证券代码：003011 证券简称：海象新材 公告编号：2023-086 浙江海象新材料股份有限公司 关于股份回购期限届满暨股份回购实施结果的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没 有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 浙江海象新材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2022 年 11 月 29 日 召开第二届董事会第十七次会议，会议审议通过了《关于回购公司股份方案的议 案》，拟使用自有资金以集中竞价交易的方式回购公司股份，回购股份后续用于 股权激励和/或员工持股计划。本次回购金额不低于人民币 3,500 万元且不超过 人民币 7,000 万元，回购价格不超过人民币 32 元/股。按本次回购资金总额上限 及回购股份价格上限测算，预计回购股份的数量约为 2,187,500 股，约占公司目 前总股本的 2.13%；按回购总金额下限及回购股份价格上限测算，预计可回购股 份数量约为 1,093,750 股，约占公司目前总股本的 1.07%；具体回购股份的数量 以回购完成时实际回购的股份数量为准。回购股份实施期限为自公司董事会审议 通过本次回购股份方案之日起 12 个月内。具体内容详见公司分别 ...

证券代码：003011 证券简称：海象新材 公告编号：2023-084 浙江海象新材料股份有限公司 关于回购公司股份进展的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 浙江海象新材料股份有限公司（以下简称"公司"）于2022年11月29日召开 第二届董事会第十七次会议，会议审议通过了《关于回购公司股份方案的议案》， 拟使用自有资金以集中竞价交易的方式回购公司股份，回购股份后续用于股权激 励和/或员工持股计划。本次回购金额不低于人民币3,500万元且不超过人民币 7,000万元，回购价格不超过人民币32元/股。按本次回购资金总额上限及回购股 份价格上限测算，预计回购股份的数量约为2,187,500股，约占公司目前总股本 的2.13%；按回购总金额下限及回购股份价格上限测算，预计可回购股份数量约 为1,093,750股，约占公司目前总股本的1.07%；具体回购股份的数量以回购完成 时实际回购的股份数量为准。回购股份实施期限为自公司董事会审议通过本次回 购股份方案之日起12个月内。具体内容详见公司分别于2022年11月30日、2022 年12月10日披露于证 ...

证券代码：003011 证券简称：海象新材 公告编号：2023-085 浙江海象新材料股份有限公司 关于证券事务代表辞职的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《深圳证券交易所股票上市规则》的有关规定，公司董事会将按照法定 程序聘任符合任职资格的人员担任证券事务代表。 特此公告。 浙江海象新材料股份有限公司董事会 2023 年 11 月 1 日 浙江海象新材料股份有限公司（以下简称"公司"）董事会近日收到公司证 券事务代表吕思佳女士递交的辞职报告，吕思佳女士因个人原因向董事会申请辞 去证券事务代表职务，该辞职报告自送达公司董事会时生效，辞职后吕思佳女士 将不在公司担任任何职务。 截至本公告日，吕思佳女士未持有公司股份，亦不存在应当履行而未履行的 承诺事项，其负责的工作已交接完成，辞职不会影响公司相关工作的正常开展。 公司董事会对吕思佳女士在任职期间为公司所做出的贡献表示感谢。 ...

