宸展光电（厦门）股份有限公司 内部控制制度 内部控制制度 2025 年 11 月 宸展光电（厦门）股份有限公司 内部控制制度 第一章 总则 第一条 为加强和规范宸展光电（厦门）股份有限公司（以下简称"公司"）内部 控制管理，提高公司经营管理水平和风险防范能力，促进公司可持续发展，遵循外部 监管要求，提升内部控制的健全性及有效性，落实公司的内控责任，从而保护投资者 的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《企业内部控制基本规范》和《企业内部 控制评价指引》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（以下简称 "《主板上市公司规范运作》"）《上市公司治理准则》等法律法规、规章和规范性文 件及《宸展光电（厦门）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等规定， 结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部控制是指公司为了保证战略目标的实现，而对公司战略 制定和经营活动中存在的风险予以管理的相关制度安排。它是由公司董事会、管理层 ...

宸展光电（厦门）股份有限公司 董事会秘书工作细则 董事会秘书工作细则 2025 年 11 月 宸展光电（厦门）股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总则 第一条 为促进宸展光电（厦门）股份有限公司（以下简称"公司"）的规范运 作，充分发挥董事会秘书的作用，加强对董事会秘书工作的管理与监督，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》《深 圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）、《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等有关法律、行政法规、 部门规章、规范性文件及《宸展光电（厦门）股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》），特制定本工作制度。本制度适用于董事会秘书工作岗位，是董事会审 查、评价董事会秘书工作成绩的主要依据。 第五条 具有下列情形之一的，不得担任公司董事会秘书： （一）《公司法》规定的不得担任董事、高级管理人员的情形； 第二条 公司设立董事会秘书一名。董事会秘书为公司的高级管理人员，对公司 和董事会负责，应忠实、勤勉地履行职责。董事会秘书应当遵守《公司章程》，承担高 级管理人员的有关法律责任，对公司负有诚信和勤勉 ...

宸展光电（厦门）股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 内幕信息知情人登记管理制度 2025 年 11 月 宸展光电（厦门）股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范宸展光电（厦门）股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信息 管理，维护信息披露的公平原则，保护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知 情人登记管理制度》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律法规，以及《宸展光电（厦 门）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情 况，制定本制度。 第二条 董事会为公司内幕信息知情人登记管理工作的管理机构，应当保证内幕 信息知情人档案真实、准确和完整，董事长为主要责任人。董事会秘书及其领导下的 董事会办公室负责办理公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。董事长与董事会 秘书应当对内幕信息知情人档案的真实 ...

宸展光电（厦门）股份有限公司 董事和高级管理人员离职管理制度 董事和高级管理人员离职管理制度 2025 年 11 月 宸展光电（厦门）股份有限公司 董事和高级管理人员离职管理制度 第三条 公司董事、高级管理人员离职包括因任期届满离任、主动辞职、被解除 职务、退休或其他导致董事、高级管理人员实际离职等情形。 第四条 董事可以在任期届满以前提出辞任，董事辞任应当提交书面报告。公司 收到辞职报告之日起辞任生效。公司将在两个交易日内披露有关情况。出现下列规定 情形的，在改选出的董事就任前，原董事仍应当按照有关法律、法规和《公司章程》 的规定继续履行职责，但存在相关法规另有规定的除外： （一）董事任期届满未及时改选，或者董事在任期内辞职导致董事会成员低于法 定最低人数； （二）审计委员会成员辞职导致审计委员会成员低于法定最低人数，或者欠缺会 计专业人士； （三）独立董事辞职导致公司董事会或者其专门委员会中独立董事所占比例不符 合法律法规或者公司章程的规定，或者独立董事中欠缺会计专业人士。 第一章 总则 第一条 为加强对宸展光电（厦门）股份有限公司（以下简称"公司"）董事及高 级管理人员离职事项的管理，保障公司治理结构的 ...

宸展光电（厦门）股份有限公司 审计委员会工作细则 审计委员会工作细则 2025 年 11 月 宸展光电（厦门）股份有限公司 审计委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为提供宸展光电（厦门）股份有限公司（以下简称"公司"）董事会决策 的依据，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的有效监督，完善公司治理 结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》、《上市公司治理准则》等相关法律、行政法规、规范性文件以及《宸展光电 （厦门）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实 际情况，特制定本工作细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会下设的专门委员会，对董事会负责，并行使 《公司法》规定的监事会的职权。 第三条 审计委员会成员须保证足够的时间和精力履行委员会的工作职责，勤勉 尽责，切实有效地监督公司的外部审计，指导公司内部审计工作，促进公司建立有效 的内部控制并提供真实、准确、完整的财务报告。 第四条 公司为审计委员会提供必要的工作条件，配备专门人员或机构承担审计 委员会的工作联络、会议组织、材料准备和档案管理等日常工作。审计委员会履行职 责时 ...

