中国银河证券股份有限公司 关于广东顺控发展股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告的核查意见 中国银河证券股份有限公司（以下简称"银河证券"、"保荐机构"）作为 广东顺控发展股份有限公司（以下简称"顺控发展"或"公司"）首次公开发行 股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所 股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市 公司规范运作》等有关规定，经审慎核查，就顺控发展 2023 年度内部控制评价 报告发表核查意见如下： 一、保荐机构的核查工作 保荐机构通过审阅顺控发展内控相关制度、复核顺控发展信息披露文件、与 公司内部审计人员、高管人员沟通等方式，结合日常的持续督导工作，在对公司 内部控制的完整性、合理性及有效性进行合理评价基础上，对公司董事会出具的 内部控制评价报告进行了核查。 二、顺控发展 2023 年度内部控制评价报告结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准 日，不存在财务报告内部控制重大缺陷。董事会认为，公司已按照企业内部控制 规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 根据公司非 ...

广东顺控发展股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 尊敬的各位股东及股东代表： 作为广东顺控发展股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 根据《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》等法律法 规和相关规定的要求，我们本着客观、公正、独立的原则，诚信、勤 勉履行职务，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，充分发 挥独立董事及各专门委员会的作用，维护公司利益及全体股东的利 益。现将2023年度独立董事履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事工作履历、专业背景以及兼职情况 王敏女士：中国国籍，无永久境外居留权，1981 年 8 月出生， 硕士研究生。曾先后担任佛山市禅城区人民法院书记员、中共佛山市 委政法委员会副主任科员、佛山市社会工作委员会副科长、佛山市政 府流动人口服务管理领导小组办公室科长。2015 年 3 月至今，历任 广东瀛双律师事务律师、高级合伙人。2020 年 3 月至今，任公司独 立董事。 王立章先生：中国国籍，无永久境外居留权，1966年9月出生， 硕士研究生，高级工程师。曾先后担任中国海洋石油开发工程设计公 司环保工程师、北京中兴恒日技术开发有限公司副总经理 ...

一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0 | | 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但 | | | 不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集 | 是 | | 资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关 | | | 联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 2次 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露 | 是 | | 文件一致 | | | 4.公司治理督导情况 | | | （1）列席公司股东大会次数 | 0次 | | （2）列席公司董事会次数 | 0次 | | （3）列席公司监事会次数 | 0次 | | 5.现场检查情况 | | | （1）现场检查次数 | 1次 | | （2）现场检查报告是否按照本所规定报送 | 是 | | （3）现场检查发现的主要问题及整改情况 ...

广东顺控发展股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 广东顺控发展股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简 称"企业内部控制规范体系"），结合本公司内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监 督和专项监督的基础上，我们对公司 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部 控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并 如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行 监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、 高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容 的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真 实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅 能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或 对控制政策和程序 ...

证券代码：003039 证券简称：顺控发展 公告编号：2024-018 广东顺控发展股份有限公司 第三届监事会第十九次会议决议的公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 广东顺控发展股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 8 日以邮件 形式发出第三届监事会第十九次会议的会议通知，该会议于 2024 年 4 月 18 日在公 司会议室以现场方式召开。会议由监事会主席方朝晖先生主持，应出席监事 5 人， 实际出席监事 5 人。本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》等相关 法律法规及《公司章程》的规定。 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过《关于公司 2023 年度财务决算报告的议案》 表决结果：同意票数为 5 票，反对票数为 0 票，弃权票数为 0 票。 本议案尚需提交股东大会审议。 公司《 2023 年 度 财 务 决 算 报 告 》 同 日 刊 登 于 巨 潮 资 讯 网 （http://www.cninfo.com.cn）。 （二）审议通过《关于公司 2024 年度财务预算报告的议案》 本议案 ...

中国银河证券股份有限公司 关于广东顺控发展股份有限公司 使用部分募集资金进行现金管理的核查意见 中国银河证券股份有限公司（以下简称"银河证券"、"保荐机构"）作为 广东顺控发展股份有限公司（以下简称"顺控发展"或"公司"）首次公开发行 股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所 股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市 公司规范运作》等有关规定，经审慎核查，就顺控发展使用部分募集资金进行现 金管理发表核查意见如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准广东顺控发展股份有限公司首次公开 发行股票的批复》（证监许可[2021]413 号）核准，并经深圳证券交易所同意，公 司首次向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）6,200.00 万股，每股发行价格 5.86 元，募集资金总额为 363,320,000.00 元，扣除各类发行费用之后实际募集资 金净额 313,818,248.13 元。 上述募集资金已到位，并由天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）于 2021 年 3 月 1 日出具了验资报告（天职业字[2021]8996 号）。 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 广东顺控发展股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 18 日召开第 三届董事会第二十五次会议和第三届监事会第十九次会议，审议通过了《关于公司 2023 年度利润分配预案的议案》，本预案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议， 现将相关事宜公告如下： 一、2023 年度利润分配预案的基本情况 经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2023 年度顺控发展合并层 面实现净利润 342,643,482.97 元，归属母公司股东的净利润 243,551,257.38 元，截 止 2023 年 12 月 31 日未分配利润为 1,309,891,765.77 元。 证券代码：003039 证券简称：顺控发展 公告编号：2024-021 广东顺控发展股份有限公司 关于 2023 年度利润分配预案的公告 其中，2023 年度母公司报表层面实现净利润 66,885,952.10 元，减去提取的法 定盈余公积金 6,688,595.21 元，加上年初未分配利润 335,878,411.53 元，减去 20 ...

广 东 顺 控发 展 股份 有 限 公司 内 部 控 制审 计 报告 天职业字[2024]6424-3 号 目 录 内部控制审计报告 1 2023 年度内部控制评价报告 3 3 内部控制审计报告 天职业字[2024]6424-3 号 广东顺控发展股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计了广 东顺控发展股份有限公司（以下简称顺控发展公司）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制 的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指 引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是顺控发展公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表审计意见， 并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制审计结 果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 ...

广东顺控发展股份有限公司 2023 年度财务决算报告 广东顺控发展股份有限公司 2023 年财务报表经天职国际会计师事务所（特 殊普通合伙）审计，审计认为公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的 规定编制，公允反映了顺控发展 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司财务状况以 及 2023 年度的合并及母公司经营成果和现金流量。主要财务决算情况报告如下： | 项目 | 2023 年度 | 2022 年度 | 同比增减额 | 同比增减率 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 营业收入 | 145,560 | 131,963 | 13,597 | 10.30% | | 营业成本 | 83,261 | 72,371 | 10,890 | 15.05% | | 期间费用 | 17,636 | 16,332 | 1,304 | 7.99% | | 研发费用 | 2,363 | 2,502 | -139 | -5.56% | | 信用减值损失（损失以"－" 号填列） | -1,126 | 345 | -1,471 | -426.10% | | 营业利润 | 41,753 | 4 ...

证券代码：003039 证券简称：顺控发展 公告编号：2024-022 广东顺控发展股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 根据中国证监会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求 （2022 年修订）》、深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号- 主板上市公司规范运作(2023 年 12 月修订）》及相关公告格式规定，将本公司 2023 年度募集 资金存放与使用情况报告如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到账时间 经中国证券监督管理委员会（证监许可[2021]413 号）核准，并经深圳证券交易所同意， 公司首次向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）6,200.00 万股，每股发行价格 5.86 元，募 集资金总额为 363,320,000.00 元，扣除各类发行费用之后实际募集资金净额 313,818,248.13 元。 该次募集资金到账时间为 2021 年 3 月 1 日，本次募集资金到位情况已经天职国际会计师 事 ...