广东三和管桩股份有限公司 募集资金使用管理办法 （2025年7月修订） 第一章 总则 第一条 为了规范广东三和管桩股份有限公司(以下简称"公司")募集资 金的管理，提高募集资金的使用效率，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称 "《公司法》")、《中华人民共和国证券法》(以下简称"《证券法》")、《深 圳证券交易所股票上市规则》(以下简称"《上市规则》")等相关法律法规、规 范性文件和《广东三和管桩股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的 规定，结合公司实际情况，特制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性 质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，不包括公司为实施股权激励计 划募集的资金。 超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分。 第三条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与发行申请文件 的承诺相一致，不得擅自改变募集资金的投向。 第四条 公司应根据《公司法》《上市规则》等相关法规以及《公司章程》、 本办法的规定及时披露募集资金的使用情况。 第五条 违反有关法律法规、《公司章程》及本办法规定使用募集资金，致 使公司遭受损失的，相关责任人 ...

广东三和管桩股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书 面确认意见。 第三条 本制度适用于公司以及公司下属各部门、分公司(如有)、控股子 公司以及公司能够对其实施重大影响的参股公司。 第二章 内幕信息及内幕信息知情人 （2025 年 7 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范广东三和管桩股份有限公司(以下简称"公司")的内幕 信息管理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保护投资者的合 法权益，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》") 、《中华人 民共和国证券法》(以下简称"《证券法》")、《深圳证券交易所股票上市规则》 (以下简称"《上市规则》")等法律法规、规范性文件及《广东三和管桩股份有限 公司章程》(以下简称"《公司章程》")的有关规定，并结合公司实际情况，制 定本制度。 第二条 公司董事会应当按照相关法律法规、规范性文件的要求及时登记 和报送内幕信息知情人档案，并保证内幕信息知情人档案真实、准确、完整，董 事长为主要责任人。 董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜，公司证券 事务部为公司内幕信 ...

广东三和管桩股份有限公司 筹资管理制度 （2025年7月制定） 第一章 总则 第一条 为加强广东三和管桩股份有限公司（以下简称"公司"）对筹资业 务的内部控制，规范公司融资业务行为，控制筹资风险，降低筹资成本，防止筹 资过程中的差错与舞弊，根据国家有关法律法规、《广东三和管桩股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定及公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及控股子公司（以下简称"子公司"）的一切筹 资行为。 （三）其他资金融通行为，如融资租赁等。 第三条 本制度所称筹资行为包括： （一）发行股票、债券。 （二）向银行等金融机构办理综合授信业务，包括但不限于：授信额度内的 借款；开具银行承兑汇票；汇票贴现；委托贷款；开具信用证；开具保函等业务。 （二）筹资活动未按公司审批流程批准或超越授权审批，可能因重大差错、 舞弊、欺诈而导致损失。 （三）筹资决策不当，可能造成公司资金不足、冗余或债务结构不合理。 第四条 公司至少应当关注涉及筹资活动的下列风险： （一）筹资活动违反国家法律法规，可能遭受外部处罚、经济损失和信誉损 失。 （四）债务过高和资金运用不当，可能导致公司不能按期偿付债务。 （ ...

广东三和管桩股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会议事规则 （2025 年 7 月修订） 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全广东三和管桩股份有限公司(以下简称 "公司") 董事及高级管理人员的薪酬和考核管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人 民共和国公司法》(以下简称"《公司法》") 、《中华人民共和国证券法》(以下简 称"《证券法》")、《深圳证券交易所股票上市规则》(以下简称"《上市规则》") 等法律法规、规范性文件及《广东三和管桩股份有限公司章程》(以下简称"《公 司章程》")的有关规定，公司特设立董事会薪酬与考核委员会(以下简称"薪酬与 考核委员会")，并制定本议事规则。 第二条 董事会薪酬与考核委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责 制定公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核，制定、审查公司董事及高 级管理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第二章 人员组成 第三条 薪酬与考核委员会成员由三名以上董事组成，其中独立董事应当过 半数。 第四条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体 董事的三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 薪酬与考核委员会委员应当符合国家 ...

广东三和管桩股份有限公司 委托理财管理制度 （2025 年 7 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范广东三和管桩股份有限公司(以下简称"公司")及控股子公 司的委托理财业务的管理，有效控制投资风险，提高投资收益，维护股东和公司 的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》") 、《中 华人民共和国证券法》(以下简称"《证券法》")、《深圳证券交易所股票上市规 则》(以下简称"《上市规则》")等法律法规、规范性文件及《广东三和管桩股份 有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称"委托理财"是指在国家政策允许的情况下，公司及控 股子公司在控制投资风险的前提下，以提高资金使用效率、增加现金资产收益为 原则，委托银行、信托、证券、基金、期货、保险资产管理机构、金融资产投资 公司、私募基金管理人等专业理财机构对其财产进行投资和管理或者购买相关理 财产品的行为。包括购买或投资银行理财产品、信托产品、债券、资产管理计划 及根据公司内部决策程序批准的其他理财对象和理财产品等。 第三条 本制度适用于公司及控股子公司。公司控股子公司进行委托理财需 报公司审批，未经 ...

