陕西中天火箭技术股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为了促进陕西中天火箭技术股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）的规范运作，维护公司整体利益，保障全体股东特别是中小股东的合法 权益不受损害，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上 市公司独立董事管理办法》（以下简称《管理办法》）等法律、行政法规、规范 性文件和《陕西中天火箭技术股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的 有关规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除独立董事外的任何其他职务，并与公 司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响 其进行独立客观判断的关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉的义务。独立董事应当 按照有关法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的要求，认真履行职责， 维护公司整体利益。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及主要股东、实际控制人等单位或个 人的影响。若发现所审议事项存在影响其独立性的情况，应向公司申明并实行回 避。任职期间出现明显影响独立性情形的，应及时通知公司并提出辞职。 第四条 独立董事应最多在 3 家上市公 ...

| 证券代码：003009 | 证券简称：中天火箭 | 公告编号：2023-053 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127071 | 债券简称：天箭转债 | | 陕西中天火箭技术股份有限公司 第四届董事会第四次会议决议公告 二、董事会会议审议情况 会议审议通过了如下议案： （一）审议通过了《关于<公司 2023 第三季度报告>的议案》； 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会召开情况 陕西中天火箭技术股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第四次 会议于 2023 年 10 月 20 日以电话、邮件、短信等方式通知公司全体董事。会议 于 2023 年 10 月 26 日在公司会议室以现场结合通讯方式召开，会议由公司董事 长李树海召集并主持，会议应到董事 9 人，实到董事 9 人，公司监事及高管列席 了会议，本次会议的出席人数、召集、召开程序和议事内容均符合《中华人民共 和国公司法》等有关法律法规及《公司章程》的规定。 经董事会审核，同意对外提供公司按照企业会计准则编制的《2023 年第三 季度报告》。 具体详见 ...

| 证券代码：003009 | 证券简称：中天火箭 | 公告编号：2023-057 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127071 | 债券简称：天箭转债 | | 陕西中天火箭技术股份有限公司 关于首次公开发行股票部分募投项目变更的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 陕西中天火箭技术股份有限公司于2023年10月26日召开了第四届董事会第 四次会议，会议审议通过了《关于部分募投项目变更的议案》，上述事项尚需提 交公司股东大会批准。具体情况如下： 一、首次公开发行募集资金情况 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于核准陕西中 天火箭技术股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2020〕1717 号）核准，陕西中天火箭技术股份有限公司（以下简称"公司"）首次公开发行 人民币普通股（A股）股票3884.81万股（每股面值人民币1元）,发行价格为12.94 元/股，募集资金总额502,694,414.00 元，扣除发行费用（不含税）56,737,851.46 元，实际募集资金净额为人民币445,956 ...

| 证券代码：003009 | 证券简称：中天火箭 | 公告编号：2023-052 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127071 | 债券简称：天箭转债 | | 陕西中天火箭技术股份有限公司 第四届监事会第三次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会召开情况 陕西中天火箭技术股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第三次 会议于 2023 年 10 月 20 日以电话、邮件、短信等方式通知公司全体监事。会议 于 2023 年 10 月 26 日在公司会议室以现场结合视频方式召开，会议由公司监事 会主席杜保华先生召集并主持，会议应到监事 5 人，实到监事 5 人，本次会议的 出席人数、召集、召开程序和议事内容均符合《中华人民共和国公司法》等有关 法律法规及《公司章程》的规定。 二、监事会会议审议情况 会议审议通过了如下议案： 1.董事会编制和审核的《陕西中天火箭技术股份有限公司 2023 年三季度报 告》的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定。 2.报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况， ...

公司董事会在审议该项议案前，向我们提供了调整 2023 年 度日常关联交易预计额度事项的相关资料，经过与公司沟通以及 认真审阅资料，我们认为公司调整 2023 年度日常关联交易预计 额度是基于公司正常生产经营的实际需要，对公司非关联方股东 的利益不会产生不利影响，不会损害公司和中小股东的利益。我 们同意公司按照关联交易审议程序，将《关于调整 2023 年度日 常关联交易预计的议案》提交公司第四届董事会第四次会议审议。 独立董事：邵芳贤、孙勇毅、段英 2023 年 10 月 26 日 陕西中天火箭技术股份有限公司 独立董事关于调整 2023 年度日常关联交易 预计议案的事前认可意见 根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号-主板上市公司规范 运作》以及《公司章程》《独立董事工作制度》等相关法律、规 章制度的规定，我们作为陕西中天火箭技术股份有限公司（以下 简称"公司"）的独立董事，本着谨慎的原则，基于独立判断的 立场，对关于调整 2023 年度日常关联交易预计的议案，发表如 下事前认可意见： ...

