陕西中天火箭技术股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总则 第一条 为促进公司规范运作，充分发挥董事会秘书的作用，加强对董事会 秘书工作的指导、管理与监督，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《深圳证券交易所股 票上市规则》《上市公司治理准则》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《陕西中天火箭 技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及有关法规，特制定本细则。 第二条 本细则主要规定了董事会秘书的任职条件、职权范围、任职程序和 法律责任等事项。 第三条 董事会秘书为公司的高级管理人员。法律法规及《公司章程》对公 司高级管理人员的有关规定，适用于董事会秘书。 第二章 任职条件 第四条 董事会秘书的任职资格： （一）具有大学本科以上学历(含本科)，从事证券、金融、法律、财务等工 作三年以上； （二）董事会秘书应熟悉公司经营情况和行业知识； （三）具有良好的个人品质和职业道德，具有较强的公关能力和处事能力； （四）掌握履行其职责所应必需的财务、税收、法律、金融、企业管 ...

陕西中天火箭技术股份有限公司 独立董事工作规定 独立董事应当独立履行职责，不受公司及主要股东、实际控制人等单位或个 人的影响。若发现所审议事项存在影响其独立性的情况，应向公司申明并实行回 避。任职期间出现明显影响独立性情形的，应及时书面告知公司并提出辞职。 第四条 独立董事原则上最多在 3 家境内上市公司（含本次拟任职上市公司、 深沪北证券交易所上市公司、境外证券交易所上市公司）担任独立董事，保证投 入足够的时间和精力有效地履行其职责。独立董事在就职前应就其是否有足够的 时间和精力有效地履行独立董事的职责向董事会作出声明。 第五条 公司独立董事占董事会成员的比例不得低于 1/3，其中至少包括 1 名会计专业人士。独立董事由股东会选举或更换，对公司全体股东负责。 前款所称会计专业人士是指具有注册会计师资格，或者会计、审计或者财务 管理专业的高级职称、副教授或以上职称、博士学位，或者具有经济管理方面高 级职称，且在会计、审计或者财务管理等专业岗位有五年以上全职工作经验的人 士。 第六条 独立董事出现不符合独立性条件或其他不适宜履行独立董事职责的 情形，由此造成公司独立董事达不到法定人数时，公司应当按规定补足独立董 ...

陕西中天火箭技术股份有限公司 内部控制评价办法 第一章 总 则 第一条 为规范内部控制评价工作，促进公司内部控制不 断完善并有效实施，有效揭示和防范风险，发现公司内部控制 的缺陷，确保内部控制有效运行，根据《企业内部控制基本规 范》《企业内部控制评价指引》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《公开发行证券的 公司信息披露编报规则第21号——年度内部控制评价报告的一 般规定》等法律法规、规范性文件、交易所业务规则以及《陕 西中天火箭技术股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）， 特制定本办法。 第二条 本办法适用于公司本级及公司直接和间接控制的 分公司、控股子公司。 第三条 本办法所称内部控制评价，是指由公司董事会或 审计委员会、内部审计部实施的，对公司内部控制有效性进行 评价，形成评价结论，出具评价报告的过程。 内部控制的目标是合理保证企业经营管理合法合规、资产 安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果， 促进企业实现发展战略。 第四条 公司实施内部控制评价，应当遵循下列原则： （一）全面性原则。内部控制应当贯穿决策、执行和监督 全过程，覆盖企业及其所属单位 ...

陕西中天火箭技术股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为了进一步规范董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会 有效地履行其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券 法》）、《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司章程指引》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律法规以及 《陕西中天火箭技术股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，制订 本规则。 第二章 董事及董事会 第二条 公司设董事会，对股东会负责。董事会由 9 名董事组成，设董事长 一名，独立董事 3 名。董事由股东会选举或更换，任期 3 年，可在任期届满前由 股东会解除其职务。董事任期届满，可以连选连任。 董事长以全体董事的过半数选举产生。董事会设职工代表董事 1 名，职工代 表董事由公司职工通过职工代表大会选举产生。 董事可以由高级管理人员兼任，但兼任高级管理人员职务的董事以及由职工 代表担任的董事，总计不得超过公司董事总数的 1/2。 第三条 公司董事为自然人，有下列情形之一的，不得担任 ...

陕西中天火箭技术股份有限公司 关联交易管理规定 第一章 总 则 第一条 为保证陕西中天火箭技术股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）与关联人之间发生的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司关 联交易行为不损害公司和股东的利益，特别是中小投资者的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规 则》《上市公司治理准则》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》等有关法律法规和规范性文件， 以及《陕西中天火箭技术股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定， 特制定本规定。 第二条 关联关系，是指公司控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员 与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关 系。 第三条 关联交易，是指公司或公司控股子公司与公司关联人之间发生的转 移资源或义务的事项。 第四条 公司的关联交易应当遵循以下基本原则： （一）平等、自愿、等价、有偿的原则； （二）公平、公正、公开的原则； （三）关 ...