第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会(以下简称"中国证监会")规定、证券交易 所业务规则和《公司章程》的要求，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、 监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 公司聘任的独立董事原则上最多在三家境内上市公司担任独立董 事(含本次拟任职上市公司)，并应当确保有足够的时间和精力有效地履行独立董 事的职责。 第五条 公司独立董事占董事会成员的比例不得低于三分之一，且至少包 括一名会计专业人士。 广东三和管桩股份有限公司 独立董事工作制度 （2025 年 7 月修订） 第一章 总则 第一条 为了进一步完善广东三和管桩股份有限公司(以下简称"本公司" 或"公司")的治理结构，促进公司的规范运作，维护公司整体利益，保障全体股 东特别是中小股东的合法权益不受损害，根据《中华人民共和国公司法》(以下简 称"《公司法》") 、《中华人民共和国证券法》(以下简称"《证券法》")、《深 圳证券交易所股票上市规则》(以下简称"《上市规则》")等法律法规、规范性文 件及《广东三和管桩股份有限公司章程》(以下简 ...

股东会议事规则 （2025年7月修订） 广东三和管桩股份有限公司 第一章 总则 第一条 为规范广东三和管桩股份有限公司(以下简称"公司")行为，保证股东会依 法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》") 、《中华人民 共和国证券法》(以下简称"《证券法》")、《深圳证券交易所股票上市规则》(以下简 称"《上市规则》")等法律法规、规范性文件及《广东三和管桩股份有限公司章程》(以 下简称"《公司章程》")的有关规定，结合公司实际情况，制定本议事规则。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本议事规则。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、本议事规则及《公司章程》的相关规 定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当勤勉尽 责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第五条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次，应当于 上一会计年度结束后的六个月内举行。临时股东会不定期召开，出现《公司法》规定的 应当召开临时股东会的情形时，临时 ...

本制度不适用于下列情形： 广东三和管桩股份有限公司 风险投资管理制度 （2025年7月修订） 第一章 总则 第一条 为规范广东三和管桩股份有限公司(以下简称"公司")及控股子公 司的风险投资行为，建立系统完善的风险投资决策机制，有效防范投资风险，维 护股东和公司的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司 法》") 、《中华人民共和国证券法》(以下简称"《证券法》")、《深圳证券交 易所股票上市规则》(以下简称"《上市规则》")等法律法规、规范性文件及《广 东三和管桩股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的有关规定，特制 定本制度。 第二条 本制度所称风险投资包括证券投资、期货和衍生品交易及中国证券 监督管理委员会(以下简称"中国证监会")、深圳证券交易所认定的其他属于风 险投资的投资行为。 (一) 作为公司或其控股子公司主营业务的证券投资、期货与衍生品交易行 为； (二) 固定收益类或者承诺保本的投资行为； (三) 参与其他上市公司的配股或者行使优先认购权利； (四) 购买其他上市公司股份超过总股本的 10%，且拟持有三年以上的证券 投资； (五) 公司首次公开发行股票并上市前已进行的 ...

（2025年7月修订） 广东三和管桩股份有限公司 关联交易决策制度 第一章 总则 第一条 为进一步加强广东三和管桩股份有限公司(以下简称"公司")关联交 易管理，明确管理职责和权限，维护公司股东和债权人的合法权益，特别是中小 投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》") 、 《中华人民共和国证券法》(以下简称"《证券法》")、《深圳证券交易所股票上市 规则》(以下简称"《上市规则》") 等法律法规、规范性文件及《广东三和管桩股 份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的有关规定，制订本制度。 第二条 公司关联交易应遵循诚实信用、平等、自愿、公平、公开、公允、实 质重于形式的原则。 第三条 公司进行关联交易，应当保证关联交易的合法合规性、必要性和公 允性，保持公司的独立性，不得利用关联交易调节财务指标，损害公司利益。交 易各方不得隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避公司的关联交易审议程序和信 息披露义务。 第二章 关联人和关联交易 第四条 公司关联交易是指公司或者控股子公司与关联人发生的转移资源或 义务的事项，包括但不限于下列事项： 1 (一) 购买资产； (二) 出售资产； (三 ...

广东三和管桩股份有限公司 投资者关系管理制度 （2025年7月修订） 第一章 总则 第一条 为进一步规范和加强广东三和管桩股份有限公司(以下简称"公 司")与投资者和潜在投资者(以下统称"投资者")之间的信息沟通，促进公司与 投资者良性关系的发展，提高公司的诚信度和投资价值，根据《中华人民共和国 公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民共和国证券法》(以下简称"《证 券法》")、《深圳证券交易所股票上市规则》(以下简称"《上市规则》")等法 律法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，结合公司的实际情况，制定本 制度。 第四条 公司及其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员和工作人员开 展投资者关系管理工作，应当遵守法律法规和深交所其他相关规定，体现公平、 公正、公开原则，客观、真实、准确、完整地介绍和反映公司的实际状况，不得 出现以下情形： 第五条 公司开展投资者关系管理活动，应当以已公开披露信息作为交流内 容，不得以任何方式透露或者泄露未公开披露的重大信息。 投资者关系活动中涉及或者可能涉及股价敏感事项、未公开披露的重大信息 或者可以推测出未公开披露的重大信息的提问的，公司应当告知投资者关注公司 ...