Financial Performance - The company's revenue for Q3 2023 was ¥333,340,864, a decrease of 30.04% compared to the same period last year[5]. - Net profit attributable to shareholders for Q3 2023 was ¥39,883,221, representing a decline of 166.61% year-on-year[5]. - The basic earnings per share for Q3 2023 was -¥0.40, down 168.97% from ¥0.57 in the same quarter last year[5]. - Total operating revenue for Q3 2023 was CNY 1,256,390,011.85, a decrease of 12.3% compared to CNY 1,432,839,824.02 in the same period last year[29]. - Net profit for Q3 2023 reached CNY 138,759,389.01, an increase of 3.7% from CNY 134,276,005.65 in Q3 2022[30]. - The net loss attributable to the parent company for Q3 2023 was CNY 8,242,945.14, compared to a net income of CNY 55,892,989.76 in the same period last year[31]. - The total comprehensive income for Q3 2023 was CNY 130,516,443.87, down from CNY 190,168,995.41 year-over-year[31]. - Basic and diluted earnings per share for Q3 2023 were both CNY 1.38, an increase from CNY 1.31 in Q3 2022[31]. Cash Flow - The company’s net cash flow from operating activities for the year-to-date was ¥174,188,521, an increase of 14.06% compared to the previous year[5]. - Cash inflows from operating activities totaled CNY 1,468,147,058.05, compared to CNY 1,603,998,252.50 in the previous year, reflecting a decrease of approximately 8.4%[33]. - The net cash flow from operating activities for Q3 2023 was CNY 174,188,521.52, an increase of 14.0% from CNY 152,721,910.23 in Q3 2022[33]. - Cash outflows from investing activities were CNY 164,762,439.18, down from CNY 227,804,688.75 year-over-year, indicating a reduction of approximately 27.7%[33]. - The net cash flow from financing activities was -CNY 90,741,187.23, compared to a positive cash flow of CNY 41,483,365.00 in the same period last year[33]. - The ending balance of cash and cash equivalents as of Q3 2023 was CNY 273,382,082.87, down from CNY 316,553,026.90 at the end of Q3 2022[34]. Assets and Liabilities - The total assets as of September 30, 2023, were ¥2,524,897,987.96, reflecting an increase of 1.61% from the beginning of the year[5]. - Total assets increased to CNY 2,524,897,987.96 from CNY 2,484,900,204.11, indicating overall growth in the company's financial position[28]. - Total liabilities decreased to CNY 979,141,179.78 from CNY 1,025,357,638.94, reflecting improved financial stability[28]. - The company's equity attributable to shareholders increased to CNY 1,545,756,808.18 from CNY 1,459,542,565.17, showing enhanced shareholder value[28]. Operational Changes - The company is currently facing a significant production reduction due to U.S. customs sourcing requirements, which may negatively impact its 2023 performance[23]. - The company has temporarily halted shipments from its subsidiary in Vietnam to avoid potential customs issues, while also recalling previously shipped products[22]. - The company plans to adjust its production schedule and conduct equipment maintenance during the production reduction period[22]. - The company is in the process of a corporate restructuring involving the division of its wholly-owned subsidiary, Vietnam Haixin[23]. Shareholder Information - The total number of ordinary shareholders at the end of the reporting period was 11,711[13]. - The largest shareholder, Wang Zhoulin, holds 27.08% of the shares, totaling 27,809,460 shares[13]. - The company repurchased 1,853,780 shares, accounting for 1.81% of the total share capital[14]. - On October 9, 2023, 42,031,371 shares, accounting for 40.94% of the total share capital, were released from restrictions and listed for trading on the Shenzhen Stock Exchange[24]. Government and Regulatory Matters - The company received government subsidies amounting to ¥2,312,000, which are closely related to its normal business operations[8]. - The company conducted a self-examination regarding insider trading related to the stock option plan and found no violations[19]. - The company held its first extraordinary general meeting on July 31, 2023, to approve the employee stock ownership plan[21]. Accounting and Financial Adjustments - The company adjusted its financial statements due to a change in accounting policy, resulting in an increase of ¥1,046,465.13 in deferred tax assets[6]. - The company has adopted new accounting standards effective January 1, 2023, which resulted in adjustments to deferred tax assets and other comprehensive income[34]. - Non-recurring losses for Q3 2023 totaled -¥64,339.41, with a year-to-date total of ¥1,892,298.43[8]. Expenses and Investments - Research and development expenses rose to CNY 42,659,361.62, up from CNY 34,731,644.93, highlighting a focus on innovation[30]. - Sales expenses increased by 48.57% to CNY 148,811,398.64, attributed to the provision for product recall expenses[11]. - Investment cash flow net amount improved by 24.30% to CNY -164,762,439.18, due to reduced investment in fixed assets[11].

浙江海象新材料股份有限公司 独立董事关于第二届董事会第二十三次会议相关事项的 独立意见 经核查，我们认为：公司因实施 2023 年半年度利润分配而相应调整 2023 年股票期权激励计划（以下简称"本激励计划"）的行权价格，本次调整事项符 合《上市公司股权激励管理办法》等法律法规及公司《浙江海象新材料股份有限 公司 2023 年股票期权激励计划》的相关规定，并履行了必要的审批程序。本次 调整事项在公司 2023 年第一次临时股东大会对董事会的授权范围内，调整程序 合法、合规，不存在损害公司及全体股东利益的情况。因此，我们同意公司对本 激励计划行权价格进行调整。 二、《关于调整公司 2023 年员工持股计划购买价格的议案》的独立意见 经核查，我们认为：公司本次对 2023 年员工持股计划（以下简称"本员工 持股计划"）购买价格的调整符合《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导 意见》等法律法规及公司《浙江海象新材料股份有限公司 2023 年员工持股计划》 中的相关规定，并履行了必要的审批程序。本次调整事项在公司 2023 年第一次 临时股东大会对董事会的授权范围内，调整程序合法、合规，不存在损害公司及 全体股东利 ...