宸展光电（厦门）股份有限公司 对外担保管理制度 对外担保管理制度 2025 年 11 月 宸展光电（厦门）股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为加强宸展光电（厦门）股份有限公司（以下简称"公司"）的对外担保 管理，规范公司对外担保行为，控制和降低担保风险，保证公司资产安全，根据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第 8 号——上 市公司资金往来、对外担保的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关法律、行 政法规、规范性文件以及《宸展光电（厦门）股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的有关规定，并结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本办法所述的对外担保是指公司以第三人的身份为债务人的债务提供担 保，当债务人不履行债务时，由公司按照约定履行债务或者承担责任的行为。担保形 式包括保证、抵押及质押。 第三条 本办法所述对外担保包括公司对全资子公司、控股子公司的担保，本办 法适用于本公司及全资子公司、控股子公司（以下简称"子公司"）。 第四条 本办法所述对外担保总额， ...

宸展光电（厦门）股份有限公司 会计师事务所选聘制度 会计师事务所选聘制度 2025 年 11 月 第三条 公司聘用或解聘会计师事务所，应当经审计委员会全体成员过半数审议 同意后，提交董事会审议，并由股东会决定。公司不得在董事会、股东会审议批准前 聘请会计师事务所对公司财务会计报表发表审计意见、出具审计报告及内部控制报告。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东会审议前，向公司 指定会计师事务所，也不得干预审计委员会独立履行选聘职责。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第五条 公司选聘的会计师事务所应当具备下列条件： （一）具有独立的主体资格，具备中国证券监督管理委员会规定的开展证券期货 相关业务所需的执业资格和条件； （二）具有固定的工作场所、健全的组织机构和完善的内部管理和控制制度； 第一章 总则 第一条 为了规范宸展光电（厦门）股份有限公司（以下简称"宸展光电"或"公司"） 选聘（包括新聘、续聘、变更）会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高财务 信息质量，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深 ...

宸展光电（厦门）股份有限公司 对外捐赠管理制度 对外捐赠管理制度 2025 年 11 月 宸展光电（厦门）股份有限公司 对外捐赠管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范宸展光电（厦门）股份有限公司（以下简称"宸展光电"或"公司"） 对外捐赠行为，加强公司对外捐赠事项的管理，更好地履行公司的社会责任，根据《中 华人民共和国公益事业捐赠法》、《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》和《宸展光电（厦门）股份有限公 司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定，结合本公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称"对外捐赠"是指公司自愿无偿将其有权处分的合法财产赠 与合法的受赠对象，用于与生产经营活动没有直接关系的公益事业的行为，帮助社会 抵抗自然灾害、构建和谐生态环境、救助危困群体、增加社会福利等公益性社会活动。 第三条 本制度适用于公司及全资、控股子公司。 第二章 对外捐赠的原则 第四条 公司对外捐赠应坚持以下原则： （一）合法合规原则。对外捐赠应当遵守法律、法规，不得违背社会公德，不得 损害公共利益和其他公民的合法权益。 （二）权责清晰原则。公司经营者或者 ...

宸展光电（厦门）股份有限公司 独立董事专门会议工作细则 独立董事专门会议工作细则 2025 年 11 月 宸展光电（厦门）股份有限公司 独立董事专门会议工作细则 第一条 为进一步规范宸展光电（厦门）股份有限公司（以下简称"公司"）独立 董事专门会议的议事方式和决策程序，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，保护 中小股东合法权益，促进公司的规范运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交 易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公 司规范运作》《公司章程》及其他有关规定，并结合公司实际情况，制定本细则。 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及主要股东、实际控 制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对本公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、行 政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、证券交易所业务 规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会、董事会专门委员会及独立董 事专门会议中发挥参与决策、 ...

宸展光电（厦门）股份有限公司 内部审计管理制度 内部审计管理制度 2025 年 11 月 宸展光电（厦门）股份有限公司 内部审计管理制度 第一章 总则 第一条 为了加强宸展光电（厦门）股份有限公司（以下简称"宸展光电"）的内部 审计工作，促进企业规范管理，提高经济效益，保护投资者的合法权益，根据《中 华人民共和国审计法》、《企业内部控制基本规范》、《审计署关于内部审计工作的 规定》、《中国内部审计准则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号— —主板上市公司规范运作》（以下简称《主板上市公司规范运作》）等有关规定及行 业准则，并结合宸展光电公司章程、制度及实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于宸展光电所属部门、全资和控股子公司内部审计管理工 作。 第二章 内部审计机构设置及使命 第三条 根据上市公司监管法律法规及管理监督的需要，公司设立审计室。审计 室在工作上直接接受董事会审计委员会的指导和监督，独立行使审计职权，对董事 会审计委员会负责，不受其他部门和个人的干涉。 （二）对公司各内部机构、控股子公司以及对公司具有重大影响的参股公司的 内部控制制度的完整性、合理性及其实施的有效性进行检查和评估 ...