思进智能成形装备股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券 之 思进智能成形装备股份有限公司 上市保荐书 国元证券股份有限公司 关于 上市保荐书 保荐机构(主承销商) 国元证券股份有限公司 GUOYUAN SECURITIES CO., LTD. (安徽省合肥市梅山路 18 号 ) 二〇二四年一月 思进智能成形装备股份有限公司 上市保荐书 国元证券股份有限公司 关于思进智能成形装备股份有限公司向不特定对象 发行可转换公司债券之上市保荐书 深圳证券交易所： 作为思进智能成形装备股份有限公司（以下简称"思进智能"、"发行人" 或"公司"）向不特定对象发行可转换公司债券的保荐机构，国元证券股份有限 公司及其保荐代表人已根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司证券发行注册管理办法》（以下 简称"《注册管理办法》"）《可转换公司债券管理办法》等法律法规和中国证 监会及深圳证券交易所的有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制定的 业务规则和行业自律规范出具上市保荐书，并保证所出具文件真实、准确、完整。 现将有关情况报告如下： 一、发行人基本情况 （一）发行人概 ...

证券代码：003025 证券简称：思进智能 公告编号：2024- 011 思进智能成形装备股份有限公司 关于公司继续使用部分闲置自有资金 进行现金管理的进展公告 一、公司使用部分闲置自有资金进行现金管理到期赎回的情况 1、公司与建设银行宁波梅墟支行签订协议，使用部分闲置自有资金进行现 金管理，具体内容详见公司刊登在《证券日报》、《证券时报》、《上海证券报》、 《中国证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告（公告编号： 2023- 071）。 截至本公告日，公司如期赎回已到期理财产品，赎回本金人民币 5,000 万 元，获得理财收益人民币 246,575.34 元，本金及理财收益已全额存入自有资金 专户。 2、上述事项具体情况列示如下： | 序 | 申购 | 签约银 | 产品名称 | 产品 | 认购金额 | 起止日期 | 预期年化 | 资金来源 | 实际收益 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 号 | 主体 | 行 | | 类型 | （万元） | | 收益率 | | （元） | | 1 | ...

保荐机构（主承销商） 证券简称：思进智能 证券代码：003025 思进智能成形装备股份有限公司 （浙江省宁波高新区菁华路 699 号） 关于思进智能成形装备股份有限公司 申请向不特定对象发行可转换公司债券的 审核问询函的回复（修订稿） 二〇二四年一月 关于思进智能成形装备股份有限公司申请向不特定对象发行 可转换公司债券的审核问询函的回复 深圳证券交易所： 根据贵所下发的审核函〔2023〕120169 号《关于思进智能成形装备股份有 限公司申请向不特定对象发行可转换公司债券的审核问询函》（以下简称"《问询 函》"）的要求，思进智能成形装备股份有限公司（以下简称"公司"、"发行人" 或"思进智能"）与国元证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"或"国元证 券"）、天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"申报会计师"）、上海市 锦天城律师事务所（以下简称"发行人律师"），本着勤勉尽责、诚实信用的原则， 认真履行了尽职调查义务，针对问询函相关问题进行了认真核查，现回复如下， 请予审核。 如无特别说明，本回复中使用的简称或名词释义与《思进智能成形装备股份 有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（修订稿）》（ ...

| | | | 一、问题 | 1 | | | | --- | --- | --- | --- | | | …………………………………………………………第 | 1—49 | 页 | 二、问题 2 ……………………………………………………… 第 49—69 页 关于思进智成形装备股份有限公司 申请向不特定对象发行可转换公司债券审核问询函 中有关财务事项的说明 天健函〔2024〕65 号 深圳证券交易所： 由国元证券股份有限公司转来的《关于思进智能成形装备股份有限公司申请 向不特定对象发行可转换公司债券的审核问询函》（审核函〔2023〕120169 号， 以下简称审核问询函）奉悉。我们已对审核问询函所提及的思进智能成形装备股 份有限公司（以下简称思进智能公司或公司）财务事项进行了审慎核查，现汇报 如下。 一、问题 1 公司持有交易性金融资产 10,000 万元，子公司宁波思进犇牛机械有限公司存在 少量未取得产权证书的建筑物。 请发行人补充说明：（1）结合 2023 年前三季度产品成本及销量变动、产 品定价模式、产品价格变化情况、期间费用变动、已实现销售订单和尚未实现 销售在手订单的金额及相比上年同期订单在定制化方面 ...