陕西中天火箭技术股份有限公司 关于召开 2023 年第二次临时股东大会的通知公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议基本情况 （一）股东大会届次：2023 年第二次临时股东大会 | 证券代码：003009 | 证券简称：中天火箭 | 公告编号：2023-056 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127071 | 债券简称：天箭转债 | | （二）股东大会的召集人：公司董事会。2023 年 10 月 26 日公司召开第四 届董事会第四次会议，审议通过了《关于召开公司 2023 年第二次临时股东大会 的议案》。 （三）会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议召开符合《公司法》、 《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》等有关规定。 （四）会议召开的日期、时间 1.现场会议召开时间：2023 年 11 月 13 日下午 14:00 2.网络投票时间：2023 年 11 月 13 日。其中： （1）通过深圳证券交易所交易系统投票的时间为：2023 年 11 月 13 日 9:15-9:25、9:30-1 ...

变更后，项目名称为研发中心及军民两用火箭生产能力建设项目， 本次变更是结合公司募投项目建设实际情况及规划提出的，符合 募投项目的客观实际， 中天火箭不存在损害股东利益的情形。本次部分募投项目变 更的事项尚需提交股东大会审议，符合《深圳证券交易所股票上 市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主 板上市公司规范运作》《公司章程》等有关规定。我们同意公司 本次部分募投项目变更事项。并同意该议案于董事会审议通过后 提交公司 2023 年第二次临时股东大会审议。 独立董事：邵芳贤、孙勇毅、段英 公司与关联方之间的日常关联交易为公司正常经营业务所 需，属正当的商业行为，遵循市场化原则进行，公平合理，定价 公允，不存在损害公司及非关联股东利益的情况。公司董事会在 作出有关关联交易决议的过程中，履行了诚实信用和勤勉尽责的 义务，符合相关法律、法规和公司章程的规定，不会给公司的持 续经营带来重大的不确定性风险。因此，公司独立董事一致同意 调整 2023 年度日常关联交易预计事项。并同意该议案于董事会 审议通过后提交公司 2023 年第二次临时股东大会审议。 二、关于部分募投项目变更的独立意见 本次募投项目变 ...

中国国际金融股份有限公司 关于陕西中天火箭技术股份有限公司 调整 2023 年度日常关联交易预计的核查意见 中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"或"保荐机构"）作为 陕西中天火箭技术股份有限公司（以下简称"中天火箭"或"公司"）持续督导 的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上 市规则（2023 年 8 月修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号— —保荐业务（2022 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号— —交易与关联交易（2023 年修订）》等相关法律、法规和规范性文件的规定，就 中天火箭调整 2023 年度日常关联交易预计事项进行了核查，具体情况如下： 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易概述 根据陕西中天火箭技术股份有限公司业务发展需要，公司于 2023 年 10 月 26 日召开第四届董事会第四次会议及第四届监事会第三次会议，审议通过了《关 于调整 2023 年度日常关联交易预计的议案》，同意调整与中国航天科技集团有限 公司内部成员单位等关联方之间关联交易的年度预计额度。 公司与关联方同属中国航天科技集团有限公司控 ...

| 证券代码：003009 | 证券简称：中天火箭 | 公告编号：2023-055 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127071 | 债券简称：天箭转债 | | （一）日常关联交易概述 根据陕西中天火箭技术股份有限公司（以下简称"公司"）业务发展需要， 公司于 2023 年 10 月 26 日召开第四届董事会第四次会议及第四届监事会第三次 会议，审议通过了《关于调整 2023 年度日常关联交易预计的议案》，同意调整 与中国航天科技集团有限公司内部成员单位等关联方之间关联交易的年度预计 额度。 公司与关联方同属中国航天科技集团有限公司控制的企业，故构成关联交易， 关联董事李树海、董新刚、杨杰、田蔚、李健、宁星华回避表决。独立董事针对 本议案发表了事前认可意见及独立意见。按照深圳证券交易所《深圳证券交易所 股票上市规则（2023 年 8 月修订）》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号-主板上市公司规范运作》（2023 年修订）及《公司章程》有关规定， 本次调整 2023 年日常关联交易预计的事项尚需提交公司股东大会审议。 因业务发展的需要，公司及全资子公司西安超码科技有限公 ...

| 证券代码：003009 | 证券简称：中天火箭 | 公告编号：2023-051 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127071 | 债券简称：天箭转债 | | 陕西中天火箭技术股份有限公司 首次公开发行前已发行股份上市流通提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1.公司本次解除限售的首次公开发行前已发行股份数量111,378,240股，解 除限售股东户数共计8户，占公司总股本的71.6751%； 2.本次解除限售股份上市流通日为2023年10月24日（星期二）； 3.本次解除限售股份性质为公司首次公开发行前已发行股份。 一、首次公开发行前已发行股份概况 （一) 首次公开发行股份情况 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于核准陕西 中天火箭技术股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2020〕1717 号）核准，陕西中天火箭技术股份有限公司（以下简称"公司"或"中天火箭"） 首次向社会公众公开发行人民币普通股（A股）38,848,100股，经深圳证券交易 所同意，公司首次公开 ...