广东顺控发展股份有限公司 董事、高级管理人员培训管理办法 第一章 总 则 第一条 为进一步完善广东顺控发展股份有限公司（以下简称"公 司"）的法人治理，增强公司董事、高级管理人员规范治理意识，提 高公司董事、高级管理人员及相关人员的证券专业知识水平，依据《 中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》、中国证券监督 管理委员会（以下简称"证监会"）有关规章及深圳证券交易所有关 规则，制定本办法。 第二条 本办法旨在提高公司董事、高级管理人员的相关证券专业 知识水平，及时了解证券市场规范运作基本要求、最新政策法规、资 本市场最新发展动态，规范和提升公司董事、高级管理人员的执业行 为，进一步提高公司的信息披露质量，提高公司规范运作水平。 第三条 本办法适用于公司董事（含独立董事）、公司总经理、副 总经理、财务负责人、董事会秘书和章程规定的其他高级管理人员。 公司证券事务工作人员参照执行。 第二章 培训内容 第四条 公司董事、高级管理人员的培训内容主要包括国家政策解 读、宏观政治经济形势分析、上市公司治理制度、上市公司信息披露 基本要求、本公司股票买卖行为规范、内幕信息的规范、上市公司关 联交易、收购兼并、再融资 ...

广东顺控发展股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范公司董事会的议事方式和决策程序，促使董事和 董事会有效地履行其职责，提高董事会科学决策水平，根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》等 法律、法规、规范性文件及《广东顺控发展股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的规定，制定本规则。 第二条 董事会的议事方式是召开董事会会议。 第三条 董事按规定参加董事会会议是履行董事职责的基本方 式。 第四条 董事会可以按照股东会的决议设立专门委员会。 第五条 董事会下设董事会办公室为董事会的日常办事机构。董 事会办公室负责公司股东会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司 股东资料的管理，办理信息披露事务等事宜，处理董事会的日常事务。 第二章 董事会的职权 第六条 董事会对股东会负责，行使下列职权： （一）负责召集股东会，并向股东会报告工作； 1 （七）拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解 散及变更公司形式的方案； （八）在股东会授权范围内，决定公司对外投资、收购出售资产、 资产抵押、对外担保事项、委托理财、关联交易、对外捐赠等事项； （九）决定公 ...

广东顺控发展股份有限公司 董事、高级管理人员行为规范 第一章 总 则 第一条 为进一步完善广东顺控发展股份有限公司（以下简称 "公司"）的法人治理结构，规范董事、高级管理人员对公司的行为， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公 司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主 板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件及《广东顺控发展 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本 规范。 第二条 董事、高级管理人员应当遵守法律、法规、规范性文件 和《公司章程》，忠实、勤勉履行职责，严格履行其作出的各项声明 和承诺，切实履行报告和信息披露义务，维护上市公司和全体股东利 益，并积极配合深圳证券交易所的日常监管。 第三条 董事、高级管理人员执行公司职务或形成表决决议时违 反法律、行政法规或者公司章程的规定，给公司造成重大损害的，应 当承担赔偿责任。 第四条 董事、高级管理人员不得从事以本公司股票为标的证券 的融资融券交易。 1 第二章 董事、高级管理人员行为规范 第一节 总体要求 第五条 董事、高级管理人员对公司负有忠实义务，应当采取措 施避免自身利益与公司利益 ...

广东顺控发展股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为完善公司法人治理结构，促进广东顺控发展股份有限 公司（以下简称"公司"）规范运作，维护公司整体利益，有效保障 全体股东、特别是中小股东的合法权益不受损害，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办 法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律、法规、规范 性文件及《广东顺控发展股份有限公司公司章程》（以下简称"公司 章程"）的有关规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在本公司担任除董事外的其他职务，并 与所受聘的上市公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或间接利 害关系，或者其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受上市公司及其主要股东、实际 控制人等单位或者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立 董事应当按照相关法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下 简称"中国证监会"）规定、证券交易所业务规则和公司章程的要求， 1 认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡 ...

广东顺控发展股份有限公司 控股股东、实际控制人行为规范 第一章 总 则 第一条 为进一步完善广东顺控发展股份有限公司（以下简称 "公司"）的法人治理结构，规范控股股东、实际控制人对公司的行 为，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号— —主板上市公司规范运作》等法律、法规、规章、规范性文件及《广 东顺控发展股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规 定，制定本规范。 第二条 本规范适用于公司控股股东、实际控制人及其关联方的 行为和信息披露等相关工作。 第三条 本规范所称控股股东，是指具备下列条件之一的股东： （一）直接持有公司股本总额50%以上的股东； （二）持有股份的比例虽然不足50%，但依其持有的股份所享有 的表决权已足以对股东会的决议产生重大影响的股东； （三）中国证监会认定的其他情形。 第四条 本规范所称实际控制人，是指通过投资关系、协议或者 其他安排，能够实际支配公司行为的自然人、法人或者其他组织。 1 第二章 一般原则 第五条 控股股东、实际控制人对公司及其他股东负有诚信义务。 控股股东应当依法行使股东权利，履行 ...

