（2025 年 8 月修订） 第一章 总 则 山西壶化集团股份有限公司 信息披露管理制度 山西壶化集团股份有限公司 信息披露管理制度 第一条 为规范山西壶化集团股份有限公司(以下简称"公司"或"本公司") 信息披露行为，加强信息披露事务管理，保护投资者合法权益，根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上 市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股 票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上 市公司规范运作》《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》等相关法律、行政 法规、规章制度、规范性文件以及《山西壶化集团股份有限公司章程》(以下简 称"《公司章程》")的有关规定，结合本公司实际情况，制定本制度。 山西壶化集团股份有限公司 信息披露管理制度 信息披露义务人披露的信息应当同时向所有投资者披露，不得提前向任何单 位和个人泄露。但是，法律、行政法规另有规定的除外。 在内幕信息依法披露前，内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人不得公 开或者泄露该信息，不得利用该信息进行内幕交易。任何单位和个人不得非法要 求信息披露义 ...

证券代码：003002 证券简称：壶化股份 公告编号：2025-073 山西壶化集团股份有限公司独立董事 提名人声明与承诺 提名人秦东现就提名马常明为山西壶化集团股份有限公司第五届董事会 独立董事候选人发表公开声明。被提名人已书面同意作为山西壶化集团股份有 限公司第五届董事会独立董事候选人（参见该独立董事候选人声明）。本次提 名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有 无重大失信等不良记录等情况后作出的，本提名人认为被提名人符合相关法律、 行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选 人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过山西壶化集团股份有限公司第四届董事会提名委员 会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与被提名人不存在利害关系或者其 他可能影响独立履职情形的密切关系。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十八条等规定不 得担任公司董事的情形。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：____________________ ...

证券代码：003002 证券简称：壶化股份 公告编号：2025-071 山西壶化集团股份有限公司独立董事 候选人声明与承诺 声明人杨瑞平作为山西壶化集团股份有限公司第五届董事会独立董事候 选人，已充分了解并同意由提名人秦东提名为山西壶化集团股份有限公司（以 下简称该公司）第五届董事会独立董事候选人。现公开声明和保证，本人与该 公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、行政法规、部 门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及 独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过山西壶化集团股份有限公司第四届董事会提名委员会资 格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切 关系。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十八条等规定不得担 任公司董事的情形。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易 所业务规则规定的独立董事任职 ...

山西壶化集团股份有限公司（以下简称"公司"）第一期员工持股计划（以 下简称"本员工持股计划"）持有的公司股票已全部出售完毕，根据《关于上市 公司实施员工持股计划试点的指导意见》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——主板上市公司规范运作》及《山西壶化集团股份有限公司第一期员 工持股计划（草案）》的相关规定，公司于 2025 年 8 月 26 日召开了第四届董事 会第二十二次会议，审议通过《关于公司第一期员工持股计划提前终止的议案》， 现将相关情况公告如下： 证券代码：003002 证券简称：壶化股份 公告编号：2025-076 一、本员工持股计划基本情况 山西壶化集团股份有限公司 关于第一期员工持股计划提前终止的公告 本公司及董事会保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 公司分别于 2024 年 4 月 2 日召开了第四届董事会第十次会议、第四届监事 会第十次会议和 2024 年 5 月 17 日召开了 2023 年年度股东大会，审议通过了《关 于<公司第一期员工持股计划(草案)>及其摘要的议案》《关于<公司第一期员工 持股计划管理办法>的议案》等议案，同意公司 ...

2025年半年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 上市公司名称：山西壶化集团股份有限公司 单位：万元 | 非经营性资金占用 | 资金占用方名称 | | 占用方与上市公司的关联关系 | 上市公司核算的会计 科目 | 2025年期初占用资金 | 2025年半年度占用累计 | 2025年半年度占用资 | 2025年半年度偿还累 计发生金额 | 2025年半年度期末占 用资金余额 | 占用形成原因 | 占用性质 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | | 余额 | 发生金额（不含利息） | 金的利息(如有） | | | | | | 控股股东、实际控制人及其附属企业 | 无 | | | | | | | | | | | | 小计 | - | | - | - | | | | | | - | - | | 前控股股东、实际控制人及其附属企业 | 无 | | | | | | | | | | | | 小计 | - | | - | - | | | | | | - | - | | 其他关联方及 ...