国元证券股份有限公司 关于 思进智能成形装备股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券 | 声 | 明…… | | --- | --- | | 目 | 求…… | | | 第一节 本次证券发行基本情况 . | | | 一、保荐机构名称 . | | | 二、具体负责推荐的保荐代表人 | | | 三、项目协办人及其他项目组成员 | | | 四、发行人基本情况 | | | 五、保荐机构与发行人的关系 | | | 六、保荐机构内部审核程序和内核意见… | | 第二节 | 保荐机构承诺事项 | | 第三节 | 对发行人为本次发行中聘请第三方等廉洁从业情况的核查意见 11 | | | 一、保荐机构直接或间接有偿聘请第三方情况 . | | | 二、发行人直接或间接有偿聘请其他第三方情况 | | | 三、保荐机构的核查意见…………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………… 11 | | 第四节 | 对本次证券发行的推荐意见 ………………………………………………………………………………… ...

思进智能成形装备股份有限公司 上市保荐书 国元证券股份有限公司 关于 思进智能成形装备股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券 之 上市保荐书 保荐机构(主承销商) 国元证券股份有限公司 GUOYUAN SECURITIES CO., LTD. (安徽省合肥市梅山路 18 号 ) 二〇二四年一月 思进智能成形装备股份有限公司 上市保荐书 国元证券股份有限公司 关于思进智能成形装备股份有限公司向不特定对象 发行可转换公司债券之上市保荐书 深圳证券交易所： 作为思进智能成形装备股份有限公司（以下简称"思进智能"、"发行人" 或"公司"）向不特定对象发行可转换公司债券的保荐机构，国元证券股份有限 公司及其保荐代表人已根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司证券发行注册管理办法》（以下 简称"《注册管理办法》"）《可转换公司债券管理办法》等法律法规和中国证 监会及深圳证券交易所的有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制定的 业务规则和行业自律规范出具上市保荐书，并保证所出具文件真实、准确、完整。 现将有关情况报告如下： 一、发行人基本情况 | 中文名称 ...

证券代码：003025 证券简称：思进智能 公告编号：2024- 008 思进智能成形装备股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 重要提示： 1、本次股东大会无否决提案的情况； 2、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开情况 1、本次股东大会的召开时间 （1）现场会议时间：2024 年 1 月 16 日（星期二）下午 14:00 起。 （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时 间为：2024 年 1 月 16 日上午 9:15-9:25、9:30-11:30 和下午 13:00-15:00；通过深 圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为：2024 年 1 月 16 日上 午 9:15 至下午 15:00 的任意时间。 2、现场会议召开地点 浙江省宁波高新区菁华路 699 号，思进智能办公大楼五楼会议室。 3、会议召开方式：本次股东大会采取现场投票表决与网络投票表决相结合 的方式。本次股东大会通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司 ...

证券代码：003025 证券简称：思进智能 公告编号：2024- 009 关于向不特定对象发行可转换公司债券的审核问询函 回复（修订稿）及募集说明书等申请文件更新的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 思进智能成形装备股份有限公司 公司本次向不特定对象发行可转换公司债券事项尚需通过深交所审核，并获 得中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）作出同意注册的决定后 方可实施，最终能否通过深交所审核，并获得中国证监会同意注册的决定及其时 间尚存在不确定性。公司将根据该事项的进展情况及时履行信息披露义务，敬请 广大投资者注意投资风险。 特此公告。 思进智能成形装备股份有限公司董事会 2024 年 1 月 17 日 思进智能成形装备股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 25 日收到深圳证券交易所（以下简称"深交所"）出具的《关于思进智能成形装备 股份有限公司申请向不特定对象发行可转换公司债券的审核问询函》（审核函 〔2023〕120169 号）（以下简称"审核问询函"）。深交所上市审核机构对公司 向不特定对象发行可转换 ...

上海市锦天城律师事务所 法律意见书 上海市锦天城律师事务所 关于思进智能成形装备股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会的 法律意见书 地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9、11、12 层 电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮编：200120 上海市锦天城律师事务所 法律意见书 上海市锦天城律师事务所 关于思进智能成形装备股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会的 法律意见书 致：思进智能成形装备股份有限公司 上海市锦天城律师事务所（以下简称"本所"）接受思进智能成形装备股份 有限公司（以下简称"公司"）委托，就公司召开 2024 年第一次临时股东大会 （以下简称"本次股东大会"）的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《上市公司股东大会规则》等法律、法规和其他规范 性文件以及《思进智能成形装备股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务 管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定，严格履行 了法定职责， ...

证券简称：思进智能 证券代码：003025 思进智能成形装备股份有限公司 （浙江省宁波高新区菁华路 699 号） 向不特定对象发行可转换公司债券 募集说明书 （二次修订稿） 保荐机构（主承销商） （安徽省合肥市梅山路 18 号） 二〇二四年一月 思进智能成形装备股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书 发行人声明 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对申请 文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的 盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反 的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，证券依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发 行人自行负责。投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承 担证券依法发行后因发行人经营与收益变化或者证券价格变动引致的投资风险。 1-1-1 思进智能成形装备股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书 重大事项提示 投资者在评价公司本次发行的可转换公司债券时，应特别关注下列重大事项 并仔细阅读本募集说明书中有关风险因素的章节。 一、特别风险提示 本公司提请投资 ...