广东顺控发展股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范广东顺控发展股份有限公司（以下简称"公司"） 与关联方之间的关联交易行为，确保公司的关联交易行为不损害公司 和非关联股东的合法权益，保护广大投资者特别是中小投资者的利益， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证 券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1号——主板上市公司规范运作》等法律、法规、规章、规范性文件 及《广东顺控发展股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，制定本制度。 第二条 公司在确认关联关系和处理关联交易时，应遵循以下原 则： （一）尽量避免或减少与关联人之间的关联交易； （二）确定关联交易价格时，应遵循"公平、公正、公开、等价 有偿"的原则，原则上不偏离市场独立第三方的标准，对于难以比较 市场价格或定价受到限制的关联交易，应以成本加合理利润等合理定 价方式来确定关联交易的价格； （三）公司与关联人之间的交易应当签订书面协议，明确交易双 1 方的权利义务及法律责任； （四）公司董事会或股东会审议关联交易事项时，关联董事和关 联股东回避表决； （五）必要时可聘请 ...

广东顺控发展股份有限公司 第四条 公司募集资金投资项目（以下简称"募投项目"）通过 公司的子公司或者公司控制的其他企业实施的，公司应当确保该子公 司或受控制的其他企业遵守募集资金使用管理制度。 1 第五条 募集资金投资境外项目的，公司及保荐机构应当采取有 效措施，确保投资于境外项目的募集资金的安全性和使用规范性，并 在募集资金存放、管理与使用情况专项报告中披露相关具体措施和实 际效果。 第六条 公司募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当符 合国家产业政策和相关法律法规，践行可持续发展理念，履行社会责 任，原则上应当用于主营业务，有利于增强公司竞争能力和创新能力。 中国证监会对上市公司发行股份、可转换公司债券购买资产并募集配 套资金用途另有规定的，从其规定。 第七条 公司董事会应当持续关注募集资金存放、管理和使用情 况，有效防范投资风险，提高募集资金使用效益。 第八条 公司董事、高级管理人员应当勤勉尽责，确保上市公司 募集资金安全，不得操控公司擅自或者变相改变募集资金用途。 募集资金使用管理办法 第一章 总 则 第一条 为了规范广东顺控发展股份有限公司（以下简称"公司"） 的募集资金的使用与管理，根据《中华 ...

广东顺控发展股份有限公司章程 广东顺控发展股份有限公司章程 | 第一章 | 总则 1 | | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 2 | | | 第三章 | 股 份 3 | | | 第一节 | 股份发行 3 | | | 第二节 | 股份增减和回购 4 | | | 第三节 | 股份转让 6 | | | 第四章 | 党委 7 | | | 第五章 | 股东和股东会 9 | | | 第一节 | 股东 9 | | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 12 | | | 第三节 | 股东会的一般规定 13 | | | 第四节 | 股东会的召集 | 16 | | 第五节 | 股东会的提案与通知 | 18 | | 第六节 | 股东会的召开 | 20 | | 第七节 | 股东会的表决和决议 | 23 | | 第六章 | 董事会 | 29 | | 第一节 | 董事 29 | | | 第二节 | 董事会 | 34 | | 第三节 | 独立董事 | 42 | | 第四节 | 董事会专门委员会 45 | | | 第七章 | 总经理及其他高级管理人员 | 47 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分 ...

广东顺控发展股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范广东顺控发展股份有限公司（以下简称"公司"） 的信息披露行为，加强信息披露事务管理，保护投资者合法权益，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司 信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交 易所自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、法规、 规范性文件及《广东顺控发展股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 信息披露义务人应当及时依法履行信息披露义务，披露 的信息应当真实、准确、完整，简明清晰、通俗易懂，不得有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。 信息披露义务人披露的信息应当同时向所有投资者披露，不得提 前向任何单位和个人泄露。但是，法律、行政法规另有规定的除外。 在内幕信息依法披露前，内幕信息的知情人和非法获取内幕信息 的人不得公开或者泄露该信息，不得利用该信息进行内幕交易。任何 单位和个人不得非法要求信息披露义务人提供依法需要披露但尚未 披露的信息。 证券及其衍生品种同时在境内境外公开发行、交易的，其信息披 1 露义务人在境外市场披露的信 ...

广东顺控发展股份有限公司 债券信息披露事务管理办法 第一章 总 则 第一条 为规范广东顺控发展股份有限公司（以下简称"公司"）的信息 披露行为，提高公司信息披露管理水平和信息披露质量，保护投资者及其他利 益相关者的合法权益，根据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办 法》《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》《公司信用类 债券信息披露管理办法》《公司债券发行与交易管理办法》等相关法律法规的 要求，特制订《广东顺控发展股份有限公司债券信息披露事务管理办法》（以 下简称"本办法"）。 第二条 本办法所称债券，包括企业债券、公司债券、非金融企业债务融 资工具等。本办法所称非金融企业债务融资工具（以下简称"债务融资工 具"），是指公司在中国银行间债券市场发行的，约定在一定期限内还本付息 的有价证券。 本办法所称"信息"是指公司在债券发行及存续期内，对公司偿债能力 或投资者权益可能有重大影响的信息以及债券监督管理机构、市场自律组织 要求披露的信息。 本办法所称公司债券监督管理机构，包括中国人民银行、中国证券监督管 理委员会（以下简称"中国证监会"）。本办法所称市场自律组织，包括上海 证券交易所、深圳 ...

