目 录 一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告………………………第 1—2 页 二、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告…………… 第 3—11 页 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 天健审〔2024〕3463 号 浙江海象新材料股份有限公司全体股东： 我们鉴证了后附的浙江海象新材料股份有限公司（以下简称海象新材公司） 管理层编制的 2023 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供海象新材公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。 我们同意将本鉴证报告作为海象新材公司年度报告的必备文件，随同其他文件一 起报送并对外披露。 二、管理层的责任 海象新材公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年 修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）和《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——主板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》（深证上〔2023〕 1145 号）的规定编制《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》，并保 证其内容真实 ...

证券代码：003011 证券简称：海象新材 公告编号：2024-022 浙江海象新材料股份有限公司 会计政策变更公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、本次会计政策变更概述 （一）会计政策变更原因及变更日期 2023 年 10 月 25 日，财政部发布了《企业会计准则解释第 17 号》，规定"关 于流动负债与非流动负债的划分""关于供应商融资安排的披露"以及"关于售 后租回交易的会计处理"内容要求自 2024 年 1 月 1 日起施行。 由于上述会计准则解释的发布，浙江海象新材料股份有限公司（以下简称"公 司"）需对会计政策进行相应变更。公司自 2023 年起提前执行《企业会计准则 解释第 17 号》的规定。 1、变更前采取的会计政策 本次会计政策变更前，公司执行财政部颁布的《企业会计准则—基本准则》 和各项具体会计准则、后续发布和修订的企业会计准则、企业会计准则应用指南、 企业会计准则解释公告以及其他相关规定。 2、变更后采取的会计政策 本次会计政策变更后，公司将执行《准则解释第 17 号》的相关规定。其他 未变更部分仍按照财政部前期颁布的 ...

目 录 一、内部控制审计报告…………………………………………第 1—2 页 内部控制审计报告 天健审〔2024〕3462 号 浙江海象新材料股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了浙江海象新材料股份有限公司（以下简称海象新材公司）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是海象 新材公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为，海象新材公司于 2023 年 12 月 31 日按照《企业内部 ...

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 证券代码：003011 证券简称：海象新材 公告编号：2024-012 浙江海象新材料股份有限公司 第三届监事会第二次会议决议的公告 浙江海象新材料股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第二次会 议于 2024 年 4 月 25 日在公司会议室召开。本次会议应到监事 3 人，实到监事 3 人。会议通知已于 2024 年 4 月 15 日通过邮件和电话的方式送达各位监事。会议 由推举的监事李方园女士主持。本次会议的召开符合《公司法》《公司章程》以 及有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件的规定。 二、监事会会议审议情况 与会监事对本次会议需审议的议案进行了充分讨论，形成了以下决议： 1、审议通过《关于2023年年度报告及其摘要的议案》 表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。 公司监事会对董事会编制的2023年年度报告及其摘要进行了认真严格的审 核，并提出如下的书面审核意见： 1、公司2023年年度报告及其摘要的编制和审议程序符合法律、法规、公司 章程的各项规定； 2、公 ...

浙江海象新材料股份有限公司 关于计提大额成本费用的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、本期计提大额成本费用的主要原因和影响分析 受溯源影响，公司基于权责发生制对召回货物产生的运费、关税进行计提： 经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2023 年度共计提 7,309.60 万元， 影响公司 2023 年度净利润 7,309.60 万元；2024 年第一季度共计提 2,773.84 万 元，影响公司 2024 年第一季度净利润 2,527.98 万元（未经审计）。 证券代码：003011 证券简称：海象新材 公告编号：2024-024 二、应对措施和风险提示 自海关溯源问题发生以来，公司积极采取多种切实可行的措施助力产品出口， 在一定程度上降低了海关扣押的风险。截至目前，不排除公司通关仍会受到阻碍 的可能，公司将依据相关法律法规及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意 投资风险。 特此公告。 浙江海象新材料股份有限公司董事会 2024 年 4 月 27 日 ...

浙江海象新材料股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称企业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制 制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，对公司 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是：合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告 及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制 存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变 化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据 ...