第三条 公司董事履职评价应当遵循以下原则： （一）依法依规，客观公正； （二）立足职责，多维评价； （三）权责统一，分类管理； 第一条 为进一步完善广东顺控发展股份有限公司（以下简称" 公司"）的法人治理结构，完善董事会规范运作，促进董事依法规范 履行职责，现根据《中华人民共和国公司法》《公司章程》等相关 规定，结合公司实际情况，制定本管理办法（以下简称"本办法"）。 第二条 本办法适用于公司全体董事的履职评价。 广东顺控发展股份有限公司 董事履职评价管理办法 第一章 总则 （四）评价与激励约束相结合。 第二章 履职评价内容 第四条 公司董事对公司负有忠实义务，应当采取措施避免自身 利益与公司利益冲突，不得利用职权牟取不正当利益。 第五条 公司董事对公司负有勤勉义务，执行职务应当为公司的 最大利益尽到管理者通常应有的合理注意。 第六条 公司董事应当履行下列忠实义务和勤勉义务： （一）公平对待所有股东。 （二）保护公司资产的安全、完整，不得利用职务之便为公司 实际控制人、股东、员工、本人或者其他第三方的利益而损害公司 利益。 （三）未经股东会同意，不得为本人及其关系密切的家庭成员 谋取属于公司的商业机会，不得自 ...

广东顺控发展股份有限公司 信息披露暂缓与豁免管理办法 第一章 总 则 第一条 为规范广东顺控发展股份有限公司（以下简称"公司"）及 其他信息披露义务人信息披露暂缓、豁免行为，保护公司、股东及其他 利益相关者的合法权益，根据《中华人民共和国证券法》《上市公司信 息披露管理办法》《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》《关于 国家秘密、商业秘密暂缓及豁免披露报备要求的通知》等有关法律法规、 规章、规范性文件以及《广东顺控发展股份有限公司信息披露管理制度》 （以下简称"《信息披露管理制度》"），结合公司实际情况，制定本办 法。 第二条 公司及其他信息披露义务人按照《上市公司信息披露暂缓 与豁免管理规定》《深圳证券交易所股票上市规则》及其他相关法律法 规、业务规则的规定，办理信息披露暂缓、豁免事务的，适用本办法。 第三条 公司及其他信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时、 公平地披露信息，不得滥用暂缓或者豁免披露规避信息披露义务、误导 投资者，不得实施内幕交易、操纵市场等违法行为。 第四条 公司应当结合公司及所处行业的经营特点，加强信息披露 暂缓、 ...

广东顺控发展股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总 则 第一条 为保证广东顺控发展股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会秘书依法行使职权，认真履行工作职责，根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律、法规、规范性文件及 《广东顺控发展股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，制定本细则。 第二条 公司设立董事会秘书一名。董事会秘书为公司的高级管 理人员，对公司和董事会负责。 第三条 公司董事会秘书每届任期三年，可连聘连任。 第四条 公司指定董事会秘书为公司对外发布信息的主要联系 人，除非得到明确授权并经过培训，公司其他董事、高级管理人员和 员工应避免在对外发布信息中代表公司发言。 第五条 董事会秘书是公司与深圳证券交易所的指定联络人。公 司设立董事会办公室负责公司的信息披露、股权管理管理等方面的事 务，由董事会秘书负责管理。 第二章 董事会秘书的任职资格和职责 第六条 董事会秘书的任职资格： （一）具有大专以上学历，从事企业管理、财务、金融或法律工 1 （一） 根据《中华人民共和国公司法》等法律法规及其他有关 规定不得担任董事、高级管理人员的情形； （二） 被中国证 ...

第一章 总 则 第一条 为规范广东顺控发展股份有限公司（以下简称"公司"） 的组织和行为，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上市公司 股东会规则》等法律、法规、规范性文件及《广东顺控发展股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，特制定本议事规 则。 第二条 公司召开股东会时适用本规则。 第三条 本规则对与会股东、公司全体董事、高级管理人员、股 东会的有关工作人员、列席股东会的其他人员具有约束力。 第四条 公司董事会应严格遵守《中华人民共和国公司法》及其 他法律、法规关于召开股东会的各项规定，认真、按时组织好股东会。 公司全体董事对股东会的正常召开负有诚信勤勉的责任，不得阻碍股 东会依法履行职权。 广东顺控发展股份有限公司 股东会议事规则 第二章 股东会的职权 第五条 股东会是公司的最高权力机构，依法行使以下列职权： 1 （一）选举和更换非由职工代表担任的董事，决定有关董事的报 酬事项； （二）审议批准董事会报告； （三）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案； （四）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （五）对公司增加或 ...

第一章 总则 第三条 本制度所指高级管理人员指《公司章程》规定的高级管理人员，包 括但不限于公司总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书等。 广东顺控发展股份有限公司 董事、高级管理人员持有和买卖本公司股票管理规范 第一条 为规范广东顺控发展股份有限公司(以下简称"本公司"或"公司")董 事、高级管理人员持有和买卖本公司股票的管理工作， 根据《中华人民共和国 公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民共和国证券法》(以下简称"《证 券法》")、《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号——股份变动管理》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 18 号——股东及董事、高级管理人员减持股 份》等法律、法规和规范性文件及《公司章程》等有关规定，结合公司实际情况， 特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事、高级管理人员及本制度第二十四条规定的 自然人、法人或其他组织持有及买卖本公司股票的管理。 （一）董事、高级管理人员在公司新上市申请股票上市时； （二）新任董事在股东会（或职工代表大会）通过其任职事项后 2 个交易日 内； （三）新任高级管 ...