陕西中天火箭技术股份有限公司 募集资金管理规定 第一章 总则 第一条 为规范陕西中天火箭技术股份有限公司（以下简称"公司"）募集 资金的管理，提高募集资金的使用效率，切实保护股东的合法权益，根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司募集资金监管规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳 证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）等法律、法规、规章 和规范性文件以及《公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，特制定本规定。 第二条 本规定所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性 质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，不包括上市公司为实施股权激 励计划募集的资金。 本规定所称保荐机构是指依法承担保荐业务的证券公司。 第三条 缩略语 （一）存放募集资金的商业银行以下简称"商业银行"。 第四条 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由具有证券从业资格 的会计师事务所审验并出具验资报告。 （二）实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分以下简称 "超募资 金"。 第五条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与发行申请 ...

陕西中天火箭技术股份有限公司 信息披露管理规定 第一章 总 则 第一条 为加强陕西中天火箭技术股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）的信息披露管理，规范公司的信息披露行为，确保对外信息披露工作的真 实性、准确性与及时性，保护公司、股东、债权人及其他利益相关者的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证 券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》（以下简 称"《管理办法》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市 规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司 规范运作》等相关法律法规、其他规范性文件及《陕西中天火箭技术股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本规定。 第二条 本规定所称信息是指可能对公司股票及其他证券价格、交易量或投 资人的投资决策产生影响的任何行为和事项的有关信息，即股价敏感资料及中国 证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）要求披露的其他信息，包括下 列信息： （一）与公司业绩、利润分配等事项有关的信息，如财务业绩、盈利预测、 利润分配和资本公积金转增股本 ...

陕西中天火箭技术股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范陕西中天火箭技术股份有限公司（下称"公司"）的行为，保 证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（下称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（下称"《证券法》"、《上市公司股东会规则》（以 下称"《规则》"）等相关法律、法规、规范性文件及《陕西中天火箭技术股份 有限公司章程》（下称"《公司章程》"）的规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、规范性文件、《公司章程》及 本规则的相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 第五条 公司召开股东会，应当聘请律师对以下问题出具法律意见并公告： （二）公司未弥补的亏损达实收股本总额三分之一时； （三）单独或者合计持有公司百分之十以上股份的股东请求时； （四）董事会认为必要时； （一）会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、本规则和公司章程 的规定； （二）出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效； 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和《公司章程 ...

陕西中天火箭技术股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步完善陕西中天火箭技术股份有限公司 （以下称"公司"） 的治理结构，明确公司总经理、副总经理、财务总监等经理人员的工作行为职责、 权限，保障总经理等经理人员依法履行职权，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"上市规则"）等法律、法规、规章 和规范性文件及《陕西中天火箭技术股份有限公司章程》（以下称"《公司章程》"） 的有关规定，并结合公司实际情况，制定本工作细则。 第二条 总经理、副总经理及其他高级管理人员的任职及其行为规范必须符 合《公司法》《证券法》等法律、法规、规范性文件、《公司章程》及本细则的 有关规定。 第三条 法律、法规及其他规范性文件对公司高级管理人员的职责及行为规 范另有规定的，从其规定。 第四条 公司的经理人员可以在任期届满以前提出辞职，辞职的具体程序和 办法由上述人员与公司之间的聘任合同规定。 第五条 公司依法设置总经理。总经理由董事会聘任，主持公司日常经营和 管理工作，组织实施董事会决议，对董事会负责 ...

| 证券代码：003009 | 证券简称：中天火箭 | 公告编号：2025-059 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127071 | 债券简称：天箭转债 | | 陕西中天火箭技术股份有限公司 关于选聘总经理、副总经理的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特此公告。 陕西中天火箭技术股份有限公司董事会 2025 年 9 月 14 日 附件： 陕西中天火箭技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 9 月 14 日召开了第四届董事会第二十四次会议，审议通过了《关于选聘李怀念为公司总 经理的议案》《关于选聘宁星华为公司副总经理的议案》，现将公司选聘总经理、 副总经理的相关情况公告如下： 一、关于选聘李怀念为公司总经理的情况 鉴于李健先生因工作调整原因辞去公司总经理职务，按照《公司法》《公司 章程》等相关文件规定，根据董事长程皓先生提名，董事会提名委员会审查，董 事会同意选聘李怀念先生担任公司总经理，任期自董事会通过之日起至第四届董 事会任期届满为止。 二、关于选聘宁星华为公司副总经理的情况 因工作分工调整，按照《 ...