浙江海象新材料股份有限公司 2023年度监事会工作报告 2023 年度浙江海象新材料股份有限公司（以下简称"公司"）监事会根据 《公司法》《证券法》及其他法律法规、规章和《公司章程》的规定，本着对全 体股东负责的精神，认真履行有关法律法规赋予的职权，积极有效地开展工作， 对公司依法运作情况和公司董事、经理及其他高级管理人员履行职责情况进行监 督，维护了公司及股东的合法权益。现将监事会在 2023 年度的主要工作报告如 下： 一、报告期内公司监事会具体工作情况 报告期内，公司第二届监事会共召开了 6 次监事会会议，具体情况如下： 1、2023 年 4 月 24 日召开第二届监事会第十一次会议，全体监事参加，会 议通过了以下议案： 《关于 2022 年年度报告及其摘要的议案》《2022 年度内部控制自我评价报 告》《2022 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》《2022 年度财务决 算报告》《2022 年度监事会工作报告》《关于 2022 年度利润分配方案的议案》 《关于部分募投项目变更、结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》 《2023 年第一季度报告》《关于 2023 年公司及子公司拟申请综合授 ...

公司及监事会对张李强先生担任监事期间为公司所做的贡献表示衷心的感 谢！ 二、职工代表监事补选情况 证券代码：003011 证券简称：海象新材 公告编号：2024-010 浙江海象新材料股份有限公司 关于职工代表监事辞职及补选职工代表监事的公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、职工代表监事辞职的情况 浙江海象新材料股份有限公司（下称"公司"）于近日收到职工代表监事张 李强先生提交的书面辞职申请，张李强先生因工作调整，申请辞去公司第三届监 事会职工代表监事、监事会主席职务，并将继续在公司任职。根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称《公司法》）、《浙江海象新材料股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）等相关规定，由于张李强先生辞职后监事会成员低于 法定人数，其辞职报告自公司职工代表大会选举产生新任监事后生效。 截至本公告披露日，张李强先生未直接持有公司股份，张李强先生通过公司 股东海宁晶美投资管理合伙企业(有限合伙)和 2023 年员工持股计划间接持有本 公司股份 319,510 股，持股比例为 0.31%。张李强先生所持股份将按照《深圳证 ...

证券代码：003011 证券简称：海象新材 公告编号：2024-009 浙江海象新材料股份有限公司 特别提示： 本次接受担保的子公司浙江海象进出口有限公司资产负债率超过 70%，敬请 投资者注意相关风险。 一、担保情况概述 浙江海象新材料股份有限公司（以下简称"公司"）分别于 2023 年 4 月 24 日、2023 年 5 月 15 日召开了第二届董事会第十八次会议、2022 年年度股东大会， 审议通过了《关于为全资子公司申请授信额度提供担保的议案》，同意 2023 年 度公司全资子公司越南海欣新材料有限公司、浙江海象进出口有限公司（以下简 称"海象进出口"）向银行等金融机构申请综合授信额度，总计不超过 6 亿元人 民币，公司为子公司提供担保额度总计不超过 6 亿元人民币，同时各子公司将视 情况以自有财产为自身提供抵押担保；股东大会同意授权总经理根据实际情况在 前述总授信额度内办理相关事宜，并签署与各金融机构发生业务往来的相关各项 法律文件，授权期限自 2022 年年度股东大会通过之日起至 2023 年年度股东大会 召开之日止。具体内容详见公司披露于证券时报、证券日报、上海证券报、中国 证券报和巨潮资讯网（ ...

证券代码：003011 证券简称：海象新材 公告编号：2024- 007 浙江海象新材料股份有限公司 2023 年员工持股计划第一次持有人会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、持有人会议召开情况 浙江海象新材料股份有限公司（以下简称"公司"）2023年员工持股计划第 一次持有人会议（以下简称"持有人会议"）于2024年1月25日以现场及通讯会 议相结合的方式召开。本次会议通知于2024年1月20日以电子邮件方式发出。本 次会议由公司董事长王周林先生主持。本次会议应出席持有人25人，实际出席会 议持有人25人，代表公司2023年员工持股计划有表决权的份额为13,078,899份 （对应的持股数为854,830股），占公司2023年员工持股计划总份额13,078,899 份的100%。 1、审议通过《关于设立公司2023年员工持股计划管理委员会的议案》 为保证公司2023年员工持股计划的顺利进行，保障持有人的合法权益，根据 《浙江海象新材料股份有限公司2023年员工持股计划》和《浙江海象新材料股份 有限公司2023年员工持股计划管理办法 ...