及投资者心理等多种复杂因素影响。因此 ...