浙江大洋生物科技集团股份有限公司 对外提供财务资助管理制度 第一章 总则 第一条 为依法规范浙江大洋生物科技集团股份有限公司（以下简称"公司"） 对外提供财务资助行为，防范财务风险，提高公司信息披露质量，确保公司经营 稳健，根据《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上 市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》《公司章程》的有关规定，结合公司的实际情况， 特制定本制度。 第二条 本制度所称"对外提供财务资助"，是指公司及其控股子公司有偿 或者无偿对外提供资金、委托贷款等行为，但下列情况除外： （一）公司以对外提供借款、贷款等融资业务为主营业务； （二）资助对象为公司合并报表范围内的、持股比例超过 50%的控股子公司， 且该控股子公司其他股东中不包含公司的控股股东、实际控制人及其关联人； （三）中国证监会或者深交所认定的其他情形。 公司及子公司向与关联人共同投资形成的控股子公司提供财务资助，参照本 制度执行。 第三条 公司应当充分保护股东的合法权益，对外提供财务资助应当遵循平 等、自愿、公平的原则。 第二章 对外提供财务资 ...

浙江大洋生物科技集团股份有限公司董事会 关于 2023 年度证券投资情况专项说明 根据《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》等有关规定的 要求，浙江大洋生物科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会对 2023 年度证券投资情况进行了认真核查，现将有关情况说明如下： 一、报告期证券投资概述 三、证券投资审议批准情况 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号—交易与关联交易》 《公司章程》以及公司《证券投资管理制度》，上述证券投资行为未达到公司董 事会审议标准，无需提交公司董事会审议，由公司董事长审批通过。 1、证券投资的批准程序：根据《公司法》《证券法》《深圳证券交易所股票 上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范 运作》等法律、法规、规范性文件及公司《公司章程》《证券投资管理制度》等 制度的要求进行审批。 2、证券投资的目的：为进一步提升资金的使用效率，合理利用闲置自有资 金，在不影响公司及子公司正常经营的情况下，公司利用自有闲置资金进行证券 投资，在风险可控的前提下使公司 ...

浙江大洋生物科技集团股份有限公司 内部控制制度 第一章 总则 第一条 为了加强和规范公司内部控制管理，提高经营效率和盈利水平，增 强财务信息可靠性，维护公司资产安全防范和化解各类风险，提升公司经营管理 水平，保证国家法律法规切实得到遵守，根据《企业内部控制基本规范》、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号-主板上市公司规范运作》，结合本公 司实际，制定本制度。 第二条 内部控制是指由公司董事会、监事会、经营管理层和全体员工实施 的、为实现内部控制目标而提供合理保证的过程。 第三条 公司内部控制的目标 （一）确保国家有关法律法规和公司内部规章、制度的贯彻执行； （二）提高公司经营效率和效果，提升风险防范和控制能力，促进实现公 司发展战略； （三）保障公司资产安全，提升管理水平，增进对公司股东的回报； （四）确保财务报告及相关信息披露真实、准确、完整、及时和公平。 第四条 公司董事会负责公司内部控制制度的制定、实施和完善，并定期对 内部控制执行情况进行全面检查和效果评估。 第五条 监事会负责监督公司内部控制制度的建立与执行，对发现的重大内 部控制缺陷，可责令公司进行整改。 第六条 经营管理层负责经营环节的内 ...

浙江大洋生物科技集团股份有限公司全体股东： 浙江大洋生物科技集团股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 根据财政部、证监会等部门联合发布的《企业内部控制基本规范》及其配套 指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称"企业内部控制体系"），结合本 公司（以下简称"公司"）内部控制制度和评价方法，在内部控制日常监督和专 项监督的基础上，我们对公司截至2023年12月31日（内部控制评价报告基准日） 的内部控制建立的合理性、完整性和实施的有效性进行了评价，并就内部控制设 计和运行中存在的缺陷进行了认定。现将公司截至2023年12月31日与公司财务报 表相关的内部控制自我评价情况报告如下： 一、重要声明 内部控制是由企业董事会、监事会、经理层和全体员工实施的，旨在实现控 制目标的过程。在公司治理层的监督下，按照企业内部控制规范体系的规定，设 计、实施和维护有效的内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告 是本公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层 负责领导和组织实施企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监 事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导 ...

| 非经营性资金占用 | 资金占用方名称 | 占用方与上 市公司的关 | 上市公司 | 2023 年期初占 | 2023 | 年度占用累计发 | 2023 | 年度占用资 | 2023 年度偿还 | 2023 | 年期末占 | 占用形 | 占用性质 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | 核算的会 | 用资金余额 | | 生金额(不含利息) | | 金的利息(如有) | 累计发生金额 | | 用资金余额 | 成原因 | | | | | 联关系 | 计科目 | | | | | | | | | | | | 控股股东、实际控制 无 | | - | - | - | | - | | - | | - | - | - | 非经营性 | | 人及其附属企业 | | | | | | | | | | | | | | | 前控股股东、实际控 无 | | - | - | - | | - | | - | | - | - | - | 非经营性 | | 制人及其附属企业 | | | | | ...