证券代码：003002 证券简称：壶化股份 公告编号：2025-065 山西壶化集团股份有限公司 关于修订《公司章程》及制定、修订公司部分 治理制度的公告 本公司及董事会保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 山西壶化集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 8 月 26 日召开 了第四届董事会第二十二次会议，审议通过了《关于修订<公司章程>的议案》等 议案。根据《中华人民共和国公司法》及《上市公司章程指引》等最新法律法规、 规范性文件的要求，结合公司实际经营情况，公司拟对《山西壶化集团股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）以及部分治理制度进行制定与修订。 同时，公司不再设置监事会，由董事会审计委员会行使监事会的法定职权，监事 会（监事）将在股东会审议通过上述议案后停止履职，《监事会议事规则》相应 废止。 一、修订《公司章程》的情况 1、衔接《公司法》关于"股东会"的表述，将公司章程中涉及"股东大会" 的表述统一修改为"股东会"。 2、在董事会中设立职工董事席位。 3、删除《公司章程》关于"监事"及"监事会"的相关内容表述，将《公 司章程》中有关"监事 ...

证券代码：003002 证券简称：壶化股份 公告编号：2025-075 山西壶化集团股份有限公司独立董事 提名人声明与承诺 如否，请详细说明：______________________________ 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十八条等规定不 得担任公司董事的情形。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券 交易所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 四、被提名人符合公司章程规定的独立董事任职条件。 提名人秦东现就提名杨瑞平为山西壶化集团股份有限公司第五届董事会 独立董事候选人发表公开声明。被提名人已书面同意作为山西壶化集团股份有 限公司第五届董事会独立董事候选人（参见该独立董事候选人声明）。本次提 名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有 无重大失信等不良记录等情况后作出的，本提名人认为被提名人符合相关法律、 行政法规、部门规章、规范性文件 ...

证券代码：003002 证券简称：壶化股份 公告编号：2025-070 山西壶化集团股份有限公司独立董事 候选人声明与承诺 声明人王军作为山西壶化集团股份有限公司第五届董事会独立董事候选 人，已充分了解并同意由提名人秦东提名为山西壶化集团股份有限公司（以下 简称该公司）第五届董事会独立董事候选人。现公开声明和保证，本人与该公 司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、行政法规、部门 规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独 立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过山西壶化集团股份有限公司第四届董事会提名委员会资 格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切 关系。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十八条等规定不得担 任公司董事的情形。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易 所业务规则规定的独立董事任职资 ...

公司第五届董事会由11名董事组成，其中非独立董事6名，独立董事4名，职 工董事1名。根据《公司法》《公司干部管理条例》等有关规定，经持股10%股东 秦东提名，提名委员会资格审核，党委会研究，同意提名秦东、郭平则、赵宾方、 郭敏、张志兵、张宏为公司第五届董事会非独立董事候选人（非独立董事候选人 简历见附件1）；同意提名高全臣、马常明、王军、杨瑞平为公司第五届董事会 独立董事候选人（独立董事候选人简历见附件2），其中杨瑞平为会计专业人士。 上述非独立董事候选人及独立董事候选人经股东会审议通过后，将与职工代表大 会选举产生的1名职工董事共同组成公司第五届董事会。 公司第五届董事会董事候选人中兼任公司高级管理人员以及由职工代表担 任的董事人数总计未超过公司董事总数的二分之一，独立董事人数不低于董事会 成员总数的三分之一。独立董事候选人均已取得深圳证券交易所认可的独立董事 资格证书。 公司第五届董事会任期三年，自公司股东会审议通过之日起生效。独立董事 候选人需经深圳证券交易所审核无异议后方可提交公司股东会审议。股东会以累 积投票制方式分别对非独立董事候选人和独立董事候选人进行逐项表决。 为确保公司董事会的正常运作，在新 ...

证券代码：003002 证券简称：壶化股份 公告编号：2025-072 山西壶化集团股份有限公司独立董事 提名人声明与承诺 提名人秦东现就提名高全臣为山西壶化集团股份有限公司第五届董事会 独立董事候选人发表公开声明。被提名人已书面同意作为山西壶化集团股份有 限公司第五届董事会独立董事候选人（参见该独立董事候选人声明）。本次提 名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有 无重大失信等不良记录等情况后作出的，本提名人认为被提名人符合相关法律、 行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选 人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过山西壶化集团股份有限公司第四届董事会提名委员 会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与被提名人不存在利害关系或者其 他可能影响独立履职情形的密切关系。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十八条等规定不 得担任公司董事的情形。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：____________________ ...