之 独立财务顾问报告 2024 年 12 月 | 一、释义 | 3 | | --- | --- | | 二、声明 | 4 | | 三、基本假设 | 5 | | 四、股权激励计划的批准与授权 | 6 | | 五、 独立财务顾问意见 | 8 | | （一）本激励计划终止实施及注销股票期权的情况 | 8 | | （二） 结论性意见 | 9 | | 六、备查文件及咨询方式 | 10 | | （一）备查文件 | 10 | 证券代码：003011 公司简称：海象新材 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关 于 浙江海象新材料股份有限公司 终止 2023 年股票期权激励计划 并注销股票期权事项 一、释义 | 海象新材、本公司、公 司、上市公司 | 指 | 浙江海象新材料股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 独立财务顾问 | 指 | 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 | | 独立财务顾问报告 | 指 | 《上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司关于浙江海象 年股票期权激励计划并注销股 | | | | 新材料股份有限公司终止 2023 | | | | 票期权事项之独立财务顾问报告》 | ...

Core Viewpoint - Zhejiang Leyi New Materials Co., Ltd. has been established with a registered capital of 50 million yuan, focusing on plastic product manufacturing and new material technology research and development [1] Company Summary - The legal representative of Zhejiang Leyi New Materials Co., Ltd. is Wang Shufang [1] - The company is wholly owned by Haixiang New Materials [1] - The business scope includes manufacturing plastic products, research and development of new material technologies, and import and export of goods and technologies [1]

王雅琴女士具备担任董事会秘书所必需的专业知识，已取得深圳证券交易所 颁发的董事会秘书资格证书，符合《公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》 等相关法律法规及《公司章程》的规定。 王雅琴女士的简历见附件，其联系方式如下： 证券代码：003011 证券简称：海象新材 公告编号：2024-046 浙江海象新材料股份有限公司 关于聘任董事会秘书的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 经浙江海象新材料股份有限公司（以下简称"公司"）董事长王周林先生提 名，公司分别于 2024 年 10 月 24 日召开第三届董事会提名委员会第二次会议， 2024 年 10 月 29 日召开第三届董事会第五次会议，审议通过了《关于聘任董事 会秘书的议案》，同意聘任王雅琴女士为公司董事会秘书，任期自公司第三届董 事会第五次会议审议通过之日起至第三届董事会届满之日止。 王雅琴女士，1972 年 12 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历， 高级会计师。1991 年 9 月至 1993 年 9 月任海宁橡塑制品厂工人；1993 年 10 月 至 1996 年 10 月历 ...

证券代码：003011 证券简称：海象新材 公告编号：2024-042 浙江海象新材料股份有限公司 第三届董事会第五次会议决议的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 与会董事对本次会议需审议的议案进行了充分讨论，形成了以下决议： 1、审议通过《2024 年第三季度报告》 表决结果：同意 7 票；反对 0 票；弃权 0 票。 具体内容详见公司同日披露于证券时报、证券日报、中国证券报和巨潮资讯 网（http://www.cninfo.com.cn）上的《浙江海象新材料股份有限公司 2024 年 第三季度报告》（公告编号：2024-044）。 2、审议通过《关于修订公司<证券投资及衍生品交易管理制度>的议案》 表决结果：同意 7 票；反对 0 票；弃权 0 票。 具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上 的《浙江海象新材料股份有限公司证券投资及衍生品交易管理制度》。 一、董事会会议召开情况 浙江海象新材料股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第五次会 议于 2024 年 10 月 29 日在公司 ...

证券代码：003011 证券简称：海象新材 公告编号：2024-045 浙江海象新材料股份有限公司 关于开展外汇衍生品交易业务的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、为有效规避外汇市场风险，防范汇率大幅波动对浙江海象新材料股份有 限公司（以下简称"公司"）造成不利影响，同时为提高外汇资金使用效率，合 理降低财务费用，公司及子公司拟开展外汇衍生品交易业务。在授权期限内，公 司及子公司预计动用的交易保证金和权利金上限（包括为交易而提供的担保物价 值、预计占用的金融机构授信额度、为应急措施所预留的保证金等）不超过 100 万美元（含等值其他币种），预计任一交易日持有的最高合约价值不超过 5,000 万美元（含等值其他币种），任一时点的交易金额（含前述交易的收益进行再交 易的相关金额）将不超过已审议额度。公司及子公司拟开展的外汇衍生品交易业 务品种包括但不限于外汇远期、外汇掉期、外汇期权、结构性远期、利率掉期、 货币互换、买入期权、卖出期权等。 2、公司于 2024 年 10 月 29 日召开第三届董事会第五次会议，审议通过了《关 于开 ...