www.zhcpa.cn 国际 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn）"进行查理 张告编码:浙24Z8 目 景 一、内部控制审计报告 页 次 1-2 浙江大洋生物科技集团股份有限公司 内部控制审计报告 中国杭州市钱江新城新业路8号UDC时代大厦A座5-8层、12层、23层 Floors 5–8, 12 and 23. Block A. UDC Times Building, No. 8 Xinye Road. Qianjiang New City. Hangzhou Tel. 0571-88879999 Fax. 0571-88879000 中国杭州市钱江新城新业路8号UDC时代大厦A座5-8层、12层、23层 Floors 5–8, 12 and 23. Block A, UDC Times Building. No. 8 Xinye Road, Qianjiang New City. Hangzhou Tel. 0571-888799999 Fax. 0571-88879000 www.zhcpa.cn 内部控制审计报告 中汇会审[2024] ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、每 10 股派发现金红利 4.5 元（含税），不送红股，不以资本公积金转增 股本。 2、本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数。 3、在实施权益分派的股权登记日前公司总股本的基数发生变化的，将按照 分配比例不变的原则对分配总额进行调整。 证券代码：003017 股票简称：大洋生物 公告编号：2024-033 浙江大洋生物科技集团股份有限公司 关于 2023 年度利润分配预案的公告 （一）董事会审计委员会审议情况 浙江大洋生物科技集团股份有限公司（以下简称"公司"或"大洋生物"） 于 2024 年 4 月 24 日召开第五届董事会第十七次会议、第五届监事会第十一次会 议，审议通过了《关于 2023 年度利润分配预案的议案》，本议案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。现将相关事项公告如下： 一、利润分配方案的基本情况 根据中汇会计师事务所（特殊普通合伙）出具的标准无保留意见审计报告（中 汇会审[2024]5200号），公司2023年合并报表归属于母公司股东的净利润 5,00 ...

浙江大洋生物科技集团股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善浙江大洋生物科技集团股份有限公司（以下简称"公 司"）治理结构，切实保护全体股东特别是中小股东及相关者利益，促进公司规 范运作，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司独立董事管理办法》（以下 简称《管理办法》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上 市公司规范运作》等相关法律、法规，并结合《浙江大洋生物科技集团股份有限 公司章程》（以下简称"公司章程"），制定本工作制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事及董事会专门委员会委员以外的 其他职务，并与其所受聘的公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接 利害关系，或者其他可能妨碍其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应当按 照相关法律法规、《管理办法》和公司章程的要求，认真履行职责，维护公司整 体利益，尤其要关注中小股东的合法权益不受损害。 独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人或者其他与公 司存在利害关系的单位或个人的影响。 第四条 公司聘任的独立董事原则上最多在三家境内上市 ...

浙江大洋生物科技集团股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职情况评估 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准 则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规和《公司章程》 《董事会审计委员会议事规则》等制度的有关规定和要求，浙江大洋生物科技集 团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则， 恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员会对年审会计师事务所 2023 年度履 职评估及履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023 年年度审计会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 中汇会计师事务所，于 2013 年 12 月转制为特殊普通合伙，管理总部设立于 杭州，系原具有证券、期货业务审计资格的会计师事务所之一，长期从事证券服 务业务。 事务所名称：中汇会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：2013 年 12 月 19 日 组织形式：特殊普通合伙 注册地址：杭州市上城区新业路 8 号华联时代大厦 A 幢 601 室 及履行监督职责情况的报告 首席 ...

关于 2023 年度募集资金存放与使用情况专项报告 浙江大洋生物科技集团股份有限公司 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）发布的《上市公 司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和深圳证券交易 所印发的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运 作》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 2 号—公告格式》等有关规定， 浙江大洋生物科技集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）2023 年度募集资金存放与使用情况的专项说明如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到账时间 本公司经中国证券监督管理委员会证监发行字[2020]2415 号文核准，由主 承销商财通证券股份有限公司通过深圳证券交易所系统采用网上定价方式，向社 会公开发行了人民币普通股(A 股)股票 1,500.00 万股，发行价为每股人民币为 28.85 元，共计募集资金总额为人民币 43,275.00 万元，扣除部分券商承销佣金 及保荐费 2,547.17 万元后，主承销商财通证券股份有限公司于 2020 年 10 月 20 日汇入本公司募集资金监管账户中国银行建 ...