第二条 本制度适用于公司内幕信息及其知情人的管理事宜。本制度未规定 的，适用公司信息披露内控管理的相关规定。 第三条 公司内幕信息知情人应知悉《公司法》《证券法》等法律、法规关 于内幕交易、操纵市场等禁止行为的规定，严守保密义务，不得进行违法违规的 交易。 第四条 公司董事会应当保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，领导 并总体负责内幕信息及其知情人的管理事务，董事长为主要责任人。公司各部门 负责人、公司各控股、参股公司的总经理、各项目组负责人、各关联单位的相关 负责人，为各部门、单位、项目组内幕信息及其知情人管理的第一责任人，对本 部门、单位、项目组等的内幕信息及其知情人管理工作负责；中介服务机构在与 公司合作中可能产生的内幕信息及其知情人管理事宜，由对口业务部门负责。董 事会秘书负责公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。董事长与董事会秘书 应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书面确认意见。 第二章 内幕信息及其知情人的范围 第五条 本制度所指内幕信息是指根据《证券法》第五十二条规定，涉及公 司的经营、财务或者对公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，包括 但不限于： 广东顺控发展股份有 ...

1 资项目的执行进展，如发现投资项目出现异常情况，应及时向公司董 事会报告。 广东顺控发展股份有限公司 重大经营与投资决策管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范广东顺控发展股份有限公司（以下简称"公 司"）重大经营及对外投资决策程序，建立系统完善的重大经营及对 外投资决策机制，确保决策的科学、规范、透明，有效防范各种风险， 保障公司和股东的利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、 法规、规范性文件及《广东顺控发展股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的规定，特制定本制度。 第二条 重大经营与投资决策管理的原则：遵循合法、审慎、安 全、有效的原则，控制投资风险、注重投资效益。 第三条 公司应指定投资发展部负责对公司重大投资项目的可 行性、投资风险、投资回报等事宜进行专门研究和评估，监督重大投 第四条 公司董事会应当定期了解重大投资项目的执行进展和 投资效益情况，如出现未按计划投资、未能实现项目预期收益、投资 发生较大损失等情况，公司董事会应当查明原因，及时采取有效措施 ...

广东顺控发展股份有限公司 审计委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为强化广东顺控发展股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会决策功能，作到事前审计、专业审计，实现对公司财务收支和 各项经营活动的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》 等法律、法规、规范性文件及《广东顺控发展股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的规定，公司董事会设立审计委员会（以 下简称"审计委员会"），并制定本细则。 第三条 审计委员会由三名不在公司担任高级管理人员的董事 组成，其中独立董事应当过半数，并由独立董事中会计专业人士担任 召集人（主任委员）。审计委员会中至少有一名独立董事为会计专业 人士。国务院有关主管部门对专门委员会的召集人另有规定的，从其 规定。 第五条 审计委员会设主任一名，由独立董事委员中的会计专业 人士担任，负责召集和主持审计委员会会议；审计委员会主任在审计 委员会委员内由董事会选举产生。当审计委员会主任不能或无法履行 职责时，由其指定一名其他委员代行其职权；审计委员会主任既不履 行职责，也不指定其他委员代行其职责时，任何一名委员均可 ...

广东顺控发展股份有限公司 董事及高级管理人员薪酬管理办法 第一章 总则 第一条 为积极深化国有企业改革，建立健全有效的薪酬、绩效、 激励机制，充分调动公司管理层的工作积极性、主动性和创造性，提 升公司核心竞争力，促进公司高质量发展，依据《公司法》《上市公 司治理准则》及《广东顺控发展股份有限公司章程》等相关规定，特 制订本办法。 第二条 本办法适用对象为在公司授薪的内部董事、高级管理人 员。下文所称的"董事"，如无特指，均不包括外部董事。 高级管理人员包括总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书 等《公司章程》认定的高级管理人员（下称"高管人员"）。 不兼任董事、高级管理人员的党组织领导班子成员参照本办法执 行。 第三条 基本原则 （二）绩效薪酬 （一）坚持国有资产保值增值、企业价值最大化原则； （二）坚持激励与约束相统一，薪酬与风险、责任相一致原则； （三）坚持推进薪酬分配的市场化、规范化原则； （四）坚持公平、公正、公开原则，科学考评，严格兑现原则。 第二章 薪酬管理 第四条 薪酬结构 董事、高管人员薪酬结构一般包括基本年薪、绩效薪酬、任期激 励收入等。 除上述短期薪酬外，公司还应根据发展战略建立科学合理 ...

广东顺控发展股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总 则 第一条 为进一步完善广东顺控发展股份有限公司（以下简称 "公司"）的法人治理结构，规范公司总经理及经营层在生产经营管 理工作中的议事、决策程序及职务行为，提高工作效率，保证总经理 依法行使职权、承担义务，根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《上市公司治理准则》等法律、法规、规范性文件 及《广东顺控发展股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，制定本细则。 第二条 公司依法设立总经理一名。总经理负责主持公司日常生 产经营工作，组织实施本公司董事会决议，对公司董事会负责。 公司根据生产经营需要设副总经理若干名，由董事会聘任或解聘， 协助总经理工作。 第二章 总经理的任职资格及任免程序 第三条 公司总经理由董事会聘任和解聘，对董事会负责，有下 列情形之一的，不得担任公司总经理： （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； 1 （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场 经济秩序，被判处刑罚，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾 5 年，被宣告缓刑的，自缓刑考验期满之日起未逾 2 年； （三）担任破产清算的公司 ...