浙江海象新材料股份有限公司 关于开展外汇衍生品交易业务的可行性分析报告 一、开展外汇衍生品交易业务的基本情况 1、交易目的 公司及子公司日常生产经营以出口为主，主要采用美元、欧元等外币进行结 算。因此当汇率出现较大波动时，汇兑损益会对公司的经营业绩造成一定的影响。 为有效规避外汇市场风险，防范汇率大幅波动对公司造成不利影响，同时为提高 外汇资金使用效率，合理降低财务费用，公司及子公司拟开展外汇衍生品交易业 务，以降低汇兑损益可能对公司经营业绩带来的影响。公司及子公司开展的衍生 品交易业务与日常经营需求紧密相关，在有效规避和防范外汇汇率、利率波动风 险，增强公司财务稳健性等方面具有必要性。该交易不会影响公司日常经营和主 营业务的发展，公司将根据实际情况合理安排资金的使用。 2、交易金额 在授权期限内，公司及子公司预计动用的交易保证金和权利金上限（包括为 交易而提供的担保物价值、预计占用的金融机构授信额度、为应急措施所预留的 保证金等）不超过 100 万美元（含等值其他币种），预计任一交易日持有的最高 合约价值不超过 5,000 万美元（含等值其他币种），任一时点的交易金额（含前 述交易的收益进行再交易的相关金额 ...

证券代码：003011 证券简称：海象新材 公告编号：2024-043 浙江海象新材料股份有限公司 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 浙江海象新材料股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第四次会 议于 2024 年 10 月 29 日在公司会议室召开。本次会议应到监事 3 人，实到监事 3 人。会议通知已于 2024 年 10 月 24 日通过邮件和电话的方式送达各位监事。 会议由公司监事会主席李方园女士主持。本次会议的召开符合《公司法》《公司 章程》以及有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件的规定。 二、监事会会议审议情况 与会监事对本次会议需审议的议案进行了充分讨论，形成了以下决议： 1、审议通过《2024年第三季度报告》 表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。 公司监事会对董事会编制的《2024年第三季度报告》进行了认真严格的审核， 并提出如下的书面审核意见： （1）公司《2024年第三季度报告》的编制和审议程序符合法律法规、公司 章程的各项规定； （2）公司《2024年第三季度报告》能真实地反 ...

证券代码：003011 证券简称：海象新材 公告编号：2024-047 浙江海象新材料股份有限公司 关于 2024 年前三季度计提资产减值准备的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没 有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 为真实反映浙江海象新材料股份有限公司（以下简称"公司"）的财务状 况、资产价值及经营情况，根据《企业会计准则》《企业会计准则第 8 号—— 资产减值》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司 规范运作》及公司会计政策的相关规定，公司对合并报表范围内截至 2024 年 09 月 30 日的各类资产进行了全面清查和进行减值测试，并对出现减值迹象的相关 资产计提减值准备。现将相关情况公告如下： 一、本次计提减值准备情况概述 （一）本次计提资产减值准备的原因 根据《企业会计准则第 8 号—资产减值》和公司相关会计政策的规定，公 司对截至 2024 年 09 月 30 日合并范围内的各类资产进行全面清查，对各类资产 的可变现进行充分的评估和分析，认为上述资产中部分资产存在一定的减值迹 象，本着谨慎性原则，对可能发生资产减值损失的相关资产计提资产减值准备。 ...

浙江海象新材料股份有限公司 证券投资及衍生品交易管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范浙江海象新材料股份有限公司（以下简称"公司"）的证券投资 及衍生品交易相关信息披露行为，防范投资风险，强化风险控制，保护投资者的权 益和公司利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳 证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第7号——交易与关联交易》等法律法规、规范性文件以及本 公司章程的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称的证券投资包括新股配售或者申购、证券回购、股票及存托 凭证投资、债券投资及深圳证券交易所认定的其他投资行为。 公司从事套期保值业务，是指为管理外汇风险、价格风险、利率风险、信用 风险等特定风险而达成与上述风险基本吻合的期货和衍生品交易的活动。公司从事 套期保值业务的期货和衍生品品种仅限于与公司生产经营相关的产品、原材料和外 汇等，公司开展期货投资业务按照公司《期货交易管理制度》相关规定执行。 第三条 以下情形不适用本制度从事证券投资与衍生品交易规范的范围： （一）作为公司或其控股子公司主营业务的证券投资与衍生品交易行为； （ ...