证券代码：003011 公司简称：海象新材 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 浙江海象新材料股份有限公司 调整 2023 年股票期权激励计划行权价格 及 2023 年员工持股计划购买价格相关事项 之 独立财务顾问报告 $$-\exists^{2}-\exists^{2}+1\exists$$ | | | | 一、释义 3 | | | --- | --- | | 二、声明 4 | | | 三、基本假设 5 | | | 四、独立财务顾问意见 6 | | | （一）已履行的相关审批程序 | 6 | | （二）调整事项 | 7 | | （三）关于本次调整后的股权激励计划和员工持股计划与股东大会审议通过 | | | 的股权激励计划和员工持股计划存在差异的说明 | 9 | | （四）结论性意见 | 9 | | 五、备查文件及咨询方式 10 | | | （一）备查文件 | 10 | | （二）咨询方式 | 10 | 一、释义 以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义： | 海象新材、本公司、公司、上市公司 | | 指 | 浙江海象新材料股份有限公司 | | --- | --- | --- | --- | | ...

浙江海象新材料股份有限公司 浙江海象新材料股份有限公司 信息披露暂缓与豁免事务管理制度 第一章 总则 第三条 信息披露义务人应当披露的信息存在《股票上市规则》《规范运作 指引》及深圳证券交易所其他相关业务规则中规定的可暂缓、豁免信息披露的情 形的，可以无须向深圳证券交易所申请，由信息披露义务人自行审慎判断，并接 受深圳证券交易所对有关信息披露暂缓、豁免事宜的事后监管。 第四条 信息披露义务人，是指公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、 实际控制人，收购人，重大资产重组、再融资、重大交易有关各方等自然人、单 位及其相关人员，破产管理人及其成员，以及法律、行政法规和中国证监会规定 的其他承担信息披露义务的主体。 本制度适用于如下人员和机构： （一）公司董事会秘书和信息披露事务管理部门； 3 浙江海象新材料股份有限公司 （二）公司董事和董事会； （三）公司监事和监事会； 第一条 为规范浙江海象新材料股份有限公司（以下简称"公司"）的信息 披露暂缓与豁免行为，督促公司及相关信息披露义务人依法、合规地履行信息披 露义务，保护投资者的合法权益，促进公司依法规范运作，维护公司股东特别是 社会公众股东的合法权益，根据《中华 ...

浙江海象新材料股份有限公司董事会审计委员会 关于公司计提资产减值准备合理性的说明 浙江海象新材料股份有限公司 2023 年 10 月 26 日 根据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《企业会计准则》等相关法律法规的规 定，我们作为浙江海象新材料股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委 员会成员，对公司《关于计提资产减值准备的议案》进行了认真审议，基于审慎 的判断，发表如下说明： 公司本次计提资产减值准备符合《企业会计准则》和公司相关会计政策的规 定，体现了会计谨慎性的原则，符合公司的实际情况。本次计提资产减值准备后， 能够更加公允地反映截至 2023 年 9 月 30 日公司的财务状况、资产价值及经营成 果，使公司的会计信息更具有合理性。因此，同意公司本次资产减值准备的计提。 审计委员会委员：黄少明、王磊、王淑芳 ...

浙江海象新材料股份有限公司 关于调整公司 2023 年股票期权激励计划 行权价格的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 浙江海象新材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 27 日 召开了第二届董事会第二十三次会议、第二届监事会第十五次会议，审议通过了 《关于调整公司 2023 年股票期权激励计划行权价格的议案》，鉴于公司实施了 2023 年半年度权益分派，根据《浙江海象新材料股份有限公司 2023 年股票期权 激励计划》（以下简称"《激励计划》"）的规定及公司 2023 年第一次临时股 东大会的授权，公司董事会对 2023 年股票期权激励计划（以下简称"本激励计 划"）股票期权的行权价格进行调整，现将相关事项公告说明如下： 一、本激励计划已履行的决策程序和信息披露情况 1、2023 年 7 月 14 日，公司召开第二届董事会第二十次会议和第二届监事 会第十二次会议，审议通过了《关于<浙江海象新材料股份有限公司 2023 年股票 期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<浙江海象新材料股份有限公司 2023 年股票期权 ...

证券代码：003011 证券简称：海象新材 公告编号：2023-081 浙江海象新材料股份有限公司 关于调整公司 2023 年员工持股计划 购买价格的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 浙江海象新材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 27 日 召开了第二届董事会第二十三次会议、第二届监事会第十五次会议，审议通过了 《关于调整公司 2023 年员工持股计划购买价格的议案》，鉴于公司实施了 2023 年半年度权益分派，根据《浙江海象新材料股份有限公司 2023 年员工持股计划》 （以下简称"《员工持股计划》"）的规定及公司 2023 年第一次临时股东大会 的授权，公司董事会对 2023 年员工持股计划（以下简称"本员工持股计划"） 的购买价格进行调整，现将相关事项公告说明如下： 一、本员工持股计划已履行的决策程序和信息披露情况 1、2023 年 7 月 14 日，公司召开第二届董事会第二十次会议和第二届监事 会第十二次会议，审议通过了《关于<浙江海象新材料股份有限公司 2023 年员工 持股计划（草案）>及其摘要的议案》 ...