Financial Performance - The company's revenue for Q3 2024 was ¥340,372,232.92, representing a 2.11% increase compared to the same period last year, but a decline of 18.23% year-to-date[1] - The net profit attributable to shareholders for Q3 2024 was a loss of ¥3,785,027.80, a 90.51% increase in loss compared to the same period last year, with a year-to-date profit of ¥1,631,525.49, down 98.82%[1] - Total operating revenue for the current period is CNY 1,027,321,085.58, a decrease of 18.2% compared to CNY 1,256,390,011.85 in the previous period[16] - Net profit for the current period is CNY 1,631,525.49, a significant decline from CNY 138,759,389.01 in the previous period[17] - Earnings per share (EPS) for the current period is CNY 0.02, compared to CNY 1.38 in the previous period[18] - The company reported a significant increase in asset impairment losses, totaling CNY 110,448,561.29 compared to CNY 31,675,898.74 in the previous period[17] - Other comprehensive income attributable to shareholders of the parent company shows a loss of CNY 12,173,029.61, compared to a loss of CNY 8,242,945.14 in the previous period[18] Cash Flow - The net cash flow from operating activities for the year-to-date period was ¥170,945,464.11, a decrease of 1.86% compared to the previous year[1] - The net cash flow from operating activities for Q3 2024 was ¥170,945,464.11, a slight decrease from ¥174,188,521.52 in Q3 2023, representing a decline of approximately 1.4%[20] - Total cash outflow from investing activities was ¥70,741,081.83, significantly lower than ¥164,762,439.18 in the same period last year, indicating a reduction of about 57.0%[20] - Cash inflow from financing activities totaled ¥335,902,692.66, down from ¥769,895,171.40 in Q3 2023, reflecting a decrease of approximately 56.3%[20] - The net cash flow from financing activities was -¥28,565,117.81, an improvement compared to -¥90,741,187.23 in Q3 2023[20] - The company's cash and cash equivalents at the end of Q3 2024 amounted to ¥306,850,585.29, an increase from ¥273,382,082.87 at the end of Q3 2023, representing a growth of about 12.3%[20] - The total operating cash outflow for the quarter was ¥1,009,015,691.17, down from ¥1,293,958,536.53 in Q3 2023, indicating a decrease of approximately 22.0%[20] - The company paid ¥55,576,871.70 in various taxes, compared to ¥52,248,816.54 in the previous year, marking an increase of about 6.5%[20] - The cash flow from investment activities was negative at -¥70,741,081.83, compared to -¥164,762,439.18 in Q3 2023, showing a reduction in cash outflow by approximately 57.0%[20] - The impact of exchange rate changes on cash and cash equivalents was positive at ¥5,153,798.34, contrasting with a negative impact of -¥5,364,405.16 in Q3 2023[20] Assets and Liabilities - Total assets as of September 30, 2024, were ¥2,193,716,444.93, down 6.28% from the end of the previous year[1] - The company's total liabilities decreased by 37.58% in accounts payable, amounting to ¥149,470,196.58, due to a reduction in payable materials[4] - The total current assets decreased from RMB 998,270,586.01 to RMB 936,928,144.55, indicating a decline of approximately 6.7%[14] - The company's total assets decreased from RMB 2,340,803,842.15 to RMB 2,193,716,444.93, a reduction of about 6.3%[14] - The company's fixed assets decreased from RMB 1,049,453,419.58 to RMB 912,377,912.91, a decline of approximately 13.1%[14] - Current liabilities decreased from RMB 910,911,492.56 to RMB 761,924,568.41, reflecting a reduction of about 16.3%[14] - The company reported a decrease in inventory from RMB 386,435,486.37 to RMB 303,550,085.20, a decline of approximately 21.5%[13] Shareholder Information - The total number of common shareholders at the end of the reporting period is 11,381[5] - Wang Zhoulin holds 27.08% of the shares, totaling 27,809,460 shares[5] - The stockholding ratio of Haining Jingmei Investment Management Partnership is 11.25%, with 11,550,000 shares held[5] - The stockholding ratio of Lu Guoqiang is 3.35%, with 3,436,106 shares held[5] - The stockholding ratio of Chen Jianliang is 2.15%, with 2,203,911 shares held[5] - The stockholding ratio of Shen Caixing is 2.01%, with 2,059,974 shares held[5] Incentive Plans - The company completed the initial grant registration of the stock option incentive plan on September 21, 2023, granting a total of 1,452,000 stock options to 65 incentive objects[10] - The stock option incentive plan was approved by the board on July 31, 2023, and the independent directors provided their opinions on the plan[8] - The company did not find any insider trading related to the stock option incentive plan prior to its disclosure[9] - The company has a total of 145.20 million stock options granted under the incentive plan[10] - The company adjusted the exercise price of the 2023 stock option incentive plan from RMB 23.39 per share to RMB 23.10 per share due to the implementation of the 2023 semi-annual profit distribution[11] - As of August 2024, the company completed the cancellation of 591,991 stock options from the 2023 incentive plan, reflecting changes in personal circumstances of six incentive targets and unmet performance targets[12] Other Information - The company recognized an asset impairment provision totaling RMB 54,953,634.13 for the first half of 2024, impacting the total profit by RMB 56,651,756.45 and net profit by RMB 56,978,148.57[12] - The company plans to expedite the appointment of a new board secretary following the resignation of the previous secretary due to personal reasons[12] - The company will continue to monitor and adjust its strategies in response to market conditions and performance metrics[12] - The company did not undergo an audit for the Q3 report, which may affect the perception of financial